广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 关于公司2020年度非公开发行股票方案 到期失效暨终止非公开发行股票 并决定撤回相关申报材料的公告

　　股票代码：600866       股票简称：星湖科技      编号：临2021-040

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　广东肇庆星湖生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月28日召开了2021年第三次临时股东大会，审议了《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》。根据表决结果，《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》未获得通过，公司2020年度非公开发行股票方案到期自动失效。公司决定终止非公开发行股票并决定撤回相关申报材料，现将相关事项公告如下：

　　一、公司2020年度非公开发行股票事项概述

　　1、2020年4月29日公司召开第九届董事会第三十次会议、第九届监事会第二十一次会议审议通过了非公开发行股票的相关议案。

　　2、2020年5月15日公司召开2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》、《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司非公开发行股票构成关联交易的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施与相关主体承诺的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》、《关于未来三年（2020-2022年）股东回报规划的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》。审议未通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》。

　　3、2020年7月13日公司召开第九届董事会第三十一次会议、第九届监事会第二十二次会议，2020年7月29日公司召开2020年第四次临时股东大会审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》等相关议案。

　　4、2020年8月25日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：202256），中国证监会依法对公司提交的上市公司非公开发行新股核准的申请材料进行了审查，确认该申请材料齐全，符合法定形式，对该行政许可申请予以受理。

　　5、2020年9月8日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（202256号），公司与相关中介机构已对相关问题逐项落实后以临时公告形式披露反馈意见回复，并在规定的期限内将有关书面材料 报送至中国证监会行政许可受理部门。反馈意见回复详见公司于2020年9月30日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广东肇庆星湖科技股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》。

　　6、2020年10月23日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》（202256号）。中国证监会依法对公司提交的《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，现需要相关中介机构和公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。反馈意见回复详见公司于2020年11月18日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司非公开发行股票申请文件二次反馈意见回复》。

　　7、2021年7月12日，公司召开第十届董事会第八次会议、第十届监事会第六次会议，审议通过了《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》。

　　二、 本次非公开发行股票事项终止的原因

　　公司于2021年7月28日召开了2021年第三次临时股东大会，根据表决结果，《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》未获通过，本次非公开发行股票方案到期自动失效。公司决定终止本次非公开发行A股股票事项，并向中国证监会申请撤回相关申报文件。

　　三、 本次非公开发行股票事项到期终止对公司的影响

　　本次非公开发行股票募集资金所投资的主要项目---黑龙江省绥化市肇东市核苷、核苷酸类产品生物制造关键技术及产业化项目已基本建成并投入试生产，本次非公开发行股票事项到期终止不会对该项目的建设、公司的生产经营与持续稳定发展造成重大不利影响。敬请广大投资者注意投资风险。公司指定的信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》。

　　特此公告。

　　广东肇庆星湖生物科技股份有限公司董事会

　　2021年7月29日

　　股票代码：600866       股票简称：星湖科技      编号：临2021-037

　　广东肇庆星湖生物科技股份有限公司

　　董事会会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　公司第十届董事会第九次会议的通知及相关会议资料于2021年7月23日以专人送达、电子邮件等方式送达全体董事、监事。会议于2021年7月28日以现场结合通讯方式召开。会议应参会董事7人，实参会董事7人，会议由董事长陈武先生主持，公司监事会主席吴柱鑫先生列席了会议。会议的召集、召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、《关于补选公司董事的议案》

　　根据《公司章程》的有关规定，同意提名王立先生、庞碧霞女士为公司第十届董事会补选董事候选人，任期自股东大会通过之日起至第十届董事会期满为止。

　　本事项需提交公司股东大会审议表决。

　　表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、《关于召开公司2021年第四次临时股东大会的议案》

　　根据《公司章程》的有关规定，决定在2021年8月13日召开公司2021年第四次临时股东大会，审议本次董事会会议通过的需提交股东大会审议表决的事项。

　　表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、独立董事意见

　　公司董事会补选相关董事候选人的提名程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定。经审阅候选人的个人履历、工作实绩等情况，其任职资格符合担任上市公司董事、高级管理人员的条件，未受过中国证监会和证券交易所惩戒，也不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。经了解候选人的教育背景、工作经历和身体状况，其具备相应的任职资格，能够胜任所聘岗位职责的要求，有利于公司发展。同意提名并提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　广东肇庆星湖生物科技股份有限公司董事会

