旺能环境股份有限公司 2020年度股东大会决议公告

　　证券代码：002034          证券简称：旺能环境           公告编号：2021-52

　　债券代码：128141          债券简称：旺能转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、特别提示：

　　1、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。

　　2、本次股东大会没有出现否决议案的情形。

　　3、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议的情形。

　　二、会议的召开情况

　　1、会议召开时间：2021年5月20日（星期四）下午2：50，会期半天。

　　网络投票时间：2021年5月20日。其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月20日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00 -15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年5月20日9:15-15:00的任意时间。

　　2、现场会议召开地点：浙江省湖州市吴兴区龙溪街道环山路899号B座一楼会议室

　　3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式

　　4、会议召集人：公司第八届董事会

　　5、会议主持人：董事长王学庚先生主持

　　6、股权登记日：2021年5月14日（星期五）

　　7、召开本次会议的通知刊登在2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　8、公司董事会认为本次股东大会的召开符合有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　9、独立董事向股东大会做了2020年度的述职报告。

　　三、会议的出席情况

　　出席本次股东大会会议的股东及股东代理人共 9 名(代表股东10名)，代表有表决权的股份数  146,606,683股，占公司股份总数的  34.7933%。其中：

　　1、出席本次现场会议的股东及股东代表共 6 人（代表股东7人），代表有表决权的股份数 146,037,928 股，占公司股份总数的 34.6583%；

　　2、通过网络投票系统出席本次会议的股东共 3 人，代表有表决权的股份数  568,755  股，占公司股份总数的  0.1350%   ；

　　3、出席会议的中小投资者（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共 3 人，代表有表决权的股份数  568,755股，占公司股份总数的  0.1350%  。

　　4、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席了本次股东大会。

　　四、议案审议表决情况

　　本次股东大会按照会议议程审议了议案，并采用现场记名投票与网络投票相结合的方式进行了表决，具体情况如下：

　　议案1：《2020年度董事会工作报告》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,606,683股，同意  146,592,383股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9902% ；反对 6,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0045% ；弃权 7,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0053%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意554,455股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 97.4857% ；反对 6,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.1604% ；弃权 7,700 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.3538% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2：《2020年度监事会工作报告》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,606,683股，同意  146,592,383股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9902% ；反对 6,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0045% ；弃权 7,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0053%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意554,455股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 97.4857% ；反对 6,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.1604% ；弃权 7,700 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.3538% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案3：《2020年度利润分配预案》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,606,683股，同意  146,606,683股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100.0000% ；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0000% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意568,755股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 100.0000% ；反对 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案4：《2020年年度报告及其摘要》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,606,683股，同意  146,592,383股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9902% ；反对 6,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0045% ；弃权 7,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0053%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意554,455股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 97.4857% ；反对 6,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.1604% ；弃权 7,700 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.3538% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案5：《2020年度财务决算报告》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,606,683股，同意  146,592,383股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9902% ；反对 6,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0045% ；弃权 7,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0053%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意554,455股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 97.4857% ；反对 6,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.1604% ；弃权 7,700 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.3538% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案6：《未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,606,683股，同意  146,600,083股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9955% ；反对 6,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0045% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意562,155股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 98.8396% ；反对 6,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.1604% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案7：《关于预计2021年度对子公司及参股公司提供担保额度的议案》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,606,683股，同意  146,596,883股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9933% ；反对 9,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0067% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意558,955股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 98.2769% ；反对 9,800 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.7231% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案8：《关于预计2021年度申请银行授信额度及相关授权的议案》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,606,683股，同意  146,600,083股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9955% ；反对 6,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0045% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意562,155股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 98.8396% ；反对 6,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.1604% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案9：《募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,606,683股，同意  146,592,383股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9902% ；反对 6,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0045% ；弃权 7,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0053%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意554,455股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 97.4857% ；反对 6,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.1604% ；弃权 7,700 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.3538% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案10：《关于拟聘任2021年度会计师事务所的议案》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,606,683股，同意  146,592,383股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9902% ；反对 6,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0045% ；弃权 7,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0053%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意554,455股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 97.4857% ；反对 6,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.1604% ；弃权 7,700 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 1.3538% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　以上议案中第7项为特别决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权股份三分之二以上通过，其余事项为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有的有效表决权过半数通过即可。以上议案均采用非累积投票方式。

　　五、律师出具的法律意见

　　本次股东大会经国浩律师（杭州）事务所律师现场见证并出具法律意见书：旺能环境股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果为合法、有效。

