浙江华统肉制品股份有限公司 关于可转债转股价格调整的公告

　　证券代码：002840         证券简称：华统股份        公告编号：2021-070

　　债券代码：128106         债券简称：华统转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　债券代码：128106，债券简称：华统转债

　　调整前转股价格：9.40元/股

　　调整后转股价格：9.37元/股

　　本次转股价格调整生效日期：2021年6月30日

　　一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定

　　浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月10日公开发行550万张可转换公司债券（债券简称：华统转债，债券代码：128106），根据《浙江华统肉制品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，“华统转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，则转股价格相应调整。具体的转股价格调整公式如下：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

　　其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

　　二、可转换公司债券转股价格调整情况

　　1、前次可转换公司债券转股价格调整情况

　　（1）2020年5月14日，公司2019年限制性股票激励计划预留授予的181万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由15.12元/股调整为15.07元/股，调整后的转股价格自2020年5月15日起生效。

　　（2）2020年7月1日，公司2019年度权益分派实施完毕。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由15.07元/股调整为9.39元/股，调整后的转股价格自2020年7月1日起生效。

　　（3）2021年3月5日，公司对2019年股权激励计划8位激励对象已授予但尚未解除限售的合计67.84万股限制性股票办理完成了回购注销登记手续。为此，公司相应将“华统转债”的转股价格由9.39元/股调整为9.40元/股，调整后的转股价格自2021年3月5日起生效。

　　2、本次可转换公司债券转股价格调整情况

　　2021年5月7日，公司召开2020年度股东大会决议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》：公司拟以现有总股本447,617,068股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.32元（含税），拟分配现金股利14,323,746.18元（含税），剩余未分配利润滚存至下一年度；本年度不以资本公积金转增股本、不送红股。董事会审议通过本次利润分配预案后，在实施2020年度权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配额不变，相应调整每股分配比例。

　　由于可转债转股，公司总股本发生变动。截至2021年6月29日，公司现有总股本为447,633,233股，因此维持总分配现金股利14,323,746.18元（含税）不变，以现有总股本447,633,233股为基数，向全体股东每10股派0.319988元（含税），以2021年6月29日为本次权益分派股权登记日，以2021年6月30日为本次权益分派除权除息日。具体分别详见2021年5月8日及6月22日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》及《中国证券报》上披露的相关公告。因此，根据《浙江华统肉制品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证券监督管理委员会关于可转换债券发行的有关规定，“华统转债”的转股价格将由9.40元/股调整为9.37元/股，调整后的转股价格自2021年6月30日起生效。调整后的转股价格计算方法如下：

　　本次调整转股价格具体计算方法如下：

　　计算公式为：P1=P0-D；

　　其中P0=9.40元/股，D=0.0319988元/股

　　P1=P0-D =9.40-0.0319988=9.3680012元/股

　　按四舍五入原则保留小数点后两位，则 P1=9.37元/股

　　“华统转债”转股期为2020年10月16日至 2026年4月9日，自2021年6月21日至2021年6月29日期间因实施2020年度权益分派暂停转股，拟自2021年6月30日起恢复转股。敬请各位投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江华统肉制品股份有限公司董事会

　　2021年6月22日

　　证券代码：002840        证券简称：华统股份        公告编号：2021-069

　　浙江华统肉制品股份有限公司

　　2020年度权益分派实施公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2020年度权益分派方案已获2021年5月7日召开的2020年度股东大会决议通过。现将权益分派事宜公告如下：

　　一、股东大会审议通过利润分配方案的情况

　　1、股东大会审议通过的利润分配方案为：公司拟以现有总股本447,617,068股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.32元（含税），拟分配现金股利14,323,746.18元（含税），剩余未分配利润滚存至下一年度；本年度不以资本公积金转增股本、不送红股。董事会审议通过本次利润分配预案后，在实施2020年度权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配额不变，相应调整每股分配比例。

　　2、公司可转换债券（债券简称：华统转债，债券代码：128106）转股期为2020年10月16日至 2026年4月9日。鉴于公司将实施2020年年度权益分派，为保证本次权益分派实施期间总股本不发生变化，“华统转债”在2021年6月21日至2021年 6 月 29日期间暂停转股。因此，公司现有总股本为447,633,233股。

　　3、本次实施的权益分派方案内容与公司2020年度股东大会审议通过的权益分派方案是一致的。

　　4、本次实施利润分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。

　　二、权益分派方案

　　本公司2020年度权益分派方案为：以公司现有总股本447,633,233股为基数，向全体股东每10股派0.319988元人民币现金（含税；扣税后， QFII、RQFII 以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0.287989元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）,【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.063998元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.031999元；持股超过1年的，不需补缴税款。】

　　三、股权登记日与除权除息日 　　

　　本次权益分派股权登记日为：2021年6月29日，除权除息日为：2021年6月30日。

　　四、权益分派对象

　　本次分派对象为：截止2021年6月29日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。

　　五、权益分派方法

　　1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2021年6月30日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。

　　2、以下A股股份的股息由本公司自行派发：股权激励限售股。

　　在权益分派业务申请期间（申请日：2021年6月21日至登记日：2021年6月29日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。

　　六、 相关参数调整说明

　　根据《浙江华统肉制品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证券监督管理委员会关于可转换债券发行的相关规定，公司公开发行可转换公司债券的转股价格也将做相应调整，具体详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》及《中国证券报》上披露的《关于可转债转股价格调整的公告》。

　　七、咨询办法咨询机构：公司证券投资部

　　咨询地址：浙江省义乌市义亭镇姑塘工业小区

　　咨询联系人：朱婉珍

　　咨询电话：0579-89908661

　　传真电话：0579-89907387

　　八、备查文件

　　1、公司2020年度股东大会决议；

　　2、中国结算深圳分公司确认的有关权益分派具体时间安排的文件。

　　特此公告。

　　浙江华统肉制品股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月22日