上海中谷物流股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 到期赎回并继续进行现金管理的公告

　　证券代码：603565   证券简称：中谷物流   公告编号：2021-050

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行

　　● 本次委托理财金额：暂时闲置募集资金6,200.00万元

　　● 委托理财产品名称：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第172期F款

　　● 委托理财期限：61天

　　● 2020年10月12日，上海中谷物流股份有限公司（以下简称“中谷物流”或“公司”）召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币48,900.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可滚动使用。董事会授权总经理在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务负责人负责组织进行具体实施。

　　一、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况

　　公司与中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行于2020年12月4日签订结构性存款产品合同，以闲置募集资金人民币6,000.00万元购买了理财产品。具体详见公司于2020年12月5日披露的公告（公告编号：2020-018）。公司于2021年6月10日到期赎回上述理财产品，收回本金6,000.00万元，获得理财收益91.38万元。

　　本次赎回产品的基本信息如下：

　　二、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　为提高公司闲置募集资金的使用效率，在不影响募集资金投资项目建设下，对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，以更好地实现公司自己的保值增值，保障公司股东利益。

　　（二）资金来源

　　1.资金来源：暂时闲置募集资金

　　2.募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1785号）核准，并经上海证券交易所同意，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股股票（A股）6,666.6667万股，每股发行价22.19元，募集资金总额为1,479,333,340.73元，募集资金净额为1,396,463,068.48元。上述募集资金已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了容诚验字[2020]216Z0017号《验资报告》，并已全部存放于募集资金专户管理。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型银行结构性存款、理财产品；公司财务部门将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，将及时采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险。

　　（2）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（3）公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。

　　三、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　工商银行结构性存款

　　（二）委托理财的资金投向

　　本产品本金部分纳入中国工商银行内部资金统一运作管理，收益部分投资于与美元兑日元汇率挂钩的衍生产品，产品收益与国际市场美元兑日元汇率在观察期内的表现挂钩。

　　（三）本次使用暂时闲置的募集资金进行委托理财，产品发行主体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目的正常进行。

　　（四）风险控制分析

　　在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系，及时分析和跟踪委托理财的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履行信息披露义务。

　　四、委托理财受托方的情况

　　（一）中国建设银行股份有限公司基本情况

　　中国工商股份有限公司为A股上市公司，股票代码是601398，成立于1985年，注册资本35,640,625.71万元。

　　（二）公司董事会尽职调查情况

　　董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构中国工商股份有限公司（经办行：上海市浦东开发区支行），主营业务正常稳定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符合对理财产品发行机构的选择标准。上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。

　　五、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的主要财务指标如下：

　　金额：万元

　　截至2021年3月31日，公司货币资金为124,669.72万元，本次使用闲置募集资金进行委托理财金额为6,200.00万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为4.97%。公司本次使用部分闲置募集资金进行委托理财是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，合理利用暂时闲置募集资金，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行委托理财本金计入资产负债表中以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，到期取得收益计入利润表中投资收益，具体的会计处理以会计师事务所审计确认后的结果为准。

　　六、风险提示

　　公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主体能够提供保本承诺的委托理财品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。

　　七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见（如适用）

　　2020年10月12日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币48,900.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可滚动使用。董事会授权总经理在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务负责人负责组织进行具体实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司于2020年10月13日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-005）。

　　八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　特此公告。

　　上海中谷物流股份有限公司董事会

　　2021年6月22日

　　证券代码：603565       证券简称：中谷物流      公告编号：2021-051

　　上海中谷物流股份有限公司关于

　　使用闲置自有资金委托理财进展的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：华夏银行上海黄浦支行、中国建设银行股份有限公司上海海宁路支行、中国工商银行股份有限公司上海市花木支行

　　● 本次委托理财金额：暂时闲置自有资金8.38亿元

　　● 委托理财产品名称：机构增盈周期60天、人民币单位结构性存款210041、建信理财机构专享“嘉鑫“固收类封闭式产品2021年第55期、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第172期F款

