藏格控股股份有限公司 关于公司增补董事候选人的公告

　　证券代码：000408          证券简称：藏格控股       公告编号：2021-63

　　公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2021年6月1日，藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十一次会议审议通过了《关于增补董事候选人的议案》，现将有关事项公告如下：

　　公司原董事长曹邦俊先生于2021年6月1日申请辞去公司第八届董事会董事长、董事及董事会专门委员会职务，为使董事会能够正常履行职责，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司控股股东推荐，公司董事会提名肖宁先生为公司第八届董事候选人（简历详见附件），任期自股东大会通过之日至第八届董事会任期届满之日止。公司独立董事对候选董事肖宁先生的简历进行了审阅，并发表了独立意见，同意对其提名。

　　本次增补肖宁先生为公司第八届董事会董事事项将提交公司2020年年度股东大会进行审议。

　　特此公告。

　　藏格控股股份有限公司董事会

　　2021年6月2日

　　附件：

　　肖宁先生简历：肖宁，男，1990年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，曾就读于中国人民大学人力资源管理专业。2012年6月至2021年5月在西藏巨龙铜业有限公司工作，先后担任董事长助理、董事。

　　肖宁先生未持有本公司股份，系公司实际控制人肖永明先生及其一致行动人林吉芳女士之子，系公司现任副董事长、总经理肖瑶先生之兄，与公司现任董事黄鹏先生存在亲属关系；肖宁先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：000408          证券简称：藏格控股       公告编号：2021-64

　　藏格控股股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、会议届次：2020年年度股东大会。

　　2、召集人：公司第八届董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：经公司第八届董事会第二十一次（临时）会议审议通过，公司决定召开2020年年度股东大会。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2021年6月23日（星期三）14:30。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2021年6月23日9:15—9:25,9:30～11:30,13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年6月23日9:15～15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供 网络形式的投票平台，公司股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表 决权。同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种。同一表决权出现重复 表决的以第一次投票结果为准。

　　6、会议股权登记日：2021年6月15日

　　7、出席对象：

　　（1）截止2021年6月15日（本次会议股权登记日）下午15：00时收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书请见附件2

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、现场会议召开地点：青海省格尔木市昆仑南路15-02号14楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）本次会议审议事项如下：

　　1. 审议《关于2020年度董事会工作报告的议案》；

　　2. 审议《关于2020年度监事会工作报告的议案》；

　　3. 审议《关于2020年度报告全文及其摘要的议案》；

　　4. 审议《关于2020年度财务决算报告的议案》；

　　5. 审议《关于2021年度财务预算方案的议案》；

　　6. 审议《关于2020年度利润分配方案的议案》；

　　7. 审议《关于2020年度日常关联交易确认及2021年度日常关联交易预计的议案》；

　　8. 审议《关于续聘2021年度审计机构的议案》；

　　9. 审议《关于公司董事、监事薪酬津贴绩效管理办法的议案》；

　　10. 审议《关于第一期员工持股计划管理办法的议案》；

　　11. 审议《关于<第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》；

　　12. 审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划有关事项的议案》；

　　13.审议《关于增补公司第八届董事会非独立董事候选人的议案》。

　　（二）披露情况

　　上述议案已经公司董事会和监事会审议通过。公司独立董事向董事会提交了 《2020年度独立董事述职报告》，并将在本次年度股东大会上进行述职。上述议案的内容详见公司于2021年4月13日和2021年6月2日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　（三）特别强调事项

　　1、议案7涉及关联交易，关联股东在股东大会上对该议案应回避表决，其 所持股份不计入有效表决权总数；

　　2、上述议案将对中小投资者表决单独计票，并将表决结果在股东大会决议 公告中单独列示。

　　三、提案编码

　　四、会议登记事项

　　1、登记方式：个人股东持股东帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明、授权人 身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、 法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原 件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。

