湖南方盛制药股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　公司代码：603998                                                公司简称：方盛制药

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人张庆华、主管会计工作负责人李智恒及会计机构负责人（会计主管人员）刘再昌保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　（一）、报告期内事项

　　1、公司收到国家药品监督管理局颁发的关于蒙脱石散的《药品补充申请批件通知书》（编号：2020B05436），确认该药品通过仿制药质量和疗效一致性评价（详见公司2021-007号公告）。

　　2、2020年11月10日，张庆华先生收到中国证监会《行政处罚事先告知书》 （处罚字[2020]93号、94号）（详见公司2020-087号公告）。2021年1月19日，公司收到张庆华先生通知，其于 1月18日收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2020]111 号、[2020]112 号），对张庆华先生合计处以60万元罚款（详见公司2021-008号公告）。

　　3、2021年1月，经董事长审批同意，公司全资子公司云南芙雅生物科技有限公司委托关联方湖南葆华环保有限公司对加工基地进行环境影响评价，合约金额为16.50万元。

　　4、2021年1月11日，公司召开职工代表大会，选举曾博茹女士担任公司第五届监事会职工代表监事；公司于2021年1月22日召开2021年第一次临时股东大会，选举产生了公司第五届董事会董事、第五届监事会监事，完成了董事会、监事会的换届选举（详见公司2021-015号公告）。

　　5、2021年2月3日，公司及全资子公司海南博大药业有限公司分别与公司控股子公司重庆小熊猫药业股份有限公司签订了《品种转让协议》，决定分别以人民币395万元转让“小儿喜食咀嚼片”、“黄柏胶囊”、“枸橼酸铋钾颗粒”3个药品品种的所有权、以人民币5万元转让“炎立消胶囊”药品品种的所有权（详见公司2021-016号公告），截止本公告披露日，暂未完成药品生产技术的过户手续。

　　6、2021年2月，经董事长审批同意，关联方葆华环保承建的湖南方盛堂制药有限公司铜管项目一期工程因施工及设备调试、方案设计等共计增补18.28万元。

　　7、公司参与投资设立的同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）参股的湖南珂信健康产业集团有限公司进行了增资扩股，湖南珂信健康产业集团有限公司全体股东同意吸收长沙星辰创新创业投资合伙企业（有限合伙）、长沙星辰康健投资合伙企业（有限合伙）为新股东，并由上述两方对湖南珂信健康产业集团有限公司进行增资扩股同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）与湖南珂信健康产业集团有限公司健康产业集团有限公司其他原股东均放弃了增资扩股权，同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）所持股份数未发生变动，但持股比例由32.13%降至31.16%（详见公司2021-019号公告）。

　　8、同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）同意优先级有限合伙人财信证券有限责任公司将持有同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）8,104.78万份财产份额（已实缴出资8,104.78 万元）退伙，并将持有的同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）27,065.83万份财产份额（其中实缴出资5,930.61万元，未实缴出资21,135.22万元）以人民币5,930.61万元转让给珠海汇智新元投资企业（有限合伙），公司对同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）持股比例由16.67%增至19.27%（详见公司2021-024号公告）。

　　9、公司参与投资设立的同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）持有湖南珂信健康产业集团有限公司31.16%股权，同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）决定将持有湖南珂信健康产业集团有限公司21.46%股权以人民币20,802万元转让给湖南珂信健康产业集团有限公司股东陈历宏先生或其指定关联方。本次股份转让完成后，同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）所持股份持股比例将由31.16%降至9.70%（详见公司2021-025号公告）。

　　（二）期后事项

　　1、2021年4月10日，公司召开第五届董事会2021年第三次临时会议审议通过《关于受让药品生产技术的议案》，公司以人民币1,460万元受让控股子公司营口三花制药有限公司“三花接骨散”药品品种的所有权（详见公司2021-027号公告）。

　　2、2021年4月19日，公司召开第五届董事会2021年第四次临时会议、第五届监事会2021年第三次临时会议审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，同意对湖南方盛锐新药业有限公司销售产品可能产生的侵权行为却无力赔偿之义务提供连带责任担保，上述担保自湖南方盛锐新药业有限公司首个产品上市之日起5年内有效，担保总额度不超过人民币10,000万元，待湖南方盛锐新药业有限公司实缴注册资本达到1亿元时，担保自动失效（详见公司2021-030号公告）。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用    √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：603998            证券简称：方盛制药       公告编号：2021-038

