九州通医药集团股份有限公司 关于股权激励部分限制性股票 回购注销的实施公告

　　证券代码：600998           证券简称：九州通         公告编号：临2021-046

　　转债代码：110034           转债简称：九州转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 回购注销原因：依据九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）《2017年限制性股票激励计划（草案修订版）》的相关规定，公司1名限制性股票授予对象因离职原因已不符合激励条件，公司需对该激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票合计1.75万股进行回购注销。

　　● 本次注销股份的有关情况：

　　一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

　　2017年5月15日，公司2016年年度股东大会审议通过了《关于九州通提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》，同意授权董事会办理对激励对象尚未解锁的限制性股票回购注销等事宜。具体内容详见公司于2017年5月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的相关公告。（公告编号：临2017-052）

　　2019年4月24日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于公司回购注销 2017 年激励计划部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事宜的议案》等相关议案，公司2017年首次授予的限制性股票激励对象199人（含本次拟回购注销的对象）因离职、考核未合格等原因已不符合解锁条件，公司拟回购注销以上激励对象已获授未解锁的限制性股票191.2985万股。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于2019年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的相关公告。（公告编号：临2019-022）

　　2019年8月24日，公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于公司调整限制性股票激励计划股票回购价格的议案》，同意将2017年限制性股票激励计划未解锁股票的回购价格调整为9.78元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于2019年8月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的相关公告。（公告编号：临2019-073）

　　2020年4月26日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销2017年激励计划部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事宜的议案》，公司2017年首次授予的168名限制性股票激励对象（含本次拟回购注销的对象）因离职、考核未合格等原因已不符合解锁条件，公司拟回购注销以上激励对象已获授未解锁的限制性股票83.6820万股；公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于2020年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的相关公告。（公告编号：临2020-036）

　　公司本次回购注销限制性股票将涉及注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司已就上述股份回购注销事项履行了通知债权人程序，具体内容详见公司于2019年4月26日和2020年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的关于拟回购注销部分限制性股票通知债权人的公告（公告编号：临2019-027、临2020-043）。至今公示期已满 45 天，期间公司未收到相关债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。

　　二、本次限制性股票回购注销情况

　　（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

　　根据《九州通2017年限制性股票激励计划（草案修订版）》“第八章、激励计划的变更和终止”之四“激励对象个人情况发生变化的处理方式”的相关规定：激励对象因为个人绩效考核不合格、不能胜任工作或触犯法律被公司解雇，或激励对象主动提出辞职，或因劳动合同到期，双方不再续签劳动合同的，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司回购注销。

　　依据以上规定，公司2017年授予的1名激励对象因离职原因已不符合激励条件，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票合计1.75万股进行回购注销。

　　（二）本次回购注销的相关人员、数量

　　本次回购注销限制性股票涉及1人，合计拟回购注销限制性股票1.75万股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票为0股。

　　本次回购注销事项已经公司第四届董事会第十一次会议及第二十次会议审议通过，并分别于2019年4月26日和2020年4月28日披露了《关于拟回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：临2019-027、临2020-043）。公司已于2020年9月30日回购注销完成同批次其他激励对象已获授但未解锁的限制性股票，当时该激励对象因个人原因未能办理回购注销事宜，其应予以回购注销的1.75万股限制性股票暂缓回购（详见公司公告：临2020-095），故公司延期至本次回购注销其已获授但未解锁的限制性股票。

　　（三）回购注销安排

　　公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户（账户号码：B882127750），并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了回购注销申请，本次限制性股票将于2021年7月1日完成注销，后续公司将依法办理相关工商变更登记手续。

　　三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

　　公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：

　　四、说明及承诺

　　公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）的规定和公司股权激励计划的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

　　公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《2017年限制性股票激励计划（草案修订版）》的规定；本次回购注销原因、数量和价格符合《管理办法》和《2017年限制性股票激励计划（草案修订版）》的规定。本次回购注销需公司按照《管理办法》、上海证券交易所有关规范性文件的规定履行相关信息披露义务，需向上海证券交易所、证券登记结算机构、工商管理部门申请办理相关股份注销、减资的手续。

　　六、上网公告附件

　　北京海润天睿律师事务所关于九州通限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票实施的法律意见书。

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月29日

　　证券代码：600998         证券简称：九州通       公告编号：临2021-045

　　转债代码：110034         转债简称：九州转债

　　九州通医药集团股份有限公司

　　关于可转换公司债券

　　2021年跟踪评级结果的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 前次债项级别：“AA+”  主体级别：“AA+”  评级展望：稳定

　　● 本次债项级别：“AA+”  主体级别：“AA+”  评级展望：稳定

　　根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》和上海证券交易所《公司债券上市规则》的有关规定，九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）对公司发行的可转换公司债券（债券简称“九州转债”）进行了跟踪评级。

　　公司前次主体信用评级结果为“AA+”；“九州转债”前次信用评级结果为“AA+”；前次评级展望为“稳定”；评级机构为中诚信国际信用评级有限责任公司，评级时间为2020年6月3日。

　　本次跟踪评级，中诚信国际对宏观经济和政策环境、行业情况及公司业务经营、财务情况等内容进行了综合分析与评估，认为公司处于良好的外部发展环境，行业地位突出，销售网络覆盖全国，现代仓储物流技术先进；且不断推进业务模式向平台化、数字化及互联网化的转型，新兴业务快速发展，收入规模继续扩大，盈利和经营获现水平提升，以及疫情期间，公司作为武汉市和湖北省防控新冠疫情指挥部指定的医疗物资保障单位，在贷款及发债等融资方面享受一定的优惠利率和贴息政策支持，公司融资环境良好、融资渠道畅通等，均对公司整体信用实力提供了有力支持。在此基础上，中诚信国际出具了《九州通医药集团股份有限公司可转换公司债券跟踪评级报告（2021）》，维持公司主体信用等级为 “AA+”，维持公司发行的“九州转债”信用等级为“AA+”，评级展望为稳定。

　　《九州通医药集团股份有限公司可转换公司债券跟踪评级报告（2021）》全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月29日