　　● 2021年4月9日，上海中谷物流股份有限公司（以下简称“中谷物流”或“公司”）召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行短期委托理财的议案》，公司及下属子公司拟利用不超过人民币45亿元的闲置自有资金进行阶段性委托理财，资金可以滚动使用，期限不超过一年。委托理财品种仅限于具有合法经营资格的金融机构销售的理财产品。本次委托理财资金不得用于投资股票及其衍生产品、证券投资基金以及以证券投资为目的的委托理财产品。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　为提高公司闲置自有资金的使用效率，对部分暂时闲置自有资金进行现金管理，增加资金效益，以更好地实现公司自己的保值增值，保障公司股东利益。

　　（二）资金来源

　　本次理财资金来源为公司自有资金人民币8.38亿元。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司将本着严格控制风险的原则，对理财产品进行严格的评估、筛选，购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品，避免理财产品政策性、操作性变化等带来的投资风险。公司拟购买理财产品的交易对方为主要合作银行等金融机构，通过与合作机构的日常业务往来，公司能够及时掌握所购买理财产品的动态变化，从而降低投资风险，保障资金安全。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、机构增盈周期 60 天理财产品

　　2、人民币单位结构性存款210041

　　3、建信理财机构专享“嘉鑫“固收类封闭式产品2021年第55期

　　4、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第172期F款

　　（二）委托理财的资金投向

　　1、机构增盈周期60天理财产品

　　本理财产品募集的理财资金将直接或间接投资于包括但不仅限于银行存款、债券、货币市场工具、非标准化债权资产、资产管理计划、信托计划以及其它资产等。

　　2、人民币单位结构性存款210041

　　存款产生的全部利息或部分利息与黄金期货价格挂钩。

　　3、建信理财机构专享“嘉鑫“固收类封闭式产品2021年第55期

　　投资于相关金融产品。

　　4、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第172期F款

　　本产品本金部分纳入中国工商银行内部资金统一运作管理，收益部分投资于与美元兑日元汇率挂钩的衍生产品，产品收益与国际市场美元兑日元汇率在观察期内的表现挂钩。

　　（三）风险控制分析

　　本次购买的理财产品符合公司内部资金管理要求。公司选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，在理财产品存续期间，财务部门进行事前、事中、事后严格审核，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督。审计部门对资金管理使用情况进行监督与检查。公司加强对理财产品的日常管理与监控，控制投资风险。

　　三、委托理财受托方的情况

　　（一）受托方基本情况

　　华夏银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是600015，成立于1992年，注册资本1,538,722.40万元。

　　中国建设银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是601939，成立于2004年，注册资本25,001,097.75万元。

　　中国工商银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是601398，成立于1985年，注册资本35,640,625.71万元。

　　（二）公司董事会尽职调查情况

　　董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构华夏银行股份有限公司（经办行：上海黄浦支行），中国建设银行股份有限公司（经办行：上海海宁路支行），中国工商银行股份有限公司（经办行：上海市花木支行）主营业务正常稳定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符合对理财产品发行机构的选择标准。上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的主要财务指标如下：

　　金额：万元

　　截至2021年3月31日，公司货币资金为124,669.72万元，本次使用闲置自有资金进行委托理财金额为8.38亿元，占公司最近一期期末货币资金的比例为67.22%。公司本次使用部分闲置自有资金进行委托理财，可以合理利用暂时闲置自有资金，提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行委托理财本金计入资产负债表中以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，到期取得收益计入利润表中投资收益，具体的会计处理以会计师事务所审计确认后的结果为准。

　　五、风险提示

　　受金融市场宏观政策的影响，购买理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，理财收益具有不确定性。

　　六、决策程序的履行

　　2021年4月9日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行短期委托理财的议案》，公司及下属子公司拟利用不超过人民币45亿元的闲置自有资金进行阶段性委托理财，资金可以滚动使用，期限不超过一年。委托理财品种仅限于具有合法经营资格的金融机构销售的理财产品。本次委托理财资金不得用于投资股票及其衍生产品、证券投资基金以及以证券投资为目的的委托理财产品。具体内容详见公司于2021年4月13日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《关于2021年度使用闲置自有资金委托理财的公告》（公告编号：2021-022）。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　自2020年6月21日至2021年4月13日（自有资金理财情况前次公告日），公司委托理财情况详见2021-001、2021-005及2021-036号公告。2021年4月13日之后到期回收，及截止至今新增理财情况如下表所示：

　　金额：万元

　　特此公告。

　　上海中谷物流股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月22日