　　2021年7月29日

　　董事候选人简介：

　　1、王立，男，1978年11月出生，中共党员，金融学专业硕士研究生，国际物流师、中级统计师。2014年5月至2016年11月任中国光大银行广州分行投资银行部总经理；2016年11月至2018年6月任广东粤财基金管理有限公司总经理；2018年6月至2021年2月任广东省广轻控股集团有限公司总经理助理兼资本运营部部长；2021年2月起任广东省广新控股集团有限公司运营管理总监（集团总经理助理级）；2021年5月起任广东广新新兴产业投资基金管理有限公司董事、投决委员会委员；2021年6月起任广东省食品进出口集团有限公司董事。未持有本公司的股票；不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。

　　2、庞碧霞，女，1968年6月出生，中共党员，在职高级工商管理专业研究生，高级会计师。曾任广东省五金矿产进出口集团公司副总经理、总经理、党委副书记、董事长；2017年7月至2021年6月期间任金沃国际融资租赁有限公司党支部书记、董事长、党支部副书记、董事、总经理、首席风控官；2021年6月起任广东省食品进出口集团有限公司董事、广东省纺织品进出口股份有限公司董事。未持有本公司的股票；不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。

　　证券代码：600866      证券简称：星湖科技     公告编号：临2021-038

　　广东肇庆星湖生物科技股份有限公司

　　关于召开2021年第四次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年8月13日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第四次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年8月13日   15点00分

　　召开地点：广东省肇庆市工农北路67号公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年8月13日

　　至2021年8月13日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案业经公司第十届董事会第九次审议通过，详见公司临2021-037号公告。上述公告已刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》，以及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。本次股东大会的会议材料将于会议召开前按要求刊载于上海证券交易所网站。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）符合上述条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法定代表人授权委托书、法定代表人证明书、法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件办理登记手续；符合上述条件的个人股东持股东账户卡、身份证办理登记手续；委托代理人持授权委托书、身份证和委托人股东账户卡办理登记手续。

　　（二）上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

　　（三）异地股东可通过信函或传真方式登记。提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，交给大会秘书处。

　　（四）参会登记时间：2021年8月11日9：00-11：30，15：00-17：00。

　　（五）参会登记地点：广东省肇庆市工农北路67号星湖科技证券事务部。

　　六、 其他事项

　　（一）与会股东食宿及交通费用自理。

　　（二）联系方式 电话：0758-2291130，传真：0758-2239449

　　特此公告。

　　广东肇庆星湖生物科技股份有限公司董事会

　　2021年7月29日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广东肇庆星湖生物科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年8月13日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：               委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　

　　如表所示：

　　证券代码：600866        证券简称：星湖科技      公告编号：临2021-039

　　广东肇庆星湖生物科技股份有限公司

　　2021年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：有

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年7月28日

　　(二) 股东大会召开的地点：广东省肇庆市工农北路67号公司会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次大会采取现场记名投票和网络投票相结合的方式表决，符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会由公司董事长陈武先生主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人，董事应军、宋诗情、赵谋明、刘令、王艳以电话通讯方式参加会议；

　　2、 公司在任监事4人，出席3人，监事张磊因工作原因未能出席本次会议；

　　3、 董事会秘书的出席情况；其他高管的列席情况。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的议案

　　审议结果：不通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会以普通决议方式表决通过议案2；以特别决议表决方式表决的议案1未获通过

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜（广州）律师事务所

　　律师：陈曦、区伟腾

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》和《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　广东肇庆星湖生物科技股份有限公司

　　2021年7月29日