　　湖南方盛制药股份有限公司

　　2021年第一季度经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上市公司行业信息披露指引第七号——医药制造》、《关于做好上市公司2021年第一季度报告披露工作的通知》的要求，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第一季度主要经营数据披露如下：

　　一、报告期主要经营数据

　　单位:元  币种:人民币

　　注：

　　1、主营业务分行业情况中，“医疗业务”为控股子公司佰骏医疗医疗服务业务收入，“医药销售”主要为全资/控股子公司湖南方盛锐新药业有限公司、重庆小熊猫药业股份有限公司的医药销售业务收入，“其他业务”主要为湖南恒兴医药科技有限公司的医药技术服务收入和湖南方盛医疗有限公司融资租赁业务收入。

　　2、主营业务分类别情况中，“其他”主要是指除心脑血管、抗感染类、儿科、妇科、骨伤科之外的其他各类药品收入及子公司的医疗服务收入、医药销售收入、技术服务收入、租赁业务收入。

　　3、主营业务分类别情况中，抗感染类产品本期收入比上年通过减少34.45%，因上年疫情期间该类药品销售量大；骨科类产品成本成本增长幅度低于收入增长幅度，因相关原材料价格上涨以及工序人工成本增加。

　　二、研发及其他情况

　　截至报告期末，公司及子公司共拥有123个药品生产批件，新药证书20个，发明专利38项，国际专利1项，外观专利4项。

　　本公告之经营数据未经审计，以上数据源自公司报告期内财务数据，为投资者及时了解公司生产经营概况之用，可能与公司定期报告披露的数据有差异。公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据。

　　特此公告

　　湖南方盛制药股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603998            证券简称：方盛制药       公告编号：2021-043

　　湖南方盛制药股份有限公司

　　关于2021年1-4月获得政府补助的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、获取补助的基本情况

　　湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或者“方盛制药”）及全资、控股子公司于2021年1月1日至2021年4月27日依据收到的政府对补助总额为494.24万元，上述数据未经会计师事务所审计确认，具体情况如下（单位：人民币万元）：

　　二、补助的类型及对上市公司的影响

　　根据《企业会计准则第16号—政府补助》的有关规定，公司划分上述各类政府补助，并确认和计量上述事项，对公司影响如下表所示（单位：人民币万元）：

　　公司收到的上述政府补助有利于公司发展，对公司2021年度损益和资产均有有利影响，具体的会计处理以及对公司2021年度损益的影响最终以会计师年度审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告

　　湖南方盛制药股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603998         证券简称：方盛制药               公告编号：2021-034

　　湖南方盛制药股份有限公司

　　第五届董事会第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二次会议于2021年4月27日下午15:00在新厂办公大楼一楼会议室（一）以现场与通讯相结合的方式召开。公司证券部已于2021年4月17日以电子邮件、微信、电话等方式通知全体董事。本次会议由董事长张庆华先生召集并主持，会议应出席董事7人，实际出席董事7人（独立董事刘张林先生以通讯方式参会），公司3名监事列席了会议。本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议审议并通过了以下议案：

　　一、公司2020年度董事会工作报告

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　二、公司2020年度总经理工作报告

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　三、公司2020年度独立董事述职报告

　　具体内容详见本公告披露之日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的有关内容。

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　四、公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告

　　具体内容详见本公告披露之日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的有关内容。

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　五、公司2020年度财务决算报告

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　六、关于公司2020年年度报告及其摘要的议案

　　公司2020年年度报告及2020年年度报告摘要详见本公告披露之日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的有关内容。

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　七、关于公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本的预案

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度以合并报表口径实现的归属于上市公司股东的净利润为6,379.35万元，公司2020年度母公司实现净利润8,414.30万元，计提盈余公积841.43万元。至2020年末，母公司累计未分配利润为53,482.96万元，公司累计未分配利润为51,247.06万元

