诺德投资股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　公司代码：600110                                                  公司简称：诺德股份

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人陈立志、主管会计工作负责人王丽雯及会计机构负责人（会计主管人员）史耀军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　1. 报告期内，资产负债表项目大辐度变动原因分析

　　单位：元

　　2. 报告期内，利润表项目大辐度变动原因分析

　　单位：元

　　3. 报告期内，现金流量表项目大辐度变动原因分析

　　单位：元

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　1、股票期权进展与实施

　　（1）2021年2月1日，公司召开第九届董事会第三十五次会议，会议审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划有利于公司的持续发展及不存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第九届监事会第十四次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于公司<2021年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。监事会对此发表了核查意见。

　　（2）2021年2月3日至2021年2月17日，公司在内部对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年2月18日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《诺德股份：监事会关于2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　（3）2021年2月24日，公司召开2021年第二次临时股东大会，会议审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。同日，公司出具了公司《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临2021-022）。

　　（4）2021年2月24日，公司分别召开第九届董事会第三十六次会议和第九届监事会第十五次会议，审议通过了《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。

　　公司董事会、监事会同意向符合授予条件的133名激励对象授予2,850.00万份股票期权，其中董事及高级管理人员（6人）629.17万份股，中层管理人员及技术、业务骨干（127人）2,220.83万份股，截止报告期，相关手续已办理完成。

　　本次期权激励计划可以进一步建立健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及技术、业务骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。

　　本次期权激励会对未来会计成本有一定的影响，成本合计约为5,073.00万元，2021年预计将摊销2563.81万元，实际会计成本除了与实际授予日、行权价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的股票期权数量有关。上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　2、公司孙公司惠州联合铜箔电子材料有限公司（三期）项目奠基

　　2021年3月14日，公司孙公司惠州联合铜箔电子材料有限公司（三期）项目奠基仪式于广东惠州举行。该项目为新建12,900吨动力电池用电解铜箔工程项目，产品主要定位为4微米至10微米规格的锂离子电池用锂电铜箔。该项目进度及投产后存在因市场环境、政策导向、原材料波动及行业上下游等方面产生的不确定性风险。公司将通过建立适当的风险承受底线并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：600110        证券简称：诺德股份      公告编号：临2021-039

　　诺德投资股份有限公司

　　第九届董事会第三十八次会议

　　暨2020年年度董事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　诺德投资股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）第九届董事会第三十八次会议于2021年4月23日以现场方式召开，会议由董事长陈立志先生主持，应出席董事9名，实际出席董事9名，公司监事、高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。

　　会议审议并通过如下事项：

　　1、《公司2020年度董事会工作报告》

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　2、《公司2020年度财务决算报告》

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　3、《公司2020年年度报告及摘要》

　　公司2020年度报告及其摘要内容详见公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　4、《公司2020年度利润分配预案》

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　5、《公司2020年度企业社会责任报告》

　　公司2020年企业社会责任报告内容详见公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　6、《公司2020年度内部控制评价报告》

　　公司2020年内部控制评价报告内容详见公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　7、《董事会独立董事2020年度述职报告》

　　董事会独立董事2020年度述职报告详见公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。

　　公司独立董事将在公司2020年年度股东大会上述职。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　8、《董事会审计委员会关于2020年度履职情况报告》

　　董事会审计委员会关于2020年度履职情况报告详见公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　9、《公司2021年度董事会经费预算方案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　10、《公司2021年一季度报告全文及正文》

　　公司2021年第一季度报告及正文内容详见公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　11、《关于公司聘任证券事务代表的议案》

　　公司聘任证券事务代表的公告详见公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　12、《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》；

　　关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的情况详见公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　13、《关于公司拟向兴业银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信的议案》

　　详见公司同日在指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。披露的《诺德投资股份有限公司担保公告》。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　14、《关于公司拟向广州银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信并由青海电子、惠州电子、深圳百嘉达及控股股东邦民控股提供担保的议案》

　　详见公司同日在指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。披露的《诺德投资股份有限公司担保公告》。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　15、《关于公司控股子公司青海电子拟向兴业银行西宁分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》

　　详见公司同日在指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。披露的《诺德投资股份有限公司担保公告》。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　16、《关于公司控股子公司深圳百嘉达拟向中国工商银行股份有限公司深圳分行申请银行综合授信的议案》

　　详见公司同日在指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。披露的《诺德投资股份有限公司担保公告》。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　17、《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向江苏银行股份有限公司昆山支行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》

　　详见公司同日在指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。披露的《诺德投资股份有限公司担保公告》。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　18、《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向昆山农村商业银行股份有限公司新区支行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》

　　详见公司同日在指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。披露的《诺德投资股份有限公司担保公告》。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　19、《关于公司全资子公司江苏联鑫拟向宁波银行股份有限公司苏州分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》

　　详见公司同日在指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。披露的《诺德投资股份有限公司担保公告》。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　20、《关于提请股东大会授权董事会全权负责审批公司及子公司自2020年度股东大会召开日起至2021年度股东大会召开日止向金融机构及非金融机构办理融资事项的议案》

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　21、《关于提请股东大会授权董事会全权负责审批公司及子公司自2020年度股东大会召开日起至2021年度股东大会召开日止融资及担保事项的议案》

　　详见公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn披露的《关于2021年度对外担保额度预计的公告》。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　22、《关于公司提请股东大会授权经营层决定公司短期融资事项的议案》

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　23、《关于公司2021年度有色金属期货套期保值业务的议案》

