昇兴集团股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告

　　证券代码：002752           证券简称：昇兴股份          公告编号：2021-069

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十一次会议于2021年6月28日上午在福建省福州市经济技术开发区经一路1号公司四楼会议室以现场结合通讯会议方式召开。本次会议由公司董事长林永贤先生召集并主持，会议通知已于2021年6月23日以专人递送、电子邮件等方式送达给全体董事、监事和高级管理人员。本次会议应到董事7人，实际参加会议董事7人，其中出席现场会议的董事5名，以通讯方式参加会议的董事2名（独立董事陈工先生和独立董事王竞达女士以通讯方式出席本次会议）。公司监事和总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书等高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《昇兴集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　经与会董事认真审议，本次会议以记名投票表决方式逐项表决通过了以下决议：

　　一、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，表决结果为：7票赞成；0票反对；0票弃权。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详见与本决议公告同日在巨潮资讯网（网址为http://www.cninfo.com.cn，下同）刊登的《独立董事关于昇兴集团股份有限公司第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》。

　　该议案内容详见与本决议同日刊登在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网刊登的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　二、 审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》，表决结果为：7票赞成；0票反对；0票弃权。

　　该议案内容详见与本决议同日刊登在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网刊登的《关于公司证券事务代表离职及聘任证券事务代表的公告》。

　　备查文件

　　1、《昇兴集团股份有限公司第四届董事会第二十一次会议决议》；

　　2、《昇兴集团股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　昇兴集团股份有限公司董事会

　　2021年6月29日

　　证券代码：002752         证券简称：昇兴股份        公告编号：2021-070

　　昇兴集团股份有限公司

　　第四届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议于2021年6月28日上午在福建省福州市经济技术开发区经一路1号公司四楼会议室召开，本次会议由公司监事会主席陈培铭先生召集并主持，会议通知于2021年6月23日以专人递送、电子邮件等方式送达给全体监事及有关人员。公司监事陈培铭先生、张泉先生和丘鸿长先生三人均现场出席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《昇兴集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，表决结果为：3票赞成；0票反对；0票弃权。

　　经审议，监事会认为：公司本次使用不超过30,000万元的闲置募集资金进行现金管理，审议程序合法合规，有利于提高募集资金的使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展和募集资金投资项目的建设，不存在变相改变募集资金用途以及损害公司及股东利益的情形。

　　该议案内容详见与本决议同日刊登在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（网址为http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　备查文件

　　《昇兴集团股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议》。

　　特此公告。

　　昇兴集团股份有限公司监事会

　　2021年6月29日

　　证券代码：002752        证券简称：昇兴股份         公告编号：2021-071

　　昇兴集团股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月28日召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过30,000万元的闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、满足保本要求、有保本承诺、期限不超过12个月的理财产品。有效期自公司董事会审议通过之日起至2021年12月31日止，并授权经营管理层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，在决议有效期内可循环滚动使用额度。上述事项审批权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。现将具体事项公告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准昇兴集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2644号）核准，公司以每股人民币5.19元的价格非公开发行了人民币普通股（A股）143,737,949股，募集资金总额为745,999,955.31元，减除发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为736,542,435.97元。上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并于2021年2月18日出具了容诚验字[2021]361Z0021号《验资报告》。公司已对募集资金进行专户管理，并与募集资金专户各开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方（四方）监管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。

　　二、 募集资金使用情况及闲置原因

　　（一）募集资金使用情况

　　公司于2021年5月10日、5月27日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议及2021年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨新增募投项目的议案》，同意暂缓实施“昇兴股份泉州分公司两片罐制罐生产线技改增线项目”的投资建设，将原计划投入该项目的募集资金金额23,000.00万元，用于新增的“昇兴（安徽）包装有限公司制罐-灌装生产线及配套设施建设项目”和“昇兴太平洋（武汉）包装有限公司两片罐制罐生产线技改扩建及配套设施建设项目”。上述事项参见公司于2021年5月11日在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网刊登的《关于变更部分募集资金用途暨新增募投项目的公告》（公告编号：2021-047）。调整后，本次非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　（二）募集资金闲置原因

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

　　三、 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

　　（一）现金管理的目的

　　为提高募集资金使用效率，在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司拟合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，以增加公司收益，为公司和股东获取更多的投资回报。

　　（二） 现金管理的额度及期限

　　公司拟使用不超过人民币30,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述额度自公司董事会审议通过之日起至2021年12月31日内可循环滚动使用。

