深交所、金融法院有望协同发力 推动案件审理“刑行民三合一”

　　本报记者 吴晓璐

　　继上海、北京设立金融法院之后，市场对深圳设立金融法院的预期日益强烈。近日中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（以下简称《意见》）提出，充分利用现有审判资源，加强北京、深圳等证券交易场所所在地金融审判工作力量建设。市场人士认为，这意味着在深圳设立金融法院可期，其有望与深交所形成协同合力。

　　另外，目前上海和北京的金融法院仅受理民商事和行政案件，刑事案件并不在其管辖范围。业内人士认为，《意见》提出的“探索统筹证券期货领域刑事、行政、民事案件的管辖和审理”确实非常有必要，达成“刑行民三合一”，有助于节约司法资源，提高审判专业化程度，维护法律秩序统一性价值，实现司法对资本市场高质量发展的整体保障效能。

　　设立金融法院

　　推进金融审判专业化建设

　　市场人士认为，由于资本市场案件专业性强、问题复杂、涉及范围广、干扰因素多、查处难度大，设立金融法院集中办案力量，提高办案人员的专业化，有助于提高办案质量和效率。

　　早在2020年11月份，《意见》获中央深改委第十六次会议审议通过后不久，中央深改委第十七次会议便于2020年12月份审议通过了《关于设立北京金融法院的方案》。2021年3月份，北京金融法院正式成立。

　　据了解，《意见》提出加强北京、深圳等证券交易场所所在地金融审判工作力量建设，本意就是在北京和深圳推动设立金融法院。

　　“北京、深圳是全国性证券交易场所所在地，证券期货纠纷案件相对集中多发。借鉴上海设立金融法院的成功经验，加强北京、深圳等地金融审判工作力量，有利于培养审判队伍解决证券纠纷案件的专业能力，提高证券纠纷案件的审判质量和审判效率，落实司法公正理念。”北京大学法学院教授郭雳接受《证券日报》记者采访时表示。

　　“深圳也是交易所所在地，证券类纠纷案件较多，成立金融法院有现实意义。上海、北京都已经成立金融法院，深圳也确实需要成立金融法院。”中国政法大学民商经济法学院教授张子学对《证券日报》记者表示。

　　“在深圳设立金融法院非常有必要。深圳金融业发达，金融机构较多，尤其是金融科技公司也较多，必须加强专业化的司法审判。”中国人民大学刑事法律科学研究中心主任、中国犯罪学学会副会长时延安在接受《证券日报》记者采访时表示，从实践中来看，证券犯罪案件在侦查和起诉阶段，主要是证据方面存在较多问题，原因就是团队的专业化能力较弱，集中专业人才形成相对专业的审判机构，是比较符合我国当前司法现状的。

　　据记者了解，下一步，证监会将配合‍‍最高法和相关地方政府，推动在深圳等地设立金融法院，推进金融审判专业化建设。

　　“从地域来看，上海金融业发达，上海金融法院成立两年多，受理的民商事案件较多，而金融监管机构大多在北京，预计北京金融法院受理行政案件会比较多，而深圳毗邻中国香港，如果设立金融法院，未来可以在涉外金融类案件上发挥一定作用。”中国人民大学法学院教授叶林在接受《证券日报》记者采访时表示。

　　推动金融法院

　　案件审理“三合一”

　　《意见》还提出，“探索统筹证券期货领域刑事、行政、民事案件的管辖和审理。”市场人士认为，这一探索旨在实现金融法院案件审理“三合一”。

　　“根据最高人民法院关于北京、上海两地金融法院的管辖规定，金融法院目前仅受理金融民商事案件和涉金融行政案件，证券期货领域的刑事案件则由其他法院管辖和审理。这样的管辖权分配局面可能造成民事案件、行政案件和刑事案件在审理过程中出现事实认定、法律适用不统一问题。”郭雳表示，在金融法院探索证券期货审理领域的“三合一”改革，有助于节约司法资源，提高审判专业化程度，维护法律秩序统一性价值，实现司法对资本市场高质量发展的整体保障效能。

　　张子学亦认为，从目前来看，“三合一”是很有必要的。首先，这几类案件之间可能是相通的，如证监会行政处罚之后，可能还涉及犯罪触及刑法。而且证券犯罪案件还有可能引发民事诉讼赔偿，推动金融法院审理“三合一”，有利于协调统一。

　　时延安表示，推进金融法院案件审理“三合一”有诸多好处，一是可以实现专业化审判，金融犯罪涉及很多金融领域法律内容，而专业化的团队可以聚集涵盖“刑行民”方面领域人才，同时很多金融违法案件有很多交叉，如“行刑交叉”“民刑交叉”等，一个案件就需要多领域的法律人才。其次，金融案件的集中审理还可以解决管辖问题，也可以避免不同地方法院的裁判标准不一，统一裁判标准，提高审判效率。‍最后，“三合一”审理很大程度上也可以起到示范作用，案件审理后，金融法院可以将一些违法犯罪的问题及时向金融监管机构进行反馈，有利于他们加强执法。‍

　　“但目前看，将刑事案件纳入金融法院管辖，还比较困难。”叶林表示，因为这可能涉及刑事诉讼法的修改，或者全国人大对金融法院案件管辖进行授权。此外，刑事案件涉及的不仅仅是法院的问题，还会涉及对口的检察机关和公安机关，需要对整个链条进行安排。

　　“刑事诉讼法对管辖的规定主要是两方面，级别管辖和地域管辖。”时延安表示，设立金融法院，不是按照级别管辖和地域管辖来划分的。参照成功先例，设立金融法院，其管辖上的根据来自刑事诉讼法中的指定管辖制度，对此，可以通过出台司法解释予以明确。当然，从长远来看，在刑事诉讼法中设立专门条款，可以更好地解决管辖上的问题。