招商证券股份有限公司
2021年第一季度报告正文

　　证券代码：600999       证券简称：招商证券      编号：2021－020

　　招商证券股份有限公司关于

　　向专业投资者公开发行公司债券获得

　　中国证券监督管理委员会注册批复的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，招商证券股份有限公司（简称公司）收到中国证券监督管理委员会《关于同意招商证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕1384号），批复内容如下：

　　一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过500亿元公司债券的注册申请。

　　二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。

　　三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。

　　四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。

　　公司将按照有关法律法规、上述注册文件的要求及公司股东大会的授权，办理本次公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　公司代码：600999                                   公司简称：招商证券

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人（会计主管人员）何敏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

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　　注：2020年7月、8月，公司分别完成A股、H股配股，根据《企业会计准则第34号—每股收益》和《〈企业会计准则第34号—每股收益〉应用指南》，考虑配股中包含的送股因素，计算每股收益时追溯调整上表中各列报期间发行在外的普通股加权平均数。

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用    □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

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　　注：1、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人；

　　2、香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人；

　　3、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　单位：元   币种：人民币

　　■

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　2021年3月26日,公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于聘任副总裁并试点职业经理人制度的议案》，同意聘任张庆先生担任公司副总裁并试点职业经理人制度，聘期3年，根据实际情况需要延长时报董事会决定。具体内容详见公司于2021年3月27日在上交所网站发布的相关公告。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　3.5 年初至报告期末投资者关系活动情况

　　报告期内，公司通过券商策略会、电话会议、上交所e互动、热线电话、邮件、微信等各种方式，与境内外分析师、投资者保持密切联系，深入交流行业和公司热点问题，积极宣导公司投资价值，共计交流109人次。

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　　证券代码：600999       证券简称：招商证券       编号： 2021－019

　　招商证券股份有限公司

　　第七届董事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第六次会议通知于2021年4月13日以电子邮件方式发出。会议于2021年4月27日在广东省深圳市以现场结合通讯方式召开。

　　本次会议由霍达董事长召集并主持，因粟健先生已辞去董事职务，应出席董事14人，实际出席董事14人，其中2位董事现场出席，12位董事因工作或疫情原因通过电话方式参会。公司部分监事和高级管理人员列席了会议。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经审议，会议通过以下决议：

　　1、关于公司2021年第一季度报告的议案

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　2、关于提名董事候选人的议案

　　会议同意提名刘威武先生为公司第七届董事会非执行董事候选人。

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　本议案将提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事对以上议案发表独立意见如下：（1）经审阅刘威武先生的简历等文件，我们认为其具备现行法律、行政法规和部门规章所规定的证券公司董事任职资格条件，具备履行董事职责所必需的专业素养和工作经验；未发现其存在法律、行政法规和部门规章规定的不得担任公司董事的情形，同意提名刘威武先生为第七届董事会董事候选人。（2）刘威武先生的推荐、提名程序、表决方式符合《公司法》和《招商证券股份有限公司章程》等有关规定，符合公司及股东的利益。（3）同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　刘威武先生简历见附件。

　　3、关于修订《招商证券股份有限公司内幕信息知情人登记制度》的议案

　　议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　附件：刘威武先生简历

　　附件：

　　刘威武先生简历

　　刘威武先生，1964年11月出生。

　　刘先生自2020年12月至今担任招商局集团有限公司财务部（产权部）部长，2018月6日至今担任中国航空科技工业股份有限公司（香港联交所上市公司，股份代号：02357）独立非执行董事，2021年3月至今担任招商局重庆交通科研设计院有限公司及辽宁港口集团有限公司董事，2021年4月至今任招商局南京油运股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601975）监事会主席及招商局共享服务有限公司执行董事。2012年5月至2019年4月担任招商局能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601872）董事，2016年2月至2021年1月担任招商局能源运输股份有限公司副总经理。2009年3月至2021年2月担任中国液化天然气运输（控股）有限公司董事，2019年3月至12月担任中外运航运有限公司董事长。曾任广州远洋运输公司财务部资金科科长，香港明华船务有限公司财务部经理、招商局集团有限公司财务部副总经理、招商局能源运输股份有限公司财务总监。

　　刘先生分别于1988年7月、2008年1月获西安公路学院交通运输财务会计专业学士学位、澳门科技大学工商管理硕士学位。2005年5月获中级会计师资格。

　　除以上所披露信息之外，刘先生与招商证券控股股东、主要股东、董事、监事、高级管理人员无关联关系，未持有招商证券股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。