确成硅化学股份有限公司 关于调整2021年限制性股票激励计划 相关事项的公告

　　证券代码：605183         证券简称：确成股份        公告编号：2021-030

　　确成硅化学股份有限公司

　　第三届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 会议召开和出席情况

　　确成硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议于2021年7月1日在公司会议室召开。会议通知于2021年6月24日以书面方式发出。公司现有监事3人，实际出席会议并表决的监事3人。

　　会议由监事会主席陈发球先生主持，本次会议的召集、召开符合相关法律、法规、规章和《公司章程》等的有关规定。

　　二、 会议议案审议情况

　　会议以举手表决的方式审议通过了以下议案：

　　（一） 审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》

　　经审核，监事会认为：公司调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中相关调整事项的规定。本次调整事项在公司2020年年度股东大会对公司董事会的授权范围内，调整的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　上述调整后的激励对象名单、授予数量和授予价格均符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，本次调整合法、有效。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　（二） 审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

　　经审核，监事会认为：本次授予限制性股票的81名激励对象符合《公司法》、《公司章程》及《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，权益授予条件已成就。

　　同意以2021年7月1日为本次限制性股票激励计划授予日，共计向全部81名激励对象授予356.99万股限制性股票。授予价格为8.70元/股。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　确成硅化学股份有限公司监事会

　　2021年7月2日

　　证券代码：605183         证券简称：确成股份        公告编号：2021-031

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　● 激励对象名单：授予激励对象人数由83人调整为81人。

　　● 授予数量：授予的限制性股票数量由375.79万股调整为356.99万股。

　　● 授予价格：授予价格由9.20元/股调整为8.70元/股。

　　确成硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月1日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案议案》，现将相关调整内容公告如下：

　　一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

　　（一）2021年4月27日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称《激励计划》）和《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表明确同意的独立意见，并向全体股东公开征集投票权。江苏世纪同仁律师事务所就本次激励计划出具了法律意见书。

　　（二）监事会审议通过《公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》并于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部对激励对象名单进行了公示。公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。

　　（三）2021年5月18日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。并于之后披露了《公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（四）2021年7月1日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见；公司监事会审议通过上述调整事项，并发表了相关核查意见。

　　二、本次调整事项说明

　　（一）关于对本次限制性股票激励对象名单和授予数量的调整

　　鉴于1名激励对象因离职失去激励资格，另有数名激励对象因个人原因放弃或部分放弃其所对应的拟授予限制性股票份额，根据公司2020年年度股东大会授权，董事会对本次激励计划授予对象名单及授予数量进行了调整，具体内容为：授予的激励对象人数由83人调整为81人，授予的限制性股票数量由375.79万股调整为356.99万股。

　　（二）关于对本次限制性股票激励计划授予价格的调整

　　公司于2021年5月18日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于2020年度利润分配方案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税）。公司已于2021年7月1日完成2020年度利润分配工作。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《激励计划》的相关规定，在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，应对限制性股票授予价格进行相应的调整。根据公司2020年年度股东大会的授权，公司董事会对授予价格进行如下调整：

　　P=P0-V=9.20元/股-0.50元/股=8.70元/股（其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格）。

　　综上，本次限制性股票激励计划的授予价格由9.20元/股调整为8.70元/股。

　　三、本次调整对公司的影响

　　本次调整限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。

　　四、独立董事意见

　　经审核，独立董事认为：本次调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和公司《激励计划》中相关调整事项的规定。本次调整事项在公司2020年年度股东大会对公司董事会的授权范围内，调整的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益。调整后的激励对象名单、授予数量和授予价格均符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及公司《激励计划》的规定。同意董事会本次调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格。

　　五、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和公司《激励计划》中相关调整事项的规定。本次调整事项在公司2020年年度股东大会对公司董事会的授权范围内，调整的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。上述调整后的激励对象名单、授予数量和授予价格均符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及公司《激励计划》的规定，本次调整合法、有效。同意本次调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　截至本法律意见书出具日，公司本次激励计划授予相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准；本次激励计划限制性股票的激励对象名单、授予数量和授予价格调整事项符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次激励计划的授予日、激励对象、授予数量及授予价格等均符合《管理办法》等法律法规以及《激励计划（草案）》的相关规定；本次激励计划的授予条件已成就；公司本次授予合法、有效。本次激励计划的授予尚需履行相应的信息披露义务及办理股票授予登记事项。

　　七、备查文件

　　1、确成硅化学股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议

　　2、确成硅化学股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议

　　3、确成硅化学股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十四次次会议相关事项的独立意见

　　4、江苏世纪同仁律师事务所关于确成硅化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整激励对象名单、授予数量和授予价格并授予限制性股票的法律意见书

　　特此公告。

　　确成硅化学股份有限公司董事会

　　2021年7月2日

　　证券代码：605183         证券简称：确成股份        公告编号：2021-032

　　确成硅化学股份有限公司2021年

　　限制性股票激励计划权益授予公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股权激励权益授予日：2021年7月1日

　　● 股权激励权益授予数量：356.99万股

　　● 股权激励权益授予价格：8.70元/股

　　一、权益授予情况

　　（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况：

　　1、2021年4月27日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）和《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表明确同意的独立意见，并向全体股东公开征集投票权。江苏世纪同仁律师事务所就本次激励计划出具了法律意见书。

