藏格控股股份有限公司 关于公司回购股份进展情况的公告

　　证券代码：000408        证券简称：藏格控股       公告编号：2021-78

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月22日召开第八届董事会第十五次会议、于2020年11月9日召开2020年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司决定使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司A股股份（以下简称“本次回购”），用于实施公司员工持股计划或股权激励。本次回购资金总额为不低于人民币2.5亿元且不超过人民币5亿元（均包含本数），回购价格不超过11.02元/股（含），本次回购期限为自股东大会审议通过本次回购方案之日起12个月内，公司将在回购期内择机回购，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　一、回购股份进展情况

　　根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等法律法规、规范性文件的有关规定，公司在回购期间应当在每个月的前3个交易日内披露截至上个月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告如下：

　　公司自2020年11月13日首次回购股份至2021年6月30日，通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司A股股份26,574,228股，占公司总股本的比例为1.33%，购买最高价为9.18元/股，购买最低价为7.29元/股，支付总金额为人民币226,077,665.25元（不含交易费用）。公司回购股份的进展情况符合相关法律法规的要求，本次回购符合既定方案。

　　二、其他说明

　　（一）公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段符合 《实施细则》第十七条、十八条、十九条的相关规定。

　　1、公司未在下列期间回购公司股份：

　　（1）上市公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；

　　（2）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

　　（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。

　　2、公司首次回购股份事实发生之日（2020年11月13日）前5个交易日公司股票累计成交量为29,715,983股。截至2021年6月30日，公司每5个交易日累计回购股份的数量最大值为3,353,400股（2021年2月1日至2021年2月5日），未超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量的25%，即 7,428,996股。

　　3、公司未在下列交易时间进行回购股份的委托：

　　（1）开盘集合竞价；

　　（2）收盘前半小时内；

　　（3）股票价格无涨跌幅限制。

　　公司回购股份的价格低于公司股票当日交易涨幅限制的价格。

　　（二）公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购股份计划，并严格按照相关法律、法规和规范性文件要求履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　藏格控股股份有限公司董事会

　　2021年7月2日

　　证券代码：000408       证券简称：藏格控股         公告编号：2021-77

　　藏格控股股份有限公司第一期员工持股计划第一次持有人会议决议暨员工持股计划证券账户开立情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开情况

　　藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划第一次持有人会议（以下简称“本次持有人会议”）于 2021年 6月 25日以电话形式通知第一期员工持股计划持有人，于 2021年 6月 29日在青海省格尔木市昆仑南路15-02号4楼会议室以现场结合通讯的方式召开。本次持有人会议应出席持有人127名，实际出席127名，代表员工持股计划份额11,294.05万份，占公司员工持股计划总份额的100%。会议的召集、召开和表决程序符合《藏格控股股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》的有关规定。会议以记名投票表决方式审议通过了相关议案。

　　二、审议情况

　　（一）审议通过了《关于设立藏格控股股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会的议案》

　　根据《藏格控股股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》规定，本次员工持股计划设立管理委员会，作为员工持股计划的日常监督管理机构，代表员工持股计划持有人行使股东权利。管理委员会由3名委员组成，由持有人会议选举产生；管理委员会设主任1名，由管理委员会委员选举产生。管理委员会委员的任期为第一期员工持股计划的存续期。

　　表决结果：同意11,294.05万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的 100%；反对0份；弃权0份。

　　（二）审议通过了《关于选举藏格控股股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会委员的议案》

　　选举张生顺、秦世哲、蒋秀恒为公司第一期员工持股计划管理委员会委员，任期与第一期员工持股计划存续期一致。

　　上述管理委员会委员未在公司控股股东单位担任职务，不属于持有上市公司5%以上股东、实际控制人，且与前述主体不存在关联关系。委员张生顺、秦世哲担任上市公司高级管理人员，委员蒋秀恒未担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　表决结果：同意11,294.05万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。

　　同日，公司召开第一期员工持股计划管理委员会第一次会议，选举张生顺为公司第一期员工持股计划管理委员会主任，任期与第一期员工持股计划存续期一致。

　　（三）审议通过了《关于授权藏格控股股份有限公司第一期员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划相关事宜的议案》

　　为保证第一期员工持股计划的顺利实施，本次持有人会议授权管理委员会办理员工持股计划的相关事宜，包括但不限于以下事项：

　　1. 负责召集持有人会议；

　　2. 代表全体持有人对员工持股计划进行日常管理；

　　3. 代表全体持有人行使股东权利；

　　4. 管理员工持股计划利益分配；

　　5. 按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；

　　6. 决策员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；

　　7. 办理员工持股计划份额继承登记；

　　8. 决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；

　　9. 代表全体持有人签署相关文件；

　　10. 持有人会议授权的其他职责；

　　11. 计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。

　　上述授权自公司第一期员工持股计划第一次持有人会议批准之日起至公司第一期员工持股计划终止之日内有效。

　　表决结果：同意11,294.05万份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。

　　三、开户情况

　　同日，公司第一期员工持股计划管理委员会向中国证券登记结算有限公司深圳分公司在线申请开立了证券交易账户，开户情况为：1.开户时间：2021年6月29日；2.账户名称：藏格控股股份有限公司-第一期员工持股计划；3.账户号码：0899282188。

　　特此公告。

　　藏格控股股份有限公司

　　董事会

　　2021年7月2日