三只松鼠股份有限公司 监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示 情况的说明

　　证券代码：300783     证券简称：三只松鼠       公告编号：2021-037

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　三只松鼠股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月18日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了公司《关于<三只松鼠股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的相关规定，公司对《2021年限制性股票激励计划（草案）》激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对拟激励对象名单进行了审核，现就相关公示及核查情况说明如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　1、公司对拟激励对象的公示情况

　　公司于2021年6月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《三只松鼠股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《三只松鼠股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等公告，并于2021年6月19日在公司内部公示了《公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，将公司本次拟激励对象的姓名和职务予以公示，公示时间为2021年6月19日至2021年6月28日，在公示期限内，凡对公示的拟激励对象或其信息有异议者，可及时以书面形式向公司监事会反映。

　　截至2021年6月28日公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议。

　　2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、与公司或公司子公司签订的劳动合同、在公司或公司子公司担任的职务等。

　　二、监事会核查意见

　　公司监事会根据《管理办法》《公司章程》及《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”）的规定，结合拟激励对象的公示结果及监事会的核查情况，发表核查意见如下：

　　1、拟激励对象名单的人员符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》等法律、法规文件规定的任职资格，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

　　2、本次拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　3、拟激励对象具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，均不存在《管理办法》第八条规定的下述不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　4、激励对象中不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规和规范性文件所规定的条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

　　特此公告。

　　三只松鼠股份有限公司监事会

　　2021年6月28日