立昂技术股份有限公司 关于召开2020年度股东大会的通知

　　(上接D51版)

　　三、 关联交易标的基本情况

　　本次交易的标的为公司非公开发行的人民币普通股（A股）股票。

　　四、关联交易的定价政策及定价依据

　　本次发行的定价基准日为发行期首日。发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。最终发行价格将在公司本次发行获得中国证监会同意注册的决定后，由公司董事会按照相关规定根据询价结果以及公司股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。

　　王刚先生不参与本次发行定价的市场竞价过程，但接受市场竞价结果。并与其他发行对象以相同价格认购。在未能通过竞价方式产生发行价格的情形下，王刚先生将以发行底价（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%）继续参与认购。

　　若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，将对发行底价作相应调整。

　　五、《附条件生效股份认购协议》的主要内容

　　1、协议主体和签订时间

　　甲方：立昂技术股份有限公司

　　乙方：王刚

　　签订时间：2021年6月1日

　　2、认购价格及定价原则

　　（1）本次发行的定价基准日为发行期首日。发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。最终发行价格将在公司本次发行获得中国证监会同意注册的决定后，由公司董事会按照相关规定根据询价结果以及公司股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。

　　（2）王刚先生不参与本次发行定价的市场竞价过程，但接受市场竞价结果。并与其他发行对象以相同价格认购。在未能通过竞价方式产生发行价格的情形下，王刚先生将以发行底价（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%）继续参与认购。

　　（3）若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，将对发行底价作相应调整。

　　3、认购方式

　　王刚先生同意以不低于5,000.00万元（含）现金认购公司本次发行的部 A股股票。

　　4、认购价款的支付

　　王刚先生同意在本次发行获得中国证监会同意注册的决定后且收到公司和保荐机构（主承销商）发出的《缴款通知书》后，将在《缴款通知书》所载缴款日期前以现金方式将本次认购的认购价款足额一次性划入保荐机构（主承销商）为本次发行所专门开立的账户。

　　5、限售期

　　本次发行完成后，王刚先生所认购的本次发行的股份，自该等股份发行结束之日起十八个月内不得以任何方式转让。

　　王刚先生取得的公司发行股份后因公司分配股票股利、资本公积转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。如相关法律法规对限售期及到期转让股份的数量另有规定的，依其规定。

　　6、违约责任

　　本协议一经签署，双方均须严格遵守。因任何一方过错导致不能按本协议约定履行时，过错方应足额赔偿守约方的一切现实损失。

　　本协议项下约定的本次发行股票事宜如未获得发行人董事会通过，或/和股东大会通过，或/和中国证券监督管理委员会核准，不构成双方的违约。任何一方不需向对方承担违约责任或任何民事赔偿责任。

　　7、协议生效

　　协议经双方法定代表人或授权代表签字、盖章后于签署日成立，并在以下条件均获得满足之日生效：

　　（1）公司董事会、股东大会分别审议通过与本次发行有关的所有事宜；

　　（2）深交所审核通过；

　　（3）中国证监会同意注册。

　　六、交易目的和对公司的影响

　　本次关联交易的实施有利于公司发展，同时本次发行符合公司发展战略，有利于进一步强化公司核心竞争力，能够为股东创造更多的价值。王刚先生认购公司本次发行的股票，体现了公司控股股东、实际控制人对公司发展战略的支持，表明控股股东、实际控制人对公司发展前景的信心，有助于公司长期战略决策的贯彻实施。

　　本次发行完成后，不会导致公司高级管理人员结构发生变化；本次发行是落实公司发展战略的重要举措，且不涉及资产收购事项；公司不存在资金、资产被控股股东及其关联人占用的情形，也不存在公司为控股股东及其关联人提供担保的情形。

　　七、与该关联人累计已发生的关联交易的情况

　　截止2021年4月30日前24个月内，王刚先生与公司之间的关联交易情况如下：

　　王刚先生向公司提供借款0万元，为公司及子公司申请银行授信提供担保53,399.99万元。

　　八、独立董事事前认可和独立意见

　　1、独立董事的事前认可意见

　　本次向特定对象发行股票的发行对象包括公司实际控制人王刚先生，认购对象以现金方式认购。本次向特定对象发行股票构成关联交易。根据公司本次向特定对象发行股票的方案，以及公司拟与王刚先生签署的《立昂技术股份有限公司股份认购协议》的内容，我们认为本次向特定对象发行股票遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