　　（三） 现金管理的投资产品品种

　　为控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好、期限不超过12个月、有

　　保本承诺的投资品种，不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》规定的

　　风险投资品种。投资的产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司开立或注销产品专用结算账户将按照深圳证券交易所相关要求履行备案及信息披露手续。

　　（四）具体实施方式

　　公司董事会授权经营管理层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同，公司财务部门负责具体组织实施，并建立投资台账，安排专人及时分析和跟踪，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（五）信息披露

　　公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关要求及时披露具体现金管理业务的进展情况。

　　四、 投资风险及风险控制措施

　　（一） 投资风险

　　尽管投资产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动影响的风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高流动性好的投资品种，不用于证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债权为投资标的理财产品等；

　　2、公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；

　　3、公司内部审计部门负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督；

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘

　　请专业机构进行审计；

　　5、公司将严格按照法律法规和深交所规范性文件的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　五、 实施现金管理对公司的影响

　　公司坚持规范运作，在风险防范的前提下实现资产的保值增值，在保证公司正常经营和募投项目建设进度的情况下，使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展和募投项目的建设，不存在变相改变募集资金用途的情况，同时可以提高资金使用效率，适当增加收益，为公司及股东获取更多的回报。

　　六、 审批程序及相关意见

　　(一）董事会审议情况

　　公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意公司使用不超过30,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

　　（二）监事会审议情况

　　公司第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。经审核，监事会认为：公司本次使用不超过30,000万元的闲置募集资金进行现金管理，审议程序合法合规，有利于提高募集资金的使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展和募集资金投资项目的建设，不存在变相改变募集资金用途以及损害公司及股东利益的情形。

　　（三）独立董事意见

　　独立董事对公司拟使用不超过30,000万元的闲置募集资金进行现金管理事项发表如下意见：

　　经核查，公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，增加资金收益，使公司和股东利益最大化，不存在变相改变募集资金用途的情形。该事项的审议、决策程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的有关规定。因此，我们同意《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：昇兴股份拟使用不超过30,000万元的闲置募集资金进行现金管理的事项，已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事已发表了明确的同意意见，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定。公司使用部分闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求、有保本承诺、期限不超过12个月的理财产品，审批程序合法合规，不会损害公司及全体股东利益，不会影响公司的日常经营及募投项目建设，有利于提高公司资金的使用效率。

　　综上，保荐机构对昇兴股份使用部分闲置募集资金进行现金管理无异议。

　　七、 备查文件

　　1、 《昇兴集团股份有限公司第四届董事第二十一会议决议》；

　　2、 《昇兴集团股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议》；

　　3、 《独立董事关于昇兴集团股份有限公司第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》；

　　4、《中信证券股份有限公司关于昇兴集团股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　昇兴集团股份有限公司董事会

　　2021年6月29日

　　证券代码：002752        证券简称：昇兴股份        公告编号：2021-072

　　昇兴集团股份有限公司

　　关于公司证券事务代表离职

　　及聘任证券事务代表的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　昇兴股份集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司证券事务代表季小马先生递交的书面辞职报告。季小马先生因个人发展原因决定辞去公司证券事务代表职务，其辞职报告自送达公司董事会当日生效。季小马先生辞职后不再担任公司任何职务。

　　季小马先生在担任公司证券事务代表期间，诚信勤勉、尽职尽责，公司及董事会对季小马先生在任职期间为公司发展作出的积极贡献表示衷心的感谢！

　　公司于2021年6月28日召开第四届董事会第二十一次会议，审议并通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任郭苏霞女士担任公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满日止。郭苏霞女士简历如下：

　　郭苏霞女士，中国国籍，1982年1月出生，本科学历，无境外居留权。2006年12月至2021年6月历任福建海源复合材料科技股份有限公司证券事务专员、证券事务代表、证券部经理。其未持有公司股票，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司董事、监事及其他高级管理人员不存在关联关系。郭苏霞女士已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等相关法规要求的任职条件，具备履行相应职责的能力。经公司在最高人民法院网查询，郭苏霞女士不属于“失信被执行人”。

　　联系方式如下：

　　通讯地址：福建省福州市马尾区经济技术开发区经一路昇兴集团股份有限公司

　　电话：0591-83684425

　　传真：0591-83684425

　　电子邮箱：sxzq@shengxingholdings.com

　　特此公告。

　　昇兴集团股份有限公司董事会

　　2021年6月29日