华林证券股份有限公司 2021年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002945          证券简称：华林证券        公告编号：2021-027

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次会议未出现否决提案的情形。

　　2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。

　　一、会议召开情况

　　（一）会议召开的日期、时间：

　　1、现场会议召开时间：2021年6月15日（星期二）15:00

　　2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年6月15日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年6月15日9:15-15:00期间的任意时间。

　　（二）会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式

　　（三）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31楼会议室

　　（四）会议召集人：公司董事会

　　（五）会议主持人：公司董事长林立先生

　　（六）会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华林证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、会议出席情况

　　（一）股东出席情况：

　　通过现场和网络投票的股东18人，代表股份2,431,943,727股，占上市公司总股份的90.0720%。其中：通过现场投票的股东7人，代表股份2,431,581,627股，占上市公司总股份的90.0586%。通过网络投票的股东11人，代表股份362,100股，占上市公司总股份的0.0134%。

　　（二）董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况：

　　1、公司董事、监事及部分高级管理人员出席了本次会议。

　　2、公司聘请的见证律师列席了本次会议。

　　三、提案审议和表决情况

　　本次会议采用现场和网络投票相结合的方式对各项提案进行表决。

　　提案1.00 关于修订《华林证券股份有限公司章程》的提案

　　同意2,431,907,427股，占出席会议所有股东所持股份的99.9985%；反对36,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0015%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本提案以特别决议获得通过。

　　提案2.00 关于修订《华林证券股份有限公司股东大会议事规则》的提案

　　同意2,430,325,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335%；反对1,617,927股，占出席会议所有股东所持股份的0.0665%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本提案以特别决议获得通过。

　　提案3.00 关于修订《华林证券股份有限公司董事会议事规则》的提案

　　同意2,430,325,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335%；反对1,617,927股，占出席会议所有股东所持股份的0.0665%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本提案以特别决议获得通过。

　　提案4.00 关于提名朱文瑾女士为公司董事的提案

　　同意2,431,907,427股，占出席会议所有股东所持股份的99.9985%；反对36,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0015%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意1,907,427股，占出席会议中小股东所持股份的98.1325%；反对36,300股，占出席会议中小股东所持股份的1.8675%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本提案获得通过。

　　提案5.00 关于修订《华林证券股份有限公司关联交易管理办法》的提案

　　同意2,430,325,800股，占出席会议所有股东所持股份的99.9335%；反对1,617,927股，占出席会议所有股东所持股份的0.0665%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本提案获得通过。

　　四、律师见证情况

　　1、律师事务所名称：北京金诚同达（深圳）律师事务所

　　2、见证律师姓名：张亦迪、段丙鑫

　　3、结论性意见：北京金诚同达（深圳）律师事务所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序、召集人及出席会议人员的资格、表决程序及表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。

　　五、备查文件

　　1、华林证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议；

　　2、北京金诚同达（深圳）律师事务所出具的《关于华林证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二一年六月十六日

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2021-028

　　华林证券股份有限公司

　　第二届董事会第二十五次会议决议公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称华林证券或公司）第二届董事会第二十五次会议于2021年6月10日通过邮件方式发出会议通知，并于2021年6月15日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加表决董事6人，实际参加表决董事6人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等规定。

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　一、《关于选举公司副董事长的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　董事会选举朱文瑾女士出任公司副董事长，其任期从公司董事会审议通过之日起，至第二届董事会届满之日止。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　《关于选举副董事长以及调整高级管理人员的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、《关于调整公司董事会专门委员会成员的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　公司2021年第一次临时股东大会已选举朱文瑾女士为公司董事，董事会同意增补朱文瑾女士为公司第二届董事会战略与规划委员会委员以及风险控制委员会委员。增补后公司董事会下设专门委员会成员如下：

　　1、战略与规划委员会，成员：林立、李华强、李葛卫、朱文瑾；林立任主任委员；

　　2、风险控制委员会，成员：李华强、林立、李葛卫、朱文瑾；李华强任主任委员；

　　3、审计委员会，成员：齐大宏、林立、米旭明；齐大宏任主任委员；

　　4、薪酬与提名委员会，成员：米旭明、林立、齐大宏；米旭明任主任委员。

　　三、《关于聘任韦洪波先生为公司总裁的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　董事会聘任韦洪波先生出任公司总裁、执委会主任委员，其任期从公司董事会审议通过之日起，至第二届董事会届满之日止。

　　朱文瑾女士由于工作调整不再担任公司总裁、执委会主任委员，任公司副董事长、执委会委员。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　《关于选举副董事长以及调整高级管理人员的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　四、《关于聘任雷杰先生为公司合规总监的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　董事会聘任雷杰先生出任公司合规总监，其任期从公司董事会审议通过之日起，至第二届董事会届满之日止。公司已取得监管部门关于雷杰先生担任合规负责人的无异议函。

　　温雪斌先生由于工作调整不再担任公司合规总监。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　《关于选举副董事长以及调整高级管理人员的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、备查文件

