中天金融集团股份有限公司 2020年年度股东大会决议公告

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融     公告编号：临2021-28

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会没有否决提案的情形。

　　2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1.会议召开时间

　　（1）现场会议时间：2021年5月20日14:00

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月20日交易日：9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年5月20日9:15—15:00。

　　（3）股权登记日：2021年5月17日

　　2.召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心公司会议室。

　　3.表决方式：现场投票与网络投票相结合。

　　4.召集人：公司董事会。

　　5.会议主持人：公司董事长罗玉平先生。

　　6.本次会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规定。

　　（二）会议的出席情况

　　1.出席总体情况：

　　截至股权登记日2021年5月17日，公司的总股本为7,005,254,679股，除已回购股份31,810,756股外，有表决权股份总数为6,973,443,923股；参加本次股东大会表决的股东及股东代表共49人，代表有表决权股份3,471,964,329股，占公司总股本的49.5623%（百分比按照四舍五入的方式保留小数点后四位，下同），占公司有表决权股份总数的49.7884%；其中，现场参加本次股东大会表决的股东及股东代表共3人，代表有表决权股份3,409,592,536股，占公司总股本的48.6719%，占公司有表决权股份总数的48.8940%；参加网络投票股东共46人，代表有表决权股份62,371,793股，占公司总股本的0.8904%，占公司有表决权股份总数的0.8944%。

　　参加表决的中小投资者共48人，代表股份数390,211,891股，占公司总股本的5.5703%，占公司有表决权股份总数的5.5957%。

　　2.公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师参加了会议。

　　二、提案审议和表决情况

　　本次大会按照会议议程，采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，通过了以下议案。

　　（一）关于公司2020年度董事会工作报告的议案

　　A、表决情况：同意3,467,711,879股，占出席会议所有股东所持股份的99.8775%；反对3,530,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.1017%；弃权721,750股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议所有股东所持股份的0.0208%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意385,959,441股，占出席会议中小股东所持股份的98.9102%；反对3,530,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.9048%；弃权721,750股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议中小股东所持股份的0.1850%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司2020年度董事会工作报告。

　　（二）关于公司2020年度监事会工作报告的议案

　　A、表决情况：同意3,467,711,879股，占出席会议所有股东所持股份的99.8775%；反对3,530,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.1017%；弃权721,750股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议所有股东所持股份的0.0208%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意385,959,441股，占出席会议中小股东所持股份的98.9102%；反对3,530,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.9048%；弃权721,750股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议中小股东所持股份的0.1850%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司2020年度监事会工作报告。

　　（三）关于公司2020年度财务决算的议案

　　A、表决情况：同意3,421,118,136股，占出席会议所有股东所持股份的98.5355%；反对50,294,443股，占出席会议所有股东所持股份的1.4486%；弃权551,750股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议所有股东所持股份的0.0159%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意339,365,698股，占出席会议中小股东所持股份的86.9696%；反对50,294,443股，占出席会议中小股东所持股份的12.8890%；弃权551,750股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议中小股东所持股份的0.1414%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司2020年度财务决算。

　　（四）关于公司2020年度利润分配预案的议案

　　A、表决情况：同意3,465,875,579股，占出席会议所有股东所持股份的99.8246%；反对6,088,750股，占出席会议所有股东所持股份的0.1754%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意384,123,141股，占出席会议中小股东所持股份的98.4396%；反对6,088,750股，占出席会议中小股东所持股份的1.5604%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司2020年度利润分配方案为：2020年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　（五）关于公司2020年年度报告及其摘要的议案

　　A、表决情况：同意3,425,786,622股，占出席会议所有股东所持股份的98.6700%；反对45,455,957股，占出席会议所有股东所持股份的1.3092%；弃权721,750股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议所有股东所持股份的0.0208%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意344,034,184股，占出席会议中小股东所持股份的88.1660%；反对45,455,957股，占出席会议中小股东所持股份的11.6490%；弃权721,750股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议中小股东所持股份的0.1850%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司2020年年度报告及其摘要。

　　（六）关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案

　　A、表决情况：同意3,463,730,943股，占出席会议所有股东所持股份的99.7629%；反对7,511,636股，占出席会议所有股东所持股份的0.2164%；弃权721,750股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议所有股东所持股份的0.0208%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意381,978,505股，占出席会议中小股东所持股份的97.8900%；反对7,511,636股，占出席会议中小股东所持股份的1.9250%；弃权721,750股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议中小股东所持股份的0.1850%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构和内部控制的审计机构，聘期一年，提请股东大会授权公司管理层根据公司上年度审计费用支付情况，并结合行业标准及具体审计计划最终协商确定2021年度审计费用。

　　（七）关于公司2021年度预计担保额度的议案

　　A、表决情况：同意3,460,555,893股，占出席会议所有股东所持股份的99.6714%；反对11,204,986股，占出席会议所有股东所持股份的0.3227%；弃权203,450股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议所有股东所持股份的0.0059%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意378,803,455股，占出席会议中小股东所持股份的97.0763%；反对11,204,986股，占出席会议中小股东所持股份的2.8715%；弃权203,450股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议中小股东所持股份的0.0521%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的2/3，该议案审议通过。同意2021年度公司预计担保额度不超过700,000万元，其中为资产负债率超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过590,000万元，为资产负债率不超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过110,000万元。授权公司董事长经股东大会授权批准后，在额度范围内具体办理实施等相关事宜，授权期限自公司2020年年度股东大会批准之日起12个月。

　　（八）关于公司计提资产减值准备的议案

　　A、表决情况：同意3,468,403,079股，占出席会议所有股东所持股份的99.8974%；反对3,434,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0989%；弃权126,650股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议所有股东所持股份的0.0036%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意386,650,641股，占出席会议中小股东所持股份的99.0874%；反对3,434,600股，占出席会议中小股东所持股份的0.8802%；弃权126,650股（其中，因未投票默认弃权126,650股），占出席会议中小股东所持股份的0.0325%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司对2020年度存在减值迹象的资产计提各项资产减值准备合计46,869.55万元。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：北京国枫律师事务所。

　　（二）律师姓名：王凤、侯镇山。

　　（三）结论意见：本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格合法、有效；表决程序和表决结果符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。

　　四、备查文件

　　（一）《公司2020年年度股东大会决议》；

　　（二）《北京国枫律师事务所关于中天金融集团股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月20日