湘财股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　公司代码：600095                                公司简称：湘财股份

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人史建明、主管会计工作负责人詹超及会计机构负责人（会计主管人员）李萌保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　1.非公开发行股份

　　2020年，公司启动了非公开发行股票募集资金事项。根据公司2020年第五次临时股东大会决议，以及第九届董事会第十一次会议审议通过的《非公开发行股票预案》（修订稿），本次非公开发行A股股票募集资金总额不超过47亿元（含本数），其中42亿元增资湘财证券，用于其证券自营与直投、金融科技、风控合规建设、证券经纪业务及网点布局优化、资本中介业务（融资融券和股票质押等）等具体方向。中国证监会于2021年2月3日受理公司非公开发行A股股票申请。公司已就中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（210251号）披露反馈意见并向中国证监会报送反馈意见回复材料，详见公司于2021年4月16日披露的《关于湘财股份有限公司非公开发行A股股票申请文件反馈意见的回复（修订稿）》。本次非公开发行股票事项尚需中国证监会核准后方能实施，公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务。

　　2.购买上海大智慧股份有限公司15%股份

　　2020年，公司购买浙江新湖集团股份有限公司持有的上海大智慧股份有限公司298,155,000股（占上海大智慧股份有限公司总股本的15%）无限售条件的流通股股份，详见公司于2020年9月30日披露的《第九届董事会第六次会议决议公告》及相关文件。根据中登公司出具的《过户登记确认书》，标的股份已于2021年1月14日过户登记至湘财股份名下，标的股份交割已完成，详见公司于2021年1月16日披露的《重大资产购买暨关联交易实施情况报告书》。截至本报告披露日，公司已支付1,514,516,721.92元股权收购款，占股权收购款总额的56.63%。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用