深圳市华阳国际工程设计股份有限公司2021年第一季度报告正文

　　证券代码：002949                证券简称：华阳国际           公告编号：2021-035

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人唐崇武、主管会计工作负责人徐清平及会计机构负责人(会计主管人员)曾丹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　报告期内，公司建筑设计业务实现收入22,604.85万元，较上年同期增长47.96%；造价咨询业务实现收入3,251.14万元，较上年同期增长31.97%；工程总承包及全过程咨询等新业务实现收入10,580.47万元，较上年同期增长791.07%。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、股权激励

　　2021年3月29日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，拟向不超过76名激励对象授予750万份股票期权，约占本激励计划草案公告时公司总股本的3.83%。其中首次授予624万份，约占本激励计划草案公告时公司总股本的3.18%，占本激励计划权益授予总额的83.20%；预留授予126万份，约占本激励计划草案公告时公司总股本的0.64%，占本激励计划权益授予总额的16.80%。

　　该激励计划已经公司于2021年4月15日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过。

　　2、可转换债券开始转股

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市华阳国际工程设计股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1220号）核准，公司于2020年7月30日公开发行了4,500,000张可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，按面值发行，有效期6年，简称“华阳转债”，转债代码128125。2020年8月21日，华阳转债在深交所挂牌交易。根据《深圳市华阳国际工程设计股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，华阳转债自发行结束之日（2020年8月5日）满六个月后的第一个交易日（2021年2月5日）起进入转股期，至可转债到期日（2026年7月29日）止。

　　3、重要会计政策变更

　　财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），要求境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司按上述要求对会计政策进行相应调整。

　　4、总经理变更

　　因公司战略发展需要，原公司总经理唐崇武先生向公司董事会提交申请，不再兼任总经理一职。唐崇武先生仍继续担任公司董事长，战略委员会委员等职务。2021年4月20日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过聘任储倩女士为公司新任总经理，任期至第二届董事会期满。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　√ 适用 □ 不适用

　　项目投资：27,200万元

　　项目投资：110,400万元

　　重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额30%以上

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　证券代码：002949         证券简称：华阳国际        公告编号：2021-037

　　债券代码：128125         债券简称：华阳转债

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　第二届监事会第二十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第二十三次会议于2021年4月16日以电话、传真、电子邮件等方式发出会议通知，并于2021年4月27日以现场及通讯表决方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席江泓先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《2021年第一季度报告全文》及《2021年第一季度报告正文》。

　　表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。

　　经审核，监事会认为公司2021年第一季度报告的编制和程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　三、备查文件

　　1、第二届监事会第二十三次会议决议。

　　特此公告。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司监事会

　　2021年4月27日