江苏天奈科技股份有限公司关于收到 上海证券交易所《关于江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券申请文件的审核问询函》的公告

　　证券代码：688116         证券简称：天奈科技        公告编号：2021-047

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月6日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于江苏天奈科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2021〕42号）（以下简称“问询函”）。上交所审核机构对公司提交的向不特定对象发行可转债申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。

　　公司与相关中介机构将按照上述《问询函》的要求，对相关问题进行逐项落实后以临时公告的形式披露反馈问询回复，并在规定的期限内及时将有关材料报送至上交所受理部门。

　　公司本次向不特定对象发行可转债事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，能否通过审核并经中国证监会注册尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年7月7日

　　证券代码：688116         证券简称：天奈科技       公告编号：2021-046

　　江苏天奈科技股份有限公司

　　股东询价转让结果报告书

　　股东GRC SinoGreen Fund III, L.P.（以下简称“出让方”）保证向江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示：

　　● 本次询价转让价格为105.01元/股，转让股票数量为2,320,000股。

　　● 控股股东、实际控制人、董监高未参与本次询价转让。

　　● 本次权益变动属于减持，不触及要约收购。

　　● 本次权益变动不会使控股股东、实际控制人发生变化。

　　一、转让方情况

　　（一）出让方基本情况

　　截至6月3日出让方及其一致行动人GVT Fund, L.P.合计所持首发前股份的数量、比例情况如下：

　　注：GRC SinoGreen Fund III, L.P.和GVT Fund, L.P.为一致行动人。

　　本次询价转让的出让方非天奈科技的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员、持股5%以上的股东。

　　（二）本次询价转让数量

　　本次询价转让股份的数量为2,320,000股，占总股本的比例为1.00%，占出让方及其一致行动人所持股份数量的比例为31.83%，转让原因为自身资金需求。

　　注：此次出让方为GRC Sino Green Fund III, L.P.，转让股份占所持股份比例为实际转让股份数量除以GRC Sino Green Fund III, L.P.与一致行动人GVT Fund, L.P.所持的合计股份。

　　二、受让方情况

　　（一）受让方基本情况

　　本次询价转让受让方最终确定为7名，均在特定对象发送认购邀请文件名单内。

　　（二）询价过程

　　在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2021年6月30日上午9:00至12:00，组织券商以传真方式收到《认购报价表》合计23份，其中22份为有效报价，1份为无效报价，参与申购的投资者已及时发送相关申购文件。

　　根据机构投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的询价转让价格、询价对象及获配股票的程序和规则，确定本次询价转让的价格为105.01元/股，转让股份数量2,320,000股，交易金额243,832,000.00元。

　　（三）受让方实际受让数量

　　三、中信证券的核查过程及意见

　　组织券商中信证券股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

　　四、附件

　　《中信证券股份有限公司关于江苏天奈科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司董事会

　　2021年7月7日