苏州纳微科技股份有限公司关于调整公司募投项目使用募集资金投资金额的公告

　　证券代码：688690    证券简称：纳微科技     公告编号：2021-003

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“纳微科技”或“公司”）于2021年7月4日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司募投项目使用募集资金投资金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募投项目使用募集资金投资金额进行调整，独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年4月21日出具的《关于同意苏州纳微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1395号），同意公司首次向社会公开发行人民币普通股4,400万股，每股发行价格为8.07元，募集资金总额为人民币35,508.00万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币30,793.61万元，截至2021年6月18日止，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月18日出具了“容诚验字[2021]第201Z0031号”《验资报告》。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　二、募投项目使用募集资金投资金额的调整情况

　　由于公司本次在中国境内首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在上海证券交易所科创板上市，募集资金净额30,793.61万元低于招股说明书中项目预计募集资金使用规模36,500万元。现决定对各募投项目使用募集资金投资金额进行调整，对于资金缺口部分，公司将通过自筹资金解决，对各募投项目使用募集资金投资金额分配调整如下：

　　三、调整募投项目使用募集资金投资金额对公司的影响

　　公司调整募投项目使用募集资金投资金额是公司基于实际经营需要，针对实际募集资金净额少于计划募集资金净额的情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。本次调整有利于提高公司资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益。

　　四、公司履行的审议程序

　　公司于2021年7月4日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司募投项目使用募集资金投资金额的议案》。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。

　　根据公司于2020年3月10号召开的2019年年度股东大会审议通过的《关于授权董事会在本次股东大会决议范围内办理首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市具体事宜的议案》，股东大会已同意授权公司董事会进行本议案事项的调整，因此本议案无需再提交公司股东大会审议。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司根据本次公开发行股票的实际募集净额，对募投项目使用募集资金投资金额进行相应调整，履行了必要的审批程序，符合相关法律法规、规范性文件及公司制度，本次调整募投项目使用募集资金投资金额，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益特别是中小股东利益的情形。

　　综上所述，作为公司的独立董事，我们同意《关于调整公司募投项目使用募集资金投资金额的议案》。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额是公司基于实际经营需要，针对实际募集资金净额少于计划募集资金净额的情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。本次调整有利于提高公司资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益。同意《关于调整公司募投项目使用募集资金投资金额的议案》。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见。上述事项与募集资金投资项目的实施计划具备一致性，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。上述事项均履行了必要的审议程序，符合有关法律法规、规范性文件和公司相关制度的规定。

　　综上，保荐机构对公司本次调整公司募投项目使用募集资金投资金额的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　1、《苏州纳微科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见》；

　　2、《中信证券股份有限公司关于苏州纳微科技股份有限公司调整公司募投项目使用募集资金投资金额的核查意见》。

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2021年7月6日

　　证券代码：688690      证券简称：纳微科技    公告编号：2021-002

　　苏州纳微科技股份有限公司

　　关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月4日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。

　　根据公司于2020年3月10号召开的2019年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市具体事宜的议案》，股东大会已同意授权公司董事会完善《苏州纳微科技股份有限公司章程（草案）》并办理有关工商变更登记等手续。鉴于公司股东大会已对董事会进行授权，因此本次变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》无需再提交公司股东大会审议。

　　现将具体公告如下：

　　一、公司注册资本和公司类型变更的相关情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州纳微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1395号）核准，公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股44,000,000股。根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（容诚验字【2021】201Z0031号），确认公司首次公开发行股票完成后，公司注册资本由356,145,948元变更为400,145,948元，公司股份总数由356,145,948股变更为400,145,948股。公司已完成本次发行并于2021年6月23日在上海证券交易所科创板上市，公司类型由“股份有限公司（外商投资、非上市）”变更为“股份有限公司（外商投资、上市）”。

　　二、修订《公司章程》部分条款的相关情况

　　为进一步完善公司治理结构，更好地促进上市公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等规定，结合公司本次发行上市的实际情况，现将2020年3月10号召开的2019年年度股东大会审议通过，并于公司首次公开发行股票并在上海证券交易所挂牌上市之日起生效并实施的《苏州纳微科技股份有限公司章程（草案）》名称变更为《苏州纳微科技股份有限公司章程》，并对《苏州纳微科技股份有限公司章程（草案）》中的部分条款进行相应修订。具体修订内容如下：