　　2、独立董事的独立意见

　　经核查，我们认为：本次向特定对象发行股票的发行对象包括公司实际控制人王刚先生，认购对象以现金方式认购。本次向特定对象发行股票构成关联交易。关联董事回避了与之有关的议案的审议、表决。决策程序符合《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。本次关联交易符合公开、公平、公正的原则，符合公司全体股东的利益。因此，我们同意公司本次向特定对象发行股票涉及关联交易事项，并同意将相关议案提交股东大会审议。

　　九、备查文件

　　1、公司第三届董事会第三十二次会议决议；

　　2、公司第三届监事会第三十一次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第三届董事会第三十二次会议相关事项的事前认可意见；

　　4、独立董事关于公司第三届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见；

　　5、独立董事关于公司2021年度向特定对象发行股票并在创业板上市方案论证分析报告的专项意见；

　　6、公司王刚先生签订的《附条件生效股份认购协议》。

　　特此公告。

　　立昂技术股份有限公司董事会

　　2021年6月2日

　　证券代码：300603           股票简称：立昂技术          编号：2021-058

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据立昂技术股份有限公司（以下简称“公司”）2021年6月1日召开的第三届董事会第三十二次会议，公司定于2021年6月23日（星期三）下午15：30以现场与网络投票相结合的方式召开公司2020年度股东大会。本次年度股东大会的召集程序符合《公司法》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，现将召开本次年度股东大会的相关事项公告如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020年度股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公司第三届董事会第三十二次会议已经审议通过提议召开本次股东大会的议案。

　　4、会议召开日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年6月23日（星期三）下午15:30（北京时间）

　　（2）网络投票时间：

　　①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年6月23日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；

　　②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年6月23日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次会议采取现场表决、网络投票相结合的方式

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件1）委托他人出席现场会议。

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。（网络投票流程见附件2）

　　公司股东应选择现场表决、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2021年6月16日（星期三）

　　7、出席对象：

　　（1）截止2021年6月16日下午交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东，或在网络投票时间内参加网络投票；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：新疆乌鲁木齐经开区燕山街518号立昂技术9层会议室

　　二、会议审议事项

　　1.《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》；

　　2.《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》；

　　3.《关于公司2020年度财务决算报告的议案》；

　　4.《关于公司2021年度财务预算报告的议案》；

　　5.《关于2020年度利润分配方案的议案》；

　　6.《关于2020年年度报告全文及摘要的议案》；

　　7.《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》；

　　8.《关于公司为子公司申请授信提供担保的议案》；

　　9.《关于公司及子公司2021年度预计向金融机构申请综合授信额度及接受关联方担保暨关联交易的议案》；

　　10.《关于重大资产重组业绩承诺实现情况及业绩补偿方案暨回购注销对应补偿股份的议案》；

　　11.《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》；

　　12.《关于补选监事的议案》；

　　13.《关于公司符合向特定对象发行股票并在创业板上市条件的议案》；

　　14.逐项审议《关于公司向特定对象发行股票并在创业板上市方案的议案》；

　　14.01发行股票的种类和面值；

　　14.02发行方式及发行时间；

　　14.03发行对象及认购方式；

　　14.04发行价格与定价原则；

　　14.05发行数量；

　　14.06限售期；

　　14.07未分配利润的安排；

　　14.08上市地点；

　　14.09本次发行的决议有效期；

　　14.10募集资金金额及用途；

　　15.《关于公司2021年度向特定对象发行股票并在创业板上市预案的议案》；

　　16.《关于公司2021年度向特定对象发行股票并在创业板上市方案论证分析报告的议案》；

　　17.《关于公司2021年度向特定对象发行股票并在创业板上市募集资金使用可行性分析报告的议案》；

　　18.《关于公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关主体承诺的议案》；

　　19.《关于公司未来三年（2021-2023年度）股东回报规划的议案》；

　　20.《关于与认购对象签订<附条件生效的股份认购协议>的议案》；

　　21.《关于本次向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》；

　　22.《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次公司向特定对象发行股票相关事宜的议案》；

　　23.《关于公司<前次募集资金使用情况的专项报告>的议案》;