　　1.公司第二届董事会第二十五次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二一年六月十六日

　　证券代码：002945          证券简称：华林证券          公告编号：2021-029

　　华林证券股份有限公司

　　关于选举副董事长以

　　及调整高级管理人员的公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（简称公司）于2021年6月15日召开了第二届董事会第二十五次会议（简称本次董事会）。本次董事会审议通过了选举公司副董事长及调整高级管理人员的相关事宜。

　　一、公司选举副董事长情况

　　本次董事会已选举朱文瑾女士出任公司副董事长，其任期从公司董事会审议通过之日起，至第二届董事会届满之日止。

　　二、公司高级管理人员调整情况

　　1、总裁变更

　　本次董事会已聘任韦洪波先生出任公司总裁、执委会主任委员，其任期从公司董事会审议通过之日起，至第二届董事会届满之日止。

　　朱文瑾女士由于工作调整不再担任公司总裁、执委会主任委员，任公司副董事长、执委会委员。

　　2、合规总监变更

　　本次董事会已聘任雷杰先生出任公司合规总监，其任期从公司董事会审议通过之日起，至第二届董事会届满之日止。公司已取得监管部门关于雷杰先生担任合规负责人的无异议函。

　　温雪斌先生由于工作调整不再担任公司合规总监。

　　特此公告。

　　附件：朱文瑾女士、韦洪波先生、雷杰先生简历。

　　华林证券股份有限公司

　　董事会

　　二O二一年六月十六日

　　附件1：

　　朱文瑾女士简历

　　朱文瑾女士，中国国籍，无境外永久居留权，1975年8月出生，1998年6月毕业于上海财经大学投资经济管理专业，获本科学历、学士学位，2004年6月毕业于上海交通大学工商管理专业，获硕士研究生学历、硕士学位。1998年7月至2004年8月，任职于三九医药股份有限公司国际拓展部；2004年8月至2004年12月，任职于麦格伦投资咨询（深圳）有限公司，担任总经理助理；2004年12月至2012年9月，任职于平安证券有限责任公司投资银行事业部，担任执行总经理；2012年9月至2015年7月，任职于华林证券投资银行事业部，担任执行总经理；2015年7月至2019年3月，任华林证券内核部总经理；2016年12月至2019年2月，担任华林证券首席风险官；2017年3月至2019年12月，担任华林证券副总裁；2019年7月至12月，担任华林证券董事会秘书；2019年12月至今担任华林证券总裁、执委会主任委员。

　　截至目前，朱文瑾女士未持有华林证券股份，与持有华林证券5%以上股份的股东之间不存在关联关系。与华林证券其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

　　附件2：

　　韦洪波先生简历

　　韦洪波先生，中国国籍，无境外永久居留权，男，1972 年出生，学士。曾任职于北京华都集团、北京中轻商业有限公司、北京三鸣集团；2006年加入腾讯科技（北京）有限公司，先后任腾讯网财经中心副主编、主编、副总监；2016年10月至2021年5月，任职于长江证券股份有限公司，先后担任首席金融科技官、总裁助理、副总裁等职务，并先后兼任金融产品中心总经理、资产托管部总经理、证券投资部总经理等；2021年5月加入华林证券。

　　截至目前，韦洪波先生未持有华林证券股份，与持有华林证券5%以上股份的股东之间不存在关联关系。与华林证券其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。 经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

　　附件3：

　　雷杰先生简历

　　雷杰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1983年5月出生，2003年毕业于武汉大学计算机学院，获本科学历、学士学位，2008年毕业于华中科技大学计算机学院，获博士研究生学历、博士学位。2008年7月至2014年10月就职于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司，历任电脑工程部经理、高级经理，2012年8月至2014年10月借调至中国证券登记结算有限责任公司总部账户管理部工作；2014年10月至2019年5月，担任华林证券总裁助理兼互联网金融部总经理，并先后兼任深圳前海证券营业部总经理、财富管理中心总经理、深圳分公司总经理职务；2019年5月至今担任华林证券副总裁、首席信息官、执委会委员。

　　截至目前，雷杰先生未持有华林证券股份，与持有华林证券5%以上股份的股东之间不存在关联关系。与华林证券其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。 经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

　　证券代码：002945          证券简称：华林证券         公告编号：2021-030

　　华林证券股份有限公司

　　关于公司股票调入深证成份指数样本股

　　及加入深股通名单的公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2021年6月1日，深圳证券交易所发布《关于调整深证成指、创业板指、深证100等指数样本股的公告》，深圳证券交易所和深圳证券信息有限公司根据指数编制规则，决定于2021年6月15日对深证成指、创业板指、深证100等指数实施样本股定期调整。本次调整后，华林证券（证券代码：002945）于2021年6月15日起正式成为深证成份指数样本股。具体内容详见国证指数网（www.cnindex.com.cn）。

　　2021年6月8日，香港交易所发布《深股通股票/中华通股票名单之更改（2021年6月）》。根据该名单，自2021年6月15日起，华林证券（证券代码：002945）正式加入深股通股票名单。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司

　　董事会

　　二O二一年六月十六日