正源控股股份有限公司关于控股股东所持股份新增轮候冻结的公告

　　证券代码：600321            股票简称：正源股份          编号：2021-042

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　●截至本公告披露日，正源地产持有的公司375,235,863股无限售流通股，占公司总股本的24.84%，已全部处于质押/司法冻结/轮候冻结状态，请广大投资者注意投资风险。

　　正源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月26日收到上海证券交易所转来的《股权司法冻结及司法划转通知》（2021司冻0526-2号），公司控股股东正源房地产开发有限公司（以下简称“正源地产”）持有的公司股份被轮候冻结，现将有关情况公告如下。

　　一、 本次股份被轮候冻结基本情况

　　公司控股股东正源地产持有的公司230,963,066股无限售流通股新增轮候冻结，冻结期限为三年，自转为正式冻结之日起算，本次轮候冻结包括孳息（指通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司派发的送股、转增股、现金红利），轮候冻结顺序按下表序号进行。

　　本次轮候冻结原因如下：因债券交易纠纷，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为多项资产管理计划的管理人，向重庆市第一人民法院提出财产保全申请。重庆市第一中级人民法院根据（2021）渝01民初27号之一、（2021）渝01民初28号之一、（2021）渝01民初29号、（2021）渝01民初30号、（2021）渝01民初31号之一、（2021）渝02民初32号之一、（2021）渝01民初33号之一民事裁定书，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请协助执行上述轮候冻结。截至目前，正源地产正与西南证券进行沟通。

　　二、 控股股东股份累计被冻结情况

　　截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人累计被正式冻结（不含轮候冻结）股份情况如下。

　　注：该持股数量和持股比例为正源地产及其一致行动人合计持有的公司股份数，其中正源地产持有公司股份为375,235,863股，占公司总股本的24.84%；截至本公告日，上述累计被冻结股份数量均为正源地产持有公司的股份数量。

　　除本次轮候冻结外，公司控股股东所持公司股份被冻结及被轮候冻结的其他情况请查阅公司在上海证券交易所披露的相关公告（公告编号：2020-039、2020-052、2020-067、2021-021、2021-040）。

　　三、 其他说明

　　1、截至本公告日，除上述已披露的冻结事项所涉案件外，公司目前未知控股股东其他因债务问题涉及的重大诉讼或仲裁情况。经在上证债券信息网查询，正源地产代码为“16正源01”、“16正源02”、“16正源03”的债券主体评级及债券评级均为C级。

　　2、控股股东不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。

　　3、公司与控股股东在资产、业务、人员、财务等方面均保持独立性。本次轮候冻结事项未对公司的正常经营、控制权、股权结构、公司治理等产生影响。

　　目前公司的生产经营稳定，公司将密切关注上述事项的后续进展情况，并督促、配合信息披露义务人及时履行后续信息披露义务。《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意风险。

　　特此公告。

　　正源控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年5月27日

　　证券代码：600321          证券简称：正源股份       公告编号：2021-043

　　正源控股股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年5月27日

　　(二) 股东大会召开的地点：成都市双流区东升街道广都大道2号正源禧悦酒店成都厅

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由董事会召集，采用现场会议及网络投票相结合方式召开，由公司董事长何延龙先生主持，符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席3人，其中现场参会人员为董事长何延龙、董事谢苏明，通过远程视频参会人员为独立董事吴联生，董事富彦斌、董事张伟娟、董事薛雷、董事成晋、独立董事谢思敏、独立董事林忠治因公务未能出席本次股东大会；

　　2、 公司在任监事5人，出席2人，公司监事长惠盛林、监事韩旭光、监事丁一娴因公务未能出席本次股东大会；

　　3、 董事会秘书苗鹏龙出席本次股东大会；财务总监郭卜祯列席本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：2020年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：2020年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：2020年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：2021年度财务预算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：2020年年度报告及其摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：2020年度利润分配预案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于确认2020年度非独立董事薪酬的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于确认2020年度监事薪酬的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于续聘2021年度会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于修订《股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：关于修订《董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：关于修订《监事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：关于修订《关联交易制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　15、 议案名称：关于修订《对外担保管理制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次会议审议的议案1至议案15均对中小投资者进行单独计票。

　　2、本次会议无特别决议议案。

　　3、本次会议审议的议案不涉及关联交易、不涉及关联股东回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金诚同达（成都）律师事务所

　　律师：李露、龙涓

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会召集、召开程序、召集人资格、出席本次股东大会人员的资格以及本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　正源控股股份有限公司

　　2021年5月27日

　　证券代码：600321           证券简称：正源股份        公告编号：2021-044

　　正源控股股份有限公司

　　关于延期回复上海证券交易所对公司《2020年年度报告的信息披露监管

　　问询函》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　正源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月19日收到上海证券交易所下发的《关于正源控股股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管问询函》（上证公函【2021】0448号）（以下简称“《问询函》”），上海证券交易所要求公司于2021年5月27日前针对《问询函》提出的问题进行书面回复并披露，具体内容详见公司于2021年5月20日披露的《关于收到上海证券交易所2020年年度报告信息披露监管问询函的公告》（公告编号：2021-041）。

　　公司收到《问询函》后，立即组织相关人员和年报审计会计师对《问询函》所涉及的问题进行逐项核实并回复。鉴于问询函回复中部分内容尚待核实完善，为确保信息披露的真实性、准确性和完整性，公司已向上海证券交易所申请延期回复问询函并取得同意。公司将尽快完成回复并及时履行信息披露义务。

　　公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定信息披露媒体披露的内容为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　正源控股股份有限公司

　　董   事   会

　　2021年5月27日