　　董事会提议：拟以公告实施利润分配的股权登记日当天收盘后的总股本为基数，向股权登记日在册全体股东每10股派发0.60元现金红利（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。

　　公司独立董事发表独立意见：1、公司2020年度利润分配预案的决策程序、利润分配的形式和比例符合有关法律法规与《公司章程》的规定；2、公司2020年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展；3、同意2020年度利润分配预案，并同意将其提交股东大会审议。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》的公司2021-036号的公告。

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　八、关于支付2020年度财务审计机构审计报酬以及聘请2021年度公司财务审计、内部控制审计机构的议案

　　董事会确认2020年天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计报酬为60万元，内部控制审计费用为10万元。

　　为保持公司外部审计工作的连续性和稳定性，公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务会计报表审计的审计机构，同时，聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计的审计机构，聘期均为壹年。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》的公司2021-037号的公告。

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　九、公司2020年内部控制自我评价报告

　　具体内容详见本公告披露之日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的有关内容。

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　十、关于公司2021年第一季度报告的议案

　　公司2021年第一季度报告全文及正文详见本公告披露之日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的有关内容。

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　十一、关于确认公司2020年度日常关联交易实际发生额及控股子公司2021年度预计日常关联交易的议案

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》的公司2021-039号的公告。

　　该议案表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。关联董事张庆华先生、周晓莉女士、刘张林先生、刘曙萍女士回避了表决。

　　十二、关于计提资产减值准备和应收款坏账准备的议案

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》的公司2021-040号的公告。

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　十三、关于核销长期挂账应收款项的议案

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》的公司2021-041号的公告。

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　十四、关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案

　　董事会决定于2021年5月20日（周四）召开公司2020年年度股东大会。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》的公司2021-042号的公告。

　　该议案表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　以上议案中，公司独立董事对第七、八、九、十一、十二、十三、项议案均发表了独立意见，详细内容见本公告披露之日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的有关内容。

　　以上议案中，第一、五、六、七、八项议案均需提交公司2020年年度股东大会审议，第三项议案需由独立董事在2020年年度股东大会上作述职报告。

　　特此公告

　　湖南方盛制药股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603998            证券简称：方盛制药       公告编号：2021-036

　　湖南方盛制药股份有限公司

　　关于2020年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利0.06元（含税）

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，母公司累计未分配利润为53,482.96万元，公司累计未分配利润为51,247.06万元。经董事会决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本429,429,720股，以此计算合计拟派发现金红利25,765,783.20元（含税）。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为80.78%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）审议程序

　　公司于2021年4月27日召开第五届董事会第二次会议，以 7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》；并于同日召开第五届监事会第二次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》，并同意将该利润分配方案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司2020年度利润分配方案充分考虑了公司经营、股东回报及未来发展等各种因素，有利于公司的持续稳定发展，符合《公司法》《证券法》以及《公司章程》等相关规定中关于利润分配的要求，符合公司的实际情况，能体现对投资者的合理投资回报，不存在大股东套利等明显不合理情形，不存在相关股东滥用股东权利不当干预公司决策的情形，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形。

　　因此，我们同意《关于公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》。

　　（三）监事会意见

　　公司监事会认为：公司制定的2020年度利润分配方案，充分考虑了公司经营、资金需求、股东回报及未来发展等各种因素，有利于公司的持续稳定发展，符合《公司法》《证券法》以及《公司章程》等相关规定中关于利润分配的要求，符合公司的实际情况，能体现对投资者的合理投资回报，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形。

　　同意公司以实施权益分派股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.60元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配。

　　三、中小股东的合法权益维护情况

　　公司于2021年2月27日发布了《关于2020年度利润分配相关事项征求投资者意见的公告》（详见2021-021号公告），通过电子邮件方式收到1份有效意见（建议每10股送/转3股），公司证券部已将上述意见及时提交公司董事会，董事会认为：公司2014年、2015年进行了较高比例的股份送转，目前公司总股本适宜，暂不考虑通过股份送转继续扩大总股本，因此2020年度不送红股，不进行资本公积金转增股本。

　　四、相关风险提示

　　（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）其他风险说明

　　本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　湖南方盛制药股份有限公司董事会

　　2021年4月29日