浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 关于2021年度使用闲置自有资金开展委托理财的公告

　　证券代码：002615     证券简称：哈尔斯    公告编号：2021-036

　　债券代码：128073     债券简称：哈尔转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开了第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于2021年度使用闲置自有资金开展委托理财的议案》，为合理利用闲置自有资金，提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟使用不超过人民币8亿元闲置自有资金开展委托理财业务，投资于安全性、流动性较高的保本型理财产品，在此额度范围内资金可以循环滚动使用，有效期自公司2020年年度股东大会审议通过之日起，至2021年年度股东大会召开之日止。具体情况如下：    一、投资概述

　　在合理有效安排公司资金安全使用和控制风险的前提下，为充分发挥公司自 有资金效益，增加股东回报，公司拟使用不超过8亿元人民币的闲置自有资金进行投资理财。

　　1、投资目的

　　有效提高公司闲置自有资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　2、 资金来源

　　在保证公司正常经营和发展所需资金的情况下，公司拟进行委托理财的资金来源为闲置自有资金。

　　3、投资额度

　　不超过人民币8亿元，在上述额度内，资金可以滚动使用。

　　4、投资期限

　　上述额度的使用期限为：自公司2020年年度股东大会审议通过之日起，至2021年年度股东大会召开之日止。

　　5、投资品种

　　为控制风险，公司拟购买投资期限不超过12个月，安全性、流动性较高的保本型理财产品。

　　6、 实施方式

　　在额度范围内，公司董事会授权经营管理层签署相关合同文件，公司财务负责人负责具体实施。

　　7、 关联关系

　　公司及子公司与提供委托理财的金融机构不存在关联关系。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1、尽管保本理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响而低于预期。

　　2、公司将根据经济形势、金融市场及经营计划的变化在上述额度内适时适量地实施，但投资理财的未来实际收益不可预期。

　　3、相关工作人员的操作风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司董事会授权公司经营管理层根据实际情况投资安全性、流动性较高的保本型理财产品，并签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施。投资理财资金的使用与保管情况由内部审计负责人进行日常监督，定期和不定期对资金使用情况进行审计和核实。公司监事会、独立董事对委托理财情况进行监督与检查。

　　2、公司经营管理层和财务负责人应及时了解公司日常资金流动需求状况、分析和跟踪理财产品投资的必要性和可行性。

　　3、购买安全性、流动性较高的保本型理财产品的内部管理风险主要体现在内部管理人员对不同类型的产品风险性与收益性认识不足，造成投资亏损。投资理财小组成员将加强对各种低风险固定收益产品的研究与分析，合理确定公司投资的产品类型，为公司的投资提供合理化的建议。

　　4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。

　　三、对公司的影响

　　公司委托理财所选择的理财产品，均为投资安全性、流动性较高的保本型理财产品，相应资金的使用不会影响公司的日常经营运作与主营业务的发展，并有利于提高公司资金的使用效率。同时，适度地购买保本型理财产品，能够获得一定的投资收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　四、审批程序

　　2021年4月27日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于2021年度使用闲置自有资金开展委托理财的议案》，同意公司及子公司使用闲置自有资金开展委托理财，总额度不超过人民币8亿元。在此额度范围内资金可以循环滚动使用，有效期自公司2020年年度股东大会审议通过之日起，至2021年年度股东大会召开之日止。公司独立董事对该议案发表了独立意见，该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　五、独立董事意见

　　公司目前经营状况良好，财务状况稳健，为提升公司自有资金的使用效率，

　　在保证公司正常运营和资金安全的前提下，用自有资金投资低风险理财产品，增加公司投资收益，符合公司和股东利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司使用不超过8亿元人民币的自有资金进行投资理财，在额度内，资金可以循环滚动使用，期限为自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　六、备查文件

　　1、第五届董事会第八次会议决议；

　　2、独立董事关于第五届董事会第八次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002615     证券简称：哈尔斯    公告编号：2021-037

