江西晨光新材料股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告

　　证券代码：605399          证券简称：晨光新材           公告编号：2021-017

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次限售股上市流通数量为19,077,840股

　　● 本次限售股上市流通日期为2021年8月4日

　　一、本次限售股上市类型

　　公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江西晨光新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1393号）核准，江西晨光新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“晨光新材”）向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票46,000,000股，公司股票于2020年8月4日起在上海证券交易所上市交易。公司首次公开发行前的总股本为138,000,000股，首次公开发行并上市后公司总股本增至184,000,000股，其中有限售条件流通股为138,000,000股，无限售条件流通股为46,000,000股。

　　本次上市流通的限售股均属于首次公开发行限售股，限售期自公司股票上市

　　之日起十二个月，共涉及3名股东，分别为丹阳市皓景博瑞化工贸易有限公司（以下简称“皓景博瑞”）、湖口县晨阳投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“晨阳投资”）、上海山楂树投资管理中心（有限合伙）-嘉兴挚旸投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“挚旸投资”）。上述股东持有本次上市流通的限售股共计19,077,840股，占公司总股本的10.37%，将于2021年8月4日起上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，公司自本次上市流通的限售股形成后至今，未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　根据公司披露的《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东在公司首次公开发行股票并上市前作出的承诺如下：

　　（一） 本次限售股上市流通的有关承诺

　　皓景博瑞、晨阳投资、挚旸投资承诺：“自发行人股票上市之日起12个月内，本单位不转让或者委托他人管理所直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购所直接和间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。”

　　（二） 关于持股及减持意向的承诺

　　持有公司5%以上股份的股东皓景博瑞承诺：

　　“本公司作为持有发行人5%以上股份的股东，将严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺；在本公司所持发行人股份锁定期届满后，本公司减持发行人的股份应符合相关法律法规及上海证券交易所的相关规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。本公司在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%；本公司减持发行人股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及上海证券交易所的规则要求；本公司将根据相关法律法规及上海证券交易所规则，结合证券市场情况、发行人股票走势及公开信息、本公司需要等情况，自主决策、择机减持；本公司通过证券交易所集中竞价减持公司股份，由公司在减持前15个交易日予以公告减持计划；本公司通过除证券交易所集中竞价以外的方式减持公司股份，由公司在减持前3个交易日予以公告减持计划，并按照上海证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。”

　　“ 如果未履行上述承诺事项，本公司将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公众投资者道歉；如果未履行上述承诺事项，本公司持有发行人的股票的锁定期限自动延长6个月；如果未履行上述承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”

　　截至本公告披露之日，本次申请解除限售股份股东严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺，上述限售股股东不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构国元证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合相关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票时所作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，晨光新材关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　保荐机构国元证券股份有限公司对晨光新材本次限售股份上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　本次限售股上市流通数量为19,077,840股；

　　本次限售股上市流通日期为2021年8月4日；

　　首次公开发行限售股上市流通明细清单如下：

　　七、 股本变动结构表

　　八、上网公告附件

　　《国元证券股份有限公司关于江西晨光新材料股份有限公司首次公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　江西晨光新材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年7月29日