东北证券股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　股票代码：000686                   股票简称：东北证券               公告编号：2021-020

　　一、重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本报告经公司第十届董事会第五次会议审议通过。公司全体13名董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司2021年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

　　公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　二、公司基本情况

　　（一）主要会计数据和财务指标（合并口径）

　　报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：（人民币）元

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的说明：

　　（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1. 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：1.人民币普通股（A 股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。

　　2.香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　3.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　　4.公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2. 公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

　　不适用。

　　三、重要事项

　　（一）报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因（合并口径）

　　单位：（人民币）元

　　（二）重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　1. 股份回购的实施进展情况

　　不适用。

　　2. 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　不适用。

　　3. 其他重要事项

　　（1）营业网点新设情况

　　2020年10月27日，公司第十届董事会第三次会议审议通过了《关于新设营业网点的议案》，同意公司在广州市黄埔区和南京市溧水区各设立1家证券营业部。2021年3月，上述两家证券营业部均已办理完成营业执照并取得《经营证券期货业务许可证》。截至本报告披露日，上述两家证券营业部均已开业，具体信息如下：

　　（2）债务融资情况

　　①向专业投资者公开发行短期公司债券情况

　　根据中国证监会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》（证监许可[2020]1542号），经公司2020年12月29日召开的2020年第二次临时股东大会授权，2021年2月3日，公司完成2021年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期)的发行工作，发行规模11亿元，期限351天，发行利率3.55%。

　　②证券公司短期融资券发行情况

　　根据《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231号），经公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权，2021年1月8日，公司完成2021年第一期短期融资券的发行工作，发行规模18亿元，期限88天，发行利率2.63%；经公司2020年12月29日召开的2020年第二次临时股东大会授权，2021年3月17日，公司完成2021年第二期短期融资券的发行工作，发行规模15亿元，期限91天，发行利率2.92%。

　　（3）诉讼事项

　　报告期内，公司新增涉案金额超过5,000万元的诉讼仲裁事项1起，为华晨汽车集团控股有限公司破产重整案，具体情况详见公司于2021年4月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司2020年年度报告》。

　　（4）期后事项

　　①向专业投资者公开发行公司债券情况

　　根据中国证监会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]150号），经公司2020年12月29日召开的2020年第二次临时股东大会授权，2021年4月9日，公司完成2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的发行工作，发行规模36.6亿元，期限3年，发行利率4.38%。

　　②证券公司短期融资券发行情况

　　根据《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231号），经公司2020年12月29日召开的2020年第二次临时股东大会授权，2021年4月12日，公司完成2021年第三期短期融资券的发行工作，发行规模11亿元，期限87天，发行利率2.9%。

　　（三）公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超

　　期未履行完毕的承诺事项

　　（四）金融资产投资

　　1. 证券投资情况

　　单位：（人民币）元

　　2. 衍生品投资情况

　　不适用。

　　（五）募集资金投资项目进展情况

　　报告期内，公司募集资金使用均与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定保持一致。

　　（六）对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　不适用。

　　（七）日常经营重大合同

　　公司报告期不存在日常经营重大合同。

　　（八）委托理财

　　公司报告期不存在委托理财情况。

　　（九）违规对外担保情况

　　公司报告期不存在违规对外担保情况。

　　（十）控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　公司报告期不存在第一大股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　（十一）报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　公司高度重视投资者关系管理工作，始终秉持公开、公平、公正的原则，以专业、认真、严谨的态度，及时、准确地回答投资者问询，积极、开放地采纳投资者建议，保持与投资者间良好顺畅的沟通。报告期内，公司接待调研、沟通、采访等活动情况如下：

　　东北证券股份有限公司

　　二二一年四月二十六日