　　详见公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn披露的《关于公司2021年度有色金属期货套期保值业务的公告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　24、《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　诺德投资股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　证券代码：600110        证券简称：诺德股份      公告编号：临2021-040

　　诺德投资股份有限公司

　　第九届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　诺德投资股份有限公司（以下简称“诺德股份”或“公司”）第九届监事会第十六次次会议于2021年4月23日以现场方式召开，会议由监事长赵周南先生主持，应出席监事3名，实际出席监事3名。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。

　　会议审议并通过如下事项：

　　1、《公司2020年度财务决算报告》

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　2、《公司2020年年度报告及摘要》

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　3、《公司2020年度内部控制评价报告》

　　公司2020年内部控制评价报告内容详见公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　4、《公司2021年一季度报告全文及正文》

　　公司2021年第一季度报告及正文内容详见公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　5、《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的情况详见公司指定信息披露网站http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　6、《公司2020年度监事会工作报告》

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　诺德投资股份有限公司监事会

　　2021年4月27日

　　证券代码：600110       证券简称：诺德股份      公告编号：临2020-041

　　诺德投资股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求，对相关会计政策进行的修订，变更后的会计政策不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

　　一、概述

　　2018年12月财政部修订并发布了《企业会计准则第21号——租赁》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2021年1月1日起施行。由于上述会计准则的修订，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，对原采用的相关会计政策进行变更。

　　二、会计政策变更的具体情况

　　（一）本次会计政策变更原因及变更日期

　　按照财政部规定，公司自2021年1月1日开始施行《企业会计准则第21号——租赁》（财会[2018]35号），会计政策予以相应变更。

　　（二）变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部2006年发布的《企业会计准则第21号——租赁》以及《应用指南》

　　（三）变更后采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。新租赁准则完善了租赁的定义，增加了租赁识别、分拆、合并等内容；取消了承租人关于融资租赁与经营租赁的分类，要求对所有租赁（短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产和租赁负债，并分别计提折旧和利息费用；同时承租人需按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定，确认使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；改进承租人后续计量，增加选择权重估和租赁变更情形下的会计处理。

　　三、会计政策变更对公司的主要影响

　　根据新租赁准则及其衔接规定，公司自2021年1月1日起实施新租赁准则，本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　特此公告。

　　诺德投资股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　证券代码：600110        证券简称：诺德股份      公告编号：临2021-033

　　诺德投资股份有限公司

　　关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》及相关格式指引的规定，现将诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准诺德投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2579号）核准，诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象非公开发行246,956,518股股票，募集资金总额为人民币1,419,999,978.50元，扣除相关发行费用人民币20,544,298.60元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币1,399,455,679.90元。2020年11月26日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“立信中联验字[2020]D-0040号”《验资报告》。上述非公开发行股票募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。

　　截止2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入人民币660,999,948.50元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币0元；本年度使用募集资金人民币660,999,948.50元。截止2020年12月31日，募集资金余额为人民币738,823,286.55元，其中银行利息收入367,555.15元。

　　二、募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规及公司《募集资金管理办法》等规定和公司股东大会授权，2020年11月27日，公司、保荐机构中天国富证券分别与中国工商银行股份有限公司深圳福永支行、中国银行股份有限公司西宁市城东支行、青海银行股份有限公司城东支行、中国农业银行股份有限公司博罗县支行、兴业银行股份有限公司深圳分行、华夏银行股份有限公司深圳前海分行签订了《募集资金三方监管协议》；2020年12月22日，公司、青海电子材料产业发展有限公司、保荐机构中天国富证券与中国银行股份有限公司西宁市城东支行签署了《募集资金三方监管协议》，公司、青海诺德、保荐机构中天国富证券与青海银行股份有限公司城东支行、中国银行股份有限公司西宁市城东支行分别签署了《募集资金三方监管协议》；2021年1月27日，公司、青海诺德新材料有限公司、保荐机构中天国富证券与中国工商银行股份有限公司深圳福永支行签署了《募集资金三方监管协议》。上述《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　截至2020年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　详见附表《募集资金使用情况表》。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

　　诺德股份募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了诺德股份2020年度募集资金存放与使用情况。

　　七、 保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

　　经核查，保荐机构认为：诺德股份2020年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用。截至2020年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告。

　　诺德投资股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　证券代码：600110         证券简称：诺德股份     公告编号：临2021-035

　　诺德投资股份有限公司

　　关于2021年度对外担保额度预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：截至2020年12月31日属于合并报表范围内的下属公司及2021年1月1日至授权有效期截止日新设的属于合并报表范围内的下属公司。

　　??●本次担保金额：人民币27.30亿元。

　　●已实际为其提供的担保余额：扣除已履行到期的担保，公司对外提供担保余额22.14亿元

　　??●本次担保是否有反担保：否

　　??●对外担保逾期的累计数量：无

　　诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开第九届董事会第三十八次会议暨2020年年度董事会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权负责审批公司及子公司自2020年度股东大会召开日起至2021年度股东大会召开日止融资及担保事项的议案》，该议案尚需股东大会审议，具体内容如下：

　　一、担保情况概述

　　为满足公司运营资金实际需要并提高工作效率，自公司2020年度股东大会召开日起至2021年度股东大会召开之日止，公司或控股子公司及子公司拟向金融机构申请综合授信或需要相互提供担保额度（实际使用即敞口额度）的总额不超过人民币27.30亿元。本次计划内的公司及全资子公司融资及担保事项将不再逐项提请公司股东大会审议，公司董事会提请股东大会授权董事会在以下范围内全权负责审批相关事项：

　　(下转D236版)