　　2、监事会审议通过《公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》并于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内部对激励对象名单进行了公示。公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　3、2021年5月18日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》。并于之后披露了《公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》

　　4、2021年7月1日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见；公司监事会审议通过上述议案，并发表了相关核查意见。

　　(二)董事会关于符合授予条件的说明（如适用）。

　　1、经核查，公司未发生如下任一情形

　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　（3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（5）中国证监会认定的其他情形。

　　2、经审查，激励对象未发生如下任一情形

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　董事会认为公司层面和激励对象层面均满足上述条件，本次激励计划的授予条件已经成就，同意向符合授予条件的激励对象首次授予限制性股票。

　　(三）权益授予的具体情况。

　　1、授予日：2021年7月1日

　　2、授予数量：356.99万股

　　3、授予人数：81人

　　4、授予价格：8.70元/股

　　5、股票来源：向授予对象定向发行人民币A股普通股股票。

　　6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：

　　本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或作废失效之日止，最长不超过48个月。

　　注：以上解除限售安排须满足公司层面业绩考核及激励对象个人层面绩效考核要求（详情请见《激励计划》）。

　　7、激励对象名单及授予情况：列表说明本次权益授予具体对象的姓名、职务、授予数量、占股权激励计划总量的比例、占授予时总股本的比例。

　　二、监事会意见

　　本次授予限制性股票的81名激励对象符合《公司法》、《公司章程》及《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，权益授予条件已成就。

　　同意以2021年7月1日为本次限制性股票激励计划授予日，共计向全部81名激励对象授予356.99万股限制性股票。授予价格为8.70元/股。

　　三、独立董事意见

　　1、《激励计划》中规定的向激励对象授予限制性股票的条件已满足。

　　2、公司不存在《管理办法》等法律法规、规范性文件等规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格。

　　3、本次授予的激励对象均具备《公司法》等法律法规、规范性文件和公司《章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件以及《激励计划》中规定的激励对象范围和条件，其作为《激励计划》激励对象的主体资格合法、有效。

　　4、公司本次授予方案的拟定及审议程序，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《激励计划》的有关规定。

　　5、董事会确定本次限制性股票的授予日为2021年7月1日，该授予日符合《管理办法》等法律法规、规范性文件以及《激励计划》关于授予日的规定。

　　6、公司不存在为激励对象通过本激励计划购买标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助的计划或安排，包括为其贷款提供担保的情形。

　　同意本次激励计划的授予日为2021年7月1日，向81名激励对象授予限制性股票356.99万股，授予价格为人民币8.70元/股。

　　四、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明。

　　经核查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员，在限制性股票授予日前6个月内不存在卖出公司股票的情形。

　　五、权益授予后对公司财务状况的影响

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按解除限售安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　本激励计划授予日为2021年7月1日，根据中国会计准则要求，本激励计划限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　注：上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的权益数量有关，上述对公司经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　截至本法律意见书出具日，公司本次激励计划授予相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准；本次激励计划限制性股票的激励对象名单、授予数量和授予价格调整事项符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次激励计划的授予日、激励对象、授予数量及授予价格等均符合《管理办法》等法律法规以及《激励计划（草案）》的相关规定；本次激励计划的授予条件已成就；公司本次授予合法、有效。本次激励计划的授予尚需履行相应的信息披露义务及办理股票授予登记事项。

　　七、备查文件

　　1、确成硅化学股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议；

　　2、确成硅化学股份有限公司第三届监事会第十二次会议决议；

　　3、确成硅化学股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；

　　4、确成硅化学股份有限公司监事会关于三届监事会第十二次会议相关事项的核查意见；

　　5、江苏世纪同仁律师事务所关于确成硅化学股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整激励对象名单、授予数量和授予价格并授予限制性股票的法律意见书。

　　特此公告。

　　确成硅化学股份有限公司董事会

　　2021年7月2日

　　证券代码：605183         证券简称：确成股份        公告编号：2021-029

　　确成硅化学股份有限公司

　　第三届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 会议召开和出席情况

　　确成硅化学股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议于2021年7月1日以通讯方式召开。会议通知于2021年6月24日以电话方式发出。公司现有董事7人，实际出席会议并表决的董事7人。

　　会议由董事长阙伟东先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合相关法律、法规、规章和《公司章程》等的有关规定。

　　二、 会议议案审议情况

　　1、 审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》

　　鉴于1名激励对象因离职失去激励资格，另有数名激励对象因个人原因放弃或部分放弃其所对应的拟授予限制性股票份额，根据公司2020年年度股东大会的授权，董事会对本次激励计划激励对象名单及授予数量进行了调整。调整后，公司本次激励计划的激励对象由83人调整为81人，限制性股票数量375.79万股调整为356.99万股。

　　公司于2021年5月18日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于2020年度利润分配方案的议案》。以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税）。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定限制性股票的授予价格进行相应的调整，即限制性股票授予价格由9.20元/股调整为8.70元/股。

　　除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2020年年度股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2020年年度股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　2、 审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及公司2020年年度股东大会的授权，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2021年7月1日为本次限制性股票激励计划授予日，共计向全部81名激励对象授予限制性股票356.99万股。授予价格为8.70元/股。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、 备查文件

　　1、确成硅化学股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议

　　2、确成硅化学股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十四次会议审议事项的独立意见

　　特此公告。

　　确成硅化学股份有限公司董事会

　　2021年7月2日