　　债券代码：128073     债券简称：哈尔转债

　　浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司关于2021年度开展金融衍生品交易业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开了第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于2021年度开展金融衍生品交易业务的议案》，为提高公司及子公司应对外汇波动风险的能力，更好地规避和防范公司所面临的外汇汇率、利率波动风险，增强公司财务稳健性，拟开展金额不超过1亿美元的金融衍生品交易业务，最长交割期限不超过12个月。根据相关法律法规和《公司章程》的规定，该事项不属于关联交易，尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。具体情况如下：     一、开展金融衍生品交易的目的

　　公司及子公司的国际贸易收入占收入的50%以上，美元、欧元是公司及子公司的主要结算币种。随着业务规模的扩大，汇率、利率的波动产生的汇兑损益和财务费用，将对公司及子公司的经营业绩造成一定影响。为减少部分汇兑损失和财务费用，降低汇率和利率波动对公司及子公司业绩的影响，公司及子公司利用金融衍生品工具对上述业务进行汇率及利率风险管理。

　　公司在保证正常经营的前提下，使用自有资金开展金融衍生品交易业务有利于规避人民币汇率、利率的变动风险，有利于提高公司抵御汇率、利率波动的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情况。

　　二、金融衍生品交易业务品种

　　金融衍生品工具可以包括远期结售汇、外汇远期、外汇掉期、外汇期权、结构性远期、利率掉期、货币互换等产品或上述产品的组合；金融衍生品的基础资产既可以包括证券、指数、汇率、利率、货币、商品、其他标的，也可以包括上述基础资产的组合；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。

　　结合资金管理要求和日常经营需要，公司的金融衍生品交易业务主要为人民币远期结售汇、期权、远期外汇买卖、掉期（包括货币掉期和利率掉期）和货币互换业务。

　　三、金融衍生品交易业务规模及预计占用资金来源

　　公司及子公司以套期保值为目的拟开展金额不超过1亿美元金融衍生品交易业务，最长交割期限不超过12个月。公司董事会授权管理层在此额度范围内根据业务情况、实际需要审批金融衍生品交易业务和选择合作金融机构。开展金融衍生品交易业务，公司及子公司将根据与金融机构签订的协议缴纳一定比例的保证金，该保证金将使用公司及子公司的自有资金。

　　四、金融衍生品交易的管理情况

　　1、公司已制定《金融衍生品投资管理制度》，对公司进行金融衍生品投资的风险控制、审议程序、后续管理等进行明确规定，以有效规范衍生品投资行为，控制衍生品投资风险。

　　2、公司财务部门具体负责公司衍生品投资事务。财务部配备投资决策、业务操作等专业人员拟定衍生品投资计划并在董事会或股东大会授权范围内予以执行。

　　3、公司财务部人员已充分理解衍生品投资的特点和潜在风险，严格执行衍生品投资的业务操作和《金融衍生品投资管理制度》。

　　五、衍生品投资的风险分析

　　1、汇率和利率波动风险：在金融衍生品交易的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，金融衍生品投资合约汇率和利率与到期日实际汇率和利率的差异将产生投资损益。

　　2、信用风险：开展金融衍生品交易业务存在一方合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

　　3、延期交割风险：公司根据现有业务规模以及回款期进行收汇预测。实际经营过程中，市场情况可能会发生变化，将会导致该公司业务规模、回款期和预测有偏差，产生延期交割风险。

　　4、操作风险：公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品交易业务损失或丧失交易机会。

　　5、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

　　六、开展金融衍生品交易业务的风险管理策略

　　1、公司应选择结构简单、风险可控、流动性强的金融衍生品开展套期保值业务，以规避和防范汇率风险和利率风险。

　　2、审慎选择交易对手和金融衍生产品，与具有合法资质的大型商业银行等金融机构开展金融衍生品交易业务，最大程度降低信用风险。

　　3、严格执行金融衍生品业务操作流程和审批权限，配备专职人员，明确岗位责任，严格遵守在授权范围内从事金融衍生品交易业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，提高相关人员素质，发现异常情况及时报告，最大限度的规避操作风险的发生。