　　24.《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》；

　　25.《关于签署<业绩补偿协议之补充协议>的议案》。

　　（1）以上议案属董事会职权已经公司第三届董事会第三十一次会议、第三届董事会第三十二次会议审议通过、第三届监事会第三十次会议以及第三届监事会第三十一次会议审议通过，须提交本次股东大会审议；（2）公司独立董事将在2020年度股东大会上进行述职；（3）议案11、议案13至议案22为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意，中小投资者表决情况单独计票。（4）议案13至议案18及议案20至议案22涉及关联交易，关联股东王刚先生需回避表决。

　　议案内容详见公司刊登于中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示例表：

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式：

　　（1）法人股东由法定代表人出席会议的，需持加盖公章的法人营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证和法人股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，代理人需持本人身份证、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、法定代表人证明和法人股东账户卡进行登记。

　　（2）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、委托人股东账户卡、委托人身份证复印件和授权委托书进行登记。

　　（3）股东可凭以上有关证件的信函、传真件、扫描件进行登记，股东信函登记以当地邮戳为准。股东请仔细填写《立昂技术股份有限公司2020年度股东大会参会股东登记表》（附件3），以便登记确认。传真、信函及邮件在2021年6月22日18:00前送达或传真至公司证券部，不接受电话登记。

　　2、登记时间：2021年6月22日上午10:30至13:30，下午16:00至18:00

　　3、登记地点：新疆乌鲁木齐经开区燕山街518号立昂技术证券部，邮编：830000（如通过信函方式登记，信封上请注明“2020年度股东大会”字样）。

　　4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件2。

　　六、其他事项

　　（一）本次年度股东大会现场会议会期半天，出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。

　　（二）会议联系方式

　　联系人：宋历丽

　　电话：0991-3708335

　　传真：0991-3680356

　　电子邮件：sd@leon.top

　　联系地址：新疆乌鲁木齐经开区燕山街518号立昂技术证券部

　　七、备查文件

　　1、公司第三届董事会第三十二次会议决议；

　　2、公司第三届董事会第三十一次会议决议；

　　3、公司第三届监事会第三十次会议决议；

　　4、公司第三届监事会第三十一次会议决议；

　　5、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　立昂技术股份有限公司董事会

　　2021年6月2日

　　附件1

　　授权委托书

　　致：立昂技术股份有限公司

　　（以下简称“委托人”）兹委托__________(先生/女士)（以下简称“受托人”）出席立昂技术股份有限公司2020年度股东大会，代理委托人在本次会议上行使表决权。

　　一、受托人姓名，身份证号：                。

　　二、委托人持有立昂技术股份有限公司[       ]股股份，受托人可依法行使[        ]股股份的表决权。

　　三、受托人对本次股东大会会议通知所列提案及事项均享有表决权，对本次会议所需的程序事项亦享有表决权。受托人对本次会议列入的提案按以下意思进行表决：

　　委托人对所审议的提案如无具体指示，受托人有权按照自己的意志表决。由此引致的责任由委托人本人承担。

　　四、本次授权委托的有效期限：自本授权委托书签发之日起至本次会议结束时止。

　　五、受托人不得转委托。

　　委托人（签字）：

　　受托人（签字）：

　　委托日期：  年  月  日

　　注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的，应当加盖单位印章。

　　附件2：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一. 网络投票的程序

　　1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“350603”；投票简称为“立昂投票”。

　　2. 填报表决意见或选举票数。

　　本次提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年6月23日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2021年6月23日上午9:15，结束时间为2021年6月23日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件3

　　立昂技术股份有限公司

　　2020年度股东大会参会股东登记表

　　附注：

　　1、请完整填写全名及名称（须与股东名册上所载相同）；

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021年6月22日18:00之前送达、邮寄、传真或邮件方式到公司证券部，不接受电话方式登记；

　　3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。