　　除上述条款修订外，《苏州纳微科技股份有限公司章程（草案）》其他条款不变。

　　上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修改后的《苏州纳微科技股份有限公司章程》将于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)予以披露。

　　三、上网公告附件

　　《苏州纳微科技股份有限公司章程》

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2021年7月6日

　　证券代码：688690    证券简称：纳微科技    公告编号：2021-004

　　苏州纳微科技股份有限公司关于使用

　　暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月4日召开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为了提高公司募集资金使用效益，公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下，同意使用额度不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、以及大额可转让存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，单个理财产品的投资期限不超过12个月。

　　以上资金额度自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了明确的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年4月21日出具的《关于同意苏州纳微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1395号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A）股4,400万股，每股发行价格为8.07元，募集资金总额为人民币35,508.00万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币30,793.61万元。上述募集资金已于2021年6月18日全部到账并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月18日出具了“容诚验字[2021]第201Z0031号”《验资报告》。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　二、使用闲置募集资金进行现金管理的具体安排

　　1、投资额度和期限

　　使用不超过人民币2亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。单个理财产品的投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

　　2、投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、以及大额可转让存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　3、实施方式

　　在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施。

　　4、信息披露

　　公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　5、 决议有效期

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　6、现金管理收益的分配

　　公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

　　三、对公司的影响

　　公司本次使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品是在确保不影响募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下实施，不影响公司募投项目的正常实施。通过进行适度的低风险、保本型理财，可以提高募集资金使用效率，进一步增加公司收益，符合全体股东的利益。

　　四、投资风险分析及风险控制措施

　　1、投资风险

　　尽管公司选择低风险、保本型的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　2、针对投资风险拟采取的措施

　　公司将严格按照《上海交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度，按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理产品购买事宜，确保资金安全。

　　针对可能产生的风险，公司拟采取的具体措施如下：

　　（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　（2）公司审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。

　　（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（4）公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及《苏州纳微科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定办理相关募集资金现金管理业务。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：在确保公司正常经营所需资金及资金安全的前提下，公司使用额度不超过人民币2亿元的闲置募集资金购买风险较低、安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的理财产品，有利于提高公司闲置募集资金利用率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多回报。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理履行了必要的审议程序，符合《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，作为公司的独立董事，我们同意《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，公司在保证资金流动性和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金购买风险可控的保本型理财产品，有利于提高公司募集资金的使用效率，增加公司投资收益；公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品的相关审议、决策程序均按照相关规定的流程进行，决策合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　综上，公司监事会审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（三） 保荐机构意见

　　经审核公司董事会会议资料、会议审议结果、监事会会议资料、会议审议结果、独立董事意见，保荐机构认为：纳微科技本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。该事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事均发表了同意意见，履行了必要的程序，符合有关法律法规、规范性文件和公司相关制度的规定。

　　综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　1、《苏州纳微科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见》；

　　2、《中信证券股份有限公司关于苏州纳微科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2021年7月6日

　　证券代码：688690      证券简称：纳微科技    公告编号：2021-005

　　苏州纳微科技股份有限公司

　　第二届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二次会议于2021年7月4日在苏州工业园区百川街2号公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知及相关材料已于2021年6月29日以邮件、电话或其他通讯方式送达至公司全体监事。会议由监事会主席陈学坤先生召集并主持，应出席监事3名，实际出席3名，符合《中华人民共和国公司法》和《苏州纳微科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真讨论，审议通过以下事项：

　　（一）审议通过《关于调整公司募投项目使用募集资金投资金额的议案》。

　　由于公司本次在中国境内首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在上海证券交易所科创板上市，募集资金净额30,793.61万元低于招股说明书中项目预计募集资金使用规模36,500万元。现决定对2019年年度股东大会审议通过的各募投项目使用募集资金投资金额进行调整，对于资金缺口部分，公司将通过自筹资金解决，对各募投项目使用募集资金投资金额分配调整如下。

　　同意对各募投项目使用募集资金投资金额分配调整如下：

　　公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额是公司基于实际经营需要，针对实际募集资金净额少于计划募集资金净额的情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。本次调整有利于提高公司资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司募投项目使用募集资金投资金额的公告》（公告编号：2021-003）。

　　（二）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，公司在保证资金流动性和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金购买风险可控的保本型理财产品，有利于提高公司募集资金的使用效率，增加公司投资收益；公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品的相关审议、决策程序均按照相关规定的流程进行，决策合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，公司监事会审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-004）。

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司监事会

　　2021年7月6日