　　本次法律意见书全文刊登于2021年5月21日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　六、备查文件

　　1. 旺能环境股份有限公司2020年度股东大会决议。

　　2. 国浩律师（杭州）事务所关于旺能环境股份有限公司2020年度股东大会的法律意见书。

　　特此公告。

　　旺能环境股份有限公司

　　2021年5月21日

　　国浩律师（杭州）事务所

　　关于旺能环境股份有限公司

　　2020年度股东大会的法律意见书

　　致：旺能环境股份有限公司

　　国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席公司2020年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的《旺能环境股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《旺能环境股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序、表决结果等事宜出具法律意见书。

　　为出具本法律意见书，本所律师出席了公司本次股东大会，审查了公司提供的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。

　　公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整、真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。

　　本所律师仅根据本法律意见书出具日之前存在的事实及有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

　　本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于其他任何目的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。

　　本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文 件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

　　一、关于本次股东大会的召集、召开程序

　　（一）公司董事会已于2021年4月29日在《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《旺能环境股份有限公司关于召开2020年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。会议通知中载明了本次股东大会的会议召开时间、会议召开地点、会议召集人、会议召开方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记办法、会务联系方式等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。

　　（二）公司本次股东大会现场会议于2021年5月20日下午14:50在会议室召开，由公司董事长王学庚先生主持本次股东大会。

　　（三）本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。网络投票时间为2021年5月20日。其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021年5月20日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年5月20日9:15-15:00的任意时间。

　　（四）公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所载一致。

　　本所律师核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。

　　二、本次股东大会出席会议人员及召集人的资格

　　（一）根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为深圳证券交易所截至2021年5月14日下午3:00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，公司的董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。

　　（二）根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记的相关资料等，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共6名，代表股东7名，代表有表决权的股份数146,037,928股，占公司有表决权股份总数的34.6583%。

　　根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票结果，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络有效投票的股东共3名，代表有表决权的股份数568,755股，占公司有表决权股份总数的0.1350%。

　　上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东及股东代理人共9名，代表股东10名，代表有表决权的股份数146,606,683股，占公司有表决权股份总数的34.7933%。其中中小投资者股东（除公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，以下同）共计3名，拥有及代表的股份数568,755股，占公司有表决权股份总数的0.1350%。

　　（三）列席本次股东大会的人员为公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师。

　　（四）本次股东大会的召集人为公司董事会。

　　本所律师核查后认为，本次股东大会的出席会议人员、召集人符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，该等出席会议人员、召集人具备出席、召集本次股东大会的资格。本次股东大会出席会议人员、召集人的资格合法、有效。

　　三、本次股东大会的表决程序和表决结果

　　（一）本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会按《公司章程》《股东大会议事规则》规定的程序由股东代表、公司监事以及本所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按照会议通知确定的时段，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对各议案的中小投资者表决情况进行了单独计票，形成本次股东大会的最终表决结果。

　　（二）本次股东大会的表决结果

　　1、本次股东大会审议的议案如下：

　　（1）《2020年度董事会工作报告》；

　　（2）《2020年度监事会工作报告》；

　　（3）《2020年度利润分配预案》；

　　（4）《2020年年度报告及其摘要》；

　　（5）《2020年度财务决算报告》；

　　（6）《未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》；

　　（7）《关于预计2021年度对子公司及参股公司提供担保额度的议案》；

　　（8）《关于预计2021年度申请银行授信额度及相关授权的议案》；

　　（9）《募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告》；

　　（10）《关于拟聘任2021年度会计师事务所的议案》。

　　2、本次股东大会审议的上述议案中第7项议案为特别决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权股份三分之二以上通过；其余事项为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有的有效表决权过半数通过即可。

　　本所律师经核查后认为，本次股东大会审议的上述议案均获得通过。

　　3、本次股东大会审议的议案不存在关联股东应回避而未回避该议案表决的情况。

　　4、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，前述所有议案对中小投资者的表决单独计票并进行公开披露。

　　本所律师核查后认为，本次股东大会审议议案获得通过。本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》《公司章程》《股东大会议事股则》的有关规定，表决结果合法、有效。

　　四、结论意见

　　综上所述，本所律师认为：旺能环境股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果为合法、有效。

　　本法律意见书正本二份，无副本。

　　本法律意见书的出具日为二零二一年五月二十日。

　　国浩律师（杭州）事务所        经办律师：何晶晶               

　　负责人：颜华荣                       朱  爽