　　2、登记地点：青海省格尔木市昆仑南路15-02号11楼1108。

　　3、登记时间：2021年6月22日（上午9:30-11:30，下午13:30-16:00）。

　　4、会议联系方式：

　　联系人：曹东林

　　联系电话：0979-8962706

　　传真：0979-8962706

　　5、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所 交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体投票流程请见附件1。

　　六、备查文件

　　1、公司第八届董事会第二十一次会议决议；

　　2、公司第八届董事会第十九次会议决议；

　　3、公司第八届监事会第十九次会议决议；

　　4、公司第八届监事会第十七次会议决议。

　　藏格控股股份有限公司董事会

　　2021年6月2日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码为“360408”。

　　2.投票简称为“藏格投票”。

　　3.议案设置及意见表决。

　　（1）议案设置。

　　表1股东大会议案对应“议案编码”一览表

　　（2）填报表决意见或选举票数。

　　本次所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

　　（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表 达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议 案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案 投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年6月23日的交易时间，即 9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年6月23日9:15～15:00

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://www.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

　　附件 2：

　　授权委托书

　　兹委托   先生/女士代表本公司/人出席藏格控股股份有限公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托方(签字或盖章)：

　　委托方居民身份证号码或《企业法人营业执照》号码：

　　委托方持股数：

　　委托方股东帐号：

　　受托人(签字)：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

　　证券代码：000408          证券简称：藏格控股       公告编号：2021-60

　　藏格控股股份有限公司

　　第八届董事会第二十一次会议决议公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”） 第八届董事会第二十一次（临时）会议通知及文件于2021年5月29日以专人送达、电子邮件和电话通知等方式送达给各位董事，会议于2021年6月1日以现场结合通讯方式在青海省格尔木市昆仑南路15-2号公司14楼会议室召开。会议应出席董事8名，实出席董事8名。本次会议由公司副董事长肖瑶先生主持。会议召集召开符合《中华人民共和国公司法》和《藏格控股股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过了《关于公司董事、监事薪酬津贴绩效管理办法的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于高级管理人员薪酬绩效管理办法的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过了《关于总经理特别奖金管理办法的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过了《关于第一期员工持股计划管理办法的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

　　根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的相关规定，董事方丽、张萍为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联董事，已回避表决；其他非关联董事参与本议案的表决。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过了《<关于第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

　　根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的相关规定，董事方丽、张萍为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联董事，已回避表决；其他非关联董事参与本议案的表决。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过了《董事会关于公司第一期员工持股计划（草案）的合规性说明的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

　　根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的相关规定，董事方丽、张萍为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联董事，已回避表决；其他非关联董事参与本议案的表决。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过了《提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划有关事项的议案》

　　为保证本次员工持股计划的实施，董事会提请股东大会授权董事会办理本员工持股计划的相关具体事宜，具体授权事项如下：

　　1、授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；

　　2、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

　　3、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的过户、锁定和解锁的全部事宜；

　　4、授权董事会对《第一期员工持股计划（草案）》作出解释；

　　5、授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作出决定；

　　6、授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；

　　7、授权董事会签署与本员工持股计划的合同及相关协议文件；

　　8、若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本员工持股计划进行相应修改和完善；

　　9、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　上述授权自公司股东大会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有效。

　　根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的相关规定，董事方丽、张萍为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联董事，已回避表决；其他非关联董事参与本议案的表决。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（八）审议通过了《关于公司副董事长肖瑶先生代为履行董事长职务的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（九）审议通过了《关于增补公司第八届董事会非独立董事候选人的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（十）审议通过了《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　三、备查文件

