山东新北洋信息技术股份有限公司 监事会关于2021年股票期权激励计划激励对象名单公示情况及审核意见的公告

　　证券代码：002376            证券简称：新北洋            公告编号：2021-049

　　债券代码：128083            债券简称：新北转债

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　2021年7月19日，山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二次会议审议通过了公司《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对《激励计划》激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

　　一、公司对激励对象的公示情况

　　1、2021年7月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《2021年股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《2021年股票期权激励计划授予激励对象名单》等公告。

　　2、除在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登《2021年股票期权激励计划授予激励对象名单》外，公司于2021年7月20日在公司网站发布了《2021年股票期权激励计划授予激励对象名单》，公示时间为2021年7月20日至2021年7月29日。在公示期限内，公司员工可通过书面或口头方式向公司监事会反馈意见。公示期满，公司监事会未收到任何人对本次公示的拟激励对象提出的异议。

　　二、监事会核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同（或聘用合同）、拟激励对象在公司担任的职务及任职文件等。

　　三、核查意见

　　根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

　　1、列入本次《激励计划》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。

　　2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　3、激励对象均为公告本激励计划时在公司（含子公司）任职的高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。

　　4、激励对象均不存在下述任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。

　　5、激励对象中不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司监事会

　　2021年7月30日