大理药业股份有限公司 关于参加2021年云南辖区上市公司 投资者集体接待日的公告

　　证券代码：603963         证券简称：大理药业        公告编号：2021-016

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　为进一步加强与投资者的互动交流工作，大理药业股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由云南省上市公司协会、深圳全景网络有限公司共同举办的“2021年云南辖区上市公司投资者网上集体接待日暨集体业绩说明会”主题活动，现将有关事项公告如下：

　　本次活动将在深圳全景网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景?路演天下”网站（http://rs.p5w.net/）或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演APP，参与公司本次投资者集体接待日活动，活动时间为2021年5月17日（星期一）15:30至17:00。

　　届时公司董事会秘书吴佩容女士将通过网络在线交流形式与投资者就2020年年报、公司治理、发展战略、经营状况等投资者关注的问题进行沟通。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　特此公告。

　　大理药业股份有限公司董事会

　　2021年5月13日

　　证券代码：603963         证券简称：大理药业        公告编号：2021-014

　　大理药业股份有限公司关于

　　第四届董事会第六次会议决议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　大理药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议于2021年5月12日上午10:00以现场结合通讯方式召开，会议通知于2021年5月7日以邮件形式发出。本次会议应到董事9名，实到董事9名。本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》和《大理药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。现将会议审议通过事项公告如下：

　　一、审议通过《关于补选公司第四届董事会独立董事的议案》

　　公司董事会于2021年4月29日收到独立董事李小军先生提交的书面辞职报告。李小军先生因个人原因，向董事会申请辞去公司第四届董事会独立董事职务以及在第四届董事会下设专门委员会中担任的全部职务。因李小军先生提出辞职，导致公司独立董事占董事会全体成员的比例低于三分之一，根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的相关规定，李小军先生的辞职申请将自公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效。详见公司2021年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司独立董事辞职的公告》（公告编号：2021-012）。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关规定，经公司第四届董事会提名委员会审核，公司董事会同意提名杨继伟先生为公司第四届董事会独立董事候选人，杨继伟先生为会计专业人士，任期自本议案经股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满为止。若杨继伟先生被股东大会选举为独立董事，公司董事会同意选举杨继伟先生为公司第四届董事会审计委员会主任委员、第四届董事会提名委员会委员，任期自本议案经股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满为止。杨继伟先生简历详见附件。杨继伟先生的任职资格和独立性尚需经上海证券交易所备案无异议后，方可提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　第四届独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚须提交2020年年度股东大会审议。

　　二、审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　会议审议通过公司于2021年6月3日下午14:30在昆明南亚风情置业有限公司七彩云南温德姆至尊豪廷大酒店召开2020年年度股东大会。具体内容详见公司同日披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-015）。

　　特此公告。

　　大理药业股份有限公司董事会

　　2021年5月13日

　　附：独立董事候选人简历

　　杨继伟先生简历

　　杨继伟，男，出生于1970年3月，中国国籍，会计学博士、经济学博士后，云南省中青年学术技术带头人后备人才，现为云南财经大学会计学院会计学重点学科建设办主任，教授、硕士生导师，主要研究方向为公司财务与公司治理。

　　目前担任云南铝业股份有限公司（000807）独立董事；云南无线数字电视文化传媒股份有限公司独立董事；昆明赛诺制药股份有限公司独立董事。

　　杨继伟先生不存在《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件规定的不适合担任上市公司独立董事的情形。

　　证券代码：603963       证券简称：大理药业       公告编号：2021-015

　　大理药业股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年6月3日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年6月3日下午 14点30分

　　召开地点：昆明南亚风情置业有限公司七彩云南温德姆至尊豪廷大酒店

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年6月3日

　　至2021年6月3日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案1-9已于2021年4月21日召开的第四届董事会第五次会议及第四届监事会第五次会议审议通过，上述议案10已于2021年5月12日召开的第四届董事会第六次会议审议通过，具体内容详见公司披露于《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站www.see.com.cn的相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：6、8、9、10

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记手续：出席会议的个人股东持本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户卡；法人股东持加盖公司公章的营业执照复印件、上海股票账户卡、法定代表人授权委托书、出席人身份证办理登记手续。出席会议者还可通过电话、传真等方式进行登记。

　　（二）登记时间：2021年6月1日上午9:00-11:00,下午14:00-17:00（未登记不影响股权登记日登记在册的股东在会议开始前由律师现场确认股东身份后出席股东大会）。

　　（三）登记地点（信函地址）：云南省大理市下关环城西路118号大理药业股份有限公司董事会办公室收（邮编：671000）。

　　（四）登记邮箱：dongban@daliyaoye.cn

　　（五）登记传真：0872-8880055

　　（六）联系电话：0872-8880055

　　六、 其他事项

　　与会股东出席本次股东大会的往返交通和食宿费用自理，本公司按照有关规定在本次大会上不发礼品及补贴。

　　特此公告。

　　大理药业股份有限公司董事会

　　2021年5月13日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　大理药业股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月3日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。