　　4、加强对银行账户和资金的管理，严格管理资金划拨和使用的审批程序。

　　5、设专人对持有的金融衍生品合约持续监控，在市场波动剧烈或风险增大情况下，或导致发生重大浮盈浮亏时及时报告公司决策层，并及时制订应对方案。

　　6、公司董事会已审议通过了《衍生品投资管理制度》，对衍生品交易业务的操作原则、审批权限、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等做出了明确规定。

　　7、为防止衍生品交易延期交割，公司将严格按照客户回款计划，控制外汇资金总量及结售汇时间。衍生品交易业务锁定金额和时间原则上应与外币货款回笼金额和时间相匹配。同时公司将高度重视外币应收账款管理，避免出现应收账款逾期的现象。

　　8、公司进行衍生品交易业务必须基于公司的出口业务收入，衍生品交易业务合约的外币金额不得超过出口业务收入预测量。

　　9、公司内部审计部门定期对衍生品投资进行合规性审计。

　　七、金融衍生品交易业务的会计政策及核算原则

　　公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号-套期会计》《企业会计准则第37号-金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的金融衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

　　八、独立董事意见

　　公司国外销售占50%以上，美元、欧元是公司的主要结算货币。随着业务规模的扩大，汇率和利率的波动产生的汇兑和利率损失，将对公司的经营业绩造成一定影响。从长期来看，公司以套期保值为目的开展金融衍生品交易业务有利于减少因人民币汇率和利率波动频繁带来的汇兑损失和财务费用，降低汇率和利率波动对公司业绩的影响，符合公司生产经营的实际需要，有利于公司的长远发展，且公司已建立了《金融衍生品交易业务管理制度》，能够有效规范衍生品投资行为，控制衍生品投资风险，不存在损害公司和中小股东利益的情况。同意公司开展金额不超过1亿美元的金融衍生品交易业务，并将该事项提交2020年年度股东大会审议。

　　九、备查文件

　　1、第五届董事会第八次会议决议；

　　2、独立董事关于第五届董事会第八次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002615     证券简称：哈尔斯    公告编号：2021-038

　　债券代码：128073     债券简称：哈尔转债

　　浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司

　　关于部分募集资金投资项目延期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开了第五届董事会第八次会议和第五届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。

　　2020年，因疫情影响，公司放缓了对“年产800万只SIGG高端杯生产线建设项目”的投资进度。为更好地保障项目质量，合理推进项目建设进度，提高募集资金使用效益，现公司根据募投项目实际情况及发展规划，将该项目建设完成期延长至2022年12月31日。本次募投项目调整，不存在变更募投项目实施主体的情形，不涉及变更募集资金用途，无需提交公司股东大会审议批准。具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕785号）核准，公司于2019年8月22日公开发行了300万张可转换公司债券，每张面值为100元，发行总额为3.00亿元，扣除承销及保荐费用（含税）6,890,000.00元后实际收到的金额为人民币293,110,000.00元，已由主承销商安信证券股份有限公司于2019年8月28日汇入本公司募集资金监管账户。此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销及保荐费用（不含税）6,500,000.00元、律师费用（不含税）1,415,094.34元、会计师费用（不含税）1,132,075.47元、信息披露及发行手续费等费用（不含税）443,396.23元，资信评级费用（不含税）235,849.06元后，实际募集资金净额为290,273,584.90元。

　　上述募集资金已全部到位，业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年8月28日出具了《验证报告》（天健验〔2019〕286 号）。公司及全资子公司杭州哈尔斯实业有限公司（以下简称“杭州哈尔斯”）已对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方（四方）监管协议。

　　根据《浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）、公司于2018年8月20日召开的第四届董事会第八次会议、2018年9月6日召开的2018年度第一次临时股东大会以及2019年9月27日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过的有关议案，本次公开发行可转换公司债券募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　2020年4月24日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及适当延期的议案》，对“年产800万只SIGG高端杯生产线建设项目”作出如下调整：

　　单位：万元

　　二、募集资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司募投项目募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　三、本次募投项目有关调整事项的具体情况