　　第八届董事会第二十一次会议决议

　　特此公告。

　　藏格控股股份有限公司董事会

　　2021年6月2日

　　证券代码：000408          证券简称：藏格控股       公告编号：2021-61

　　藏格控股股份有限公司

　　第八届监事会第十九次会议决议公告

　　公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十九次会议通 知及会议议案材料于2021年5月29日以电子邮件方式发给公司第八届监事会监 事。本次会议于2021年6月1日在青海省格尔木市昆仑南路15-2号14楼会议室以现场方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人，由监事会主席邵静女士主持。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议通过了相关事项及对董事会提出的相关议案发表了意见：

　　（一）审议通过了《关于公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：

　　1、公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）等法律、法规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形；《第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　2、第一期员工持股计划拟定的参加对象均符合《指导意见》及其他法律、法规、规范性文件规定的条件，符合员工持股计划规定的参加对象的确定标准，其作为第一期员工持股计划持有人的主体资格合法、有效，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与第一期员工持股计划的情形；公司不存在向第一期员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

　　3、公司实施第一期员工持股计划建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，使员工利益与公司长远发展更紧密地结合，有利于进一步提升公司治理水平，完善公司员工激励机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工积极性和创造性，实现企业的长远可持续发展。

　　公司监事会一致同意《关于公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要》内容。

　　因公司监事会主席邵静作为可能参与本次员工持股计划的对象，需对审议本次员工持股计划有关内容进行回避表决。上述监事回避表决后，有表决权的监事人数2人。

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

　　同意将本议案提请2020年年度股东大会审议。

　　二、审议了《关于公司第一期员工持股计划管理办法的议案》

　　《公司第一期员工持股计划管理办法》的相关内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号--员工持股计划》和中国证监会、深圳证券交易所等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》之规定，内容合法、有效。

　　公司监事会一致同意《公司第一期员工持股计划管理办法》内容。

　　因公司监事会主席邵静作为可能参与本次员工持股计划的对象，需对审议本次员工持股计划有关内容进行回避表决。上述监事回避表决后，有表决权的监事人数2人。

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

　　同意将本议案提请2020年年度股东大会审议。

　　三、审议通过了《关于核实公司第一期员工持股计划之持有人名单》的议案

　　经核查，监事会认为：参加公司第一期员工持股计划的对象均为公司员工，参加对象在公司或子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同。公司本次员工持股计划拟定的持有人符合《指导意见》等相关法律法规、规范性文件规定的持有人条件，符合《公司第一期员工持股计划（草案）》规定的持有人范围，其作为公司员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。

　　因公司监事会主席邵静作为可能参与本次员工持股计划的对象，需对审议本次员工持股计划有关内容进行回避表决。上述监事回避表决后，有表决权的监事人数2人。

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

　　监事会对持有人名单核实情况将在2020年年度股东大会上予以说明。

　　特此公告。

　　藏格控股股份有限公司监事会

　　2021年6月2日

　　证券代码：000408          证券简称：藏格控股       公告编号：2021-62

　　藏格控股股份有限公司关于董事长辞职暨副董事长代行董事长职责的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本公司董事会于 2021年6月1日收到公司董事长曹邦俊先生递交的书面辞职报告。曹邦俊先生与实际控制人就任职公司董事长约定时间即将到期，申请辞去公司董事、董事长、董事会各专门委员会委员及其他相应职务。

　　上述辞职报告自送达公司董事会之日起生效，曹邦俊先生辞去上述职务后，将不在本公司担任任何职务。公司原有董事共九名，依照法律、行政法规、部门规章和公司章程的相关规定，曹邦俊先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职不会影响公司董事会正常运作。公司董事会感谢曹邦俊先生在担任董事长期间对公司做出的贡献，特别感谢曹邦俊先生多年来在处理历史遗留问题和公司转型时期提供各方面的支持和操劳。

　　公司将按照法定程序，尽快完成新任董事长的选举工作。鉴于新任董事长的选举尚需经过相应的法定程序，根据《公司法》和《公司章程》的规定，由公司副董事长肖瑶先生代为履行董事长职责，直至公司选举产生新任董事长为止。

　　特此公告。

　　藏格控股股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月2日