　　本次适当延期的募投项目是“年产800万只SIGG高端杯生产线建设项目”，调整前后的情况对比如下：

　　单位：万元

　　为更好地保障“年产800万只SIGG高端杯生产线建设项目”的质量，合理推进项目建设进度，提高募集资金使用效益，现将该募投项目建设完成期由2021年12月31日适当延长至2022年12月31日。

　　在募投项目实施过程中，公司将根据实际情况，把握好投资节奏，有效合理推进项目实施，实现股东利益的最大化。

　　四、本次募投项目有关事项调整对公司的影响

　　本次部分募投项目适当延期是公司根据项目的实际情况做出的审慎决定，未改变募集资金的投资规模、投资方向、募投项目建设内容，未改变募集资金用途，不会对募集资金投资项目的实施产生不利影响，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。公司将继续加强对募投项目建设进度的监督和管理，保障项目的顺利实施，提高募集资金的使用效益。

　　同时，公司将继续严格遵守《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及《公司章程》《募集资金管理制度》等相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法、有效。

　　五、本次募投项目变更履行的相关审议程序及相关意见

　　（一）董事会审议情况

　　2021年4月27日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，董事会同意本次部分募集资金投资项目延期的事项。本次募投项目调整，不属于变更募投项目实施主体，不涉及变更募集资金用途，无需提交公司股东大会审议批准。

　　（二）独立董事意见

　　本次部分募集资金投资项目延期是公司根据实际情况做出的审慎决定，不涉及募集资金投资用途及投资规模的变更，不属于募投项目的实质性变更，不存在变相更改募集资金用途和损害股东利益的情况，不会对募投项目的实施造成不利影响，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》《公司章程》以及《公司募集资金管理制度》等有关规定。同意本次部分募集资金投资项目延期的事项。

　　（三）监事会意见

　　本次部分募集资金投资项目延期，是公司根据实际情况做出的审慎决定，不涉及募集资金投资用途及投资规模的变更，不属于募投项目的实质性变更，不存在变相更改募集资金用途和损害股东利益的情况，不会对募投项目的实施造成不利影响，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》《公司章程》以及《公司募集资金管理制度》等有关规定。同意本次部分募集资金投资项目延期的事项。

　　（四）保荐机构意见

　　1、本次部分募集资金投资项目延期事项已经公司董事会审议批准，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关规定的要求。

　　2、本次变更是根据公司管理和募集资金投资项目实施的客观需要做出的，符合公司的发展战略，不影响募集资金投资项目的实施，不存在损害股东利益情形。

　　综上，保荐人对哈尔斯本次部分募集资金投资项目延期的事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、第五届董事会第八次会议决议；

　　2、第五届监事会第五次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第八次会议相关事项的独立意见；

　　4、安信证券股份有限公司关于浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见。

　　特此公告。

　　浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002615     证券简称：哈尔斯    公告编号：2021-039

　　债券代码：128073     债券简称：哈尔转债

　　浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司

　　关于购买董监高责任险的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为进一步完善公司风险管理体系，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益，浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第五届董事会第八次会议，审议了《关于提请股东大会批准为董监高购买责任险的议案》。 根据《上市公司治理准则》的相关规定，全体董事对本议案回避表决，本议案直接提交公司2020年年度股东大会审议。 现将有关情况公告如下：

　　一、具体方案

　　投保人：浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司

　　被保险人：在保险期限内，在公司曾经任职、现任职及今后任职的董事、监事、高级管理人员（具体以与保险公司协商确定的范围为准）

　　责任限额：不超过2,000万元人民币（具体以与保险公司协商确定的数额为准）

　　保费：不超过30万元人民币（具体以与保险公司协商确定的数额为准）

　　保险期限：1年（后续每年可续保或重新投保）

　　二、授权事项

　　为提高决策效率，拟提请股东大会在上述权限内授权董事会，并同意董事会授权经营管理层办理董事、监事、高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董事、监事、高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

　　三、 备查文件

　　1、第五届董事会第八次会议决议。

　　浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司董事会

　　2021年4月29日