摩登大道时尚集团股份有限公司 关于第一期员工持股计划部分股份解除 限售的提示性公告

　　证券代码：002656          证券简称：ST摩登       公告编号：2021-112

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次解除限售股份的数量为4,239,488股，占公司总股本的0.5950%；

　　2、本次限售股份可上市流通日为2021年8月9日（星期一）。

　　一、本次解除限售股份的发行情况和公司股本情况

　　（一）本次解除限售股份的发行情况

　　摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年6月8日召开的第三届董事会第四次会议以及于2015年6月24日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司本次非公开发行股票发行方案的议案》、《关于公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）及其摘要的议案》、《关于公司与发行对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等议案内容。2015年11月20日公司召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案》、《关于修订公司本次非公开发行股票预案的议案》、《关于修订<公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）>及其摘要的议案》、《关于公司与发行对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》等议案内容。公司第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）委托上海海通证券资产管理有限公司设立海通资管-卡奴迪路1号定向资产管理计划（以下简称“资管计划”），认购公司2015年非公开发行的股票（以下简称“本次非公开发行”）。本员工持股计划的资金总额不超过11,895.00万元，本员工持股计划认购非公开发行股票价格为15.25元/股，拟认购的股票数量不超过780万股。2016年5月16日，公司2015年度股东大会审议通过了《关于公司2015年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》。2016年5月28日，公司依据非公开发行方案条款安排，披露《关于实施2015年度利润分配方案后调整非公开发行股票发行价格和发行数量的公告》（公告编号：2016-037），对本次非公开发行数量、发行价格进行了调整，本次非公开发行股票发行价格由15.25元/股调整为9.47元/股。

　　2016年7月，本员工持股计划完成资管计划设立，因原参加员工持股计划的6名员工已从公司离职而不再参加员工持股计划，相应份额被终止认购，员工持股计划于2016年7月19日出资104,309,881.37元，以9.47元/股认购公司非公开发行股份11,014,771股，占公司发行后总股本的比例为2.69%。该部分股票于2016年8月2日上市。

　　（二）股本情况

　　2018年5月18日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了2017年度权益分派方案：以截至2017年12月31日公司总股本445,324,903股为基数，以资本公积金向股权登记日登记在册的全体股东每10股转增6股，共计转增267,194,941股，转增后公司总股本增加至712,519,844股；同时以2017年12月31日公司总股本445,324,903股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.15元（含税），共计派发现金股利6,679,873.55元（含税）。

　　2018年5月31日，公司2017年度权益分派方案实施完毕，“摩登大道时尚集团股份有限公司-第一期员工持股计划”所持股份数量相应调整为17,623,633股。

　　2020年7月15日，本员工持股计划中3,555,635股股份解除限售并流通上市，占公司总股本的0.4990%。

　　截至2021年7月30日，公司总股本为712,519,844股，其中有限售条件的流通股为120,452,330股，无限售条件的流通股为592,067,514股。

　　二、申请解除限售股份的限售情况

　　（一）本员工持股计划认购股份锁定期自本次非公开发行新股上市日2016年8月2日起36个月。

　　（二）截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东均严格履行了上述安排，未发生违反上述限售安排的情况。

　　（三）本次申请解除限售股份的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也对本次申请解除限售股份的股东（公司第一期员工持股计划）不存在违规担保的情形。

　　（四）员工持股计划中，陈马迪持有的3,478,352股股份、张勤勇持有的3,478,352股股份和赖小妍持有的2,871,805股股份，合计9,828,510股股份(与前述三人持股合计数之差异为四舍五入导致)由于涉及违规担保事项本次不予解禁。具体事项为：实际控制人在未经公司董事会、股东大会审议通过的情况下，越权就林峰国持有份额转让事项为受让方陈马迪、赖小妍、张勤勇提供了担保，属于违规担保情形。根据广东省广州市黄埔区人民法院下发的“（2019）粤0112财保150号”《协助执行通知书》，陈马迪、张勤勇持有的员工持股计划各1482万份额、 赖小妍持有的员工持股计划16,997,499.91份额自2020年1月10日起至2023年1月9日止被冻结。

　　三、本次限售股份上市流通安排

　　（一）本次限售股份可上市流通日为2021年8月9日。

　　（二）本次解除限售股份的数量为4,239,488股，占公司总股本的0.5950%。

　　（三）本次申请解除限售的股东为1名。

　　（四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：

　　单位：股

　　注：本表格采用的无限售流通股及总股本为2021年7月30日的数据，截至2021年7月30日，公司总股本为712,519,844股，其中有限售条件的流通股为120,452,330股，无限售条件的流通股为592,067,514股。

　　四、以截至2021年7月30日股份情况为基准，本次解除限售股份前后股本结构变化情况表

　　单位：股

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财”）就公司本次非公开发行部分限售股份持有人持有的限售股份上市流通发表核查意见如下：

　　（一）本次部分限售股份解除限售上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；

　　（二）本次解除限售的股份持有人履行了非公开发行股票并上市时做出的承诺；

　　（三）截至本核查意见出具日，摩登大道对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

　　综上所述，恒泰长财对摩登大道本次非公开发行部分限售股份持有人持有的限售股份上市流通无异议。

　　六、备查文件

　　1、《限售股份上市流通申请书》；

　　2、《限售股份上市流通申请表》；

　　3、《股本结构表和限售股份明细表》；

　　4、《恒泰长财证券有限责任公司关于摩登大道时尚集团股份有限公司非公开发行股票之部分限售股解禁上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　摩登大道时尚集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月5日

　　证券代码：002656         证券简称：ST摩登           公告编号：2021-113

　　摩登大道时尚集团股份有限公司

　　股票交易异常波动公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、股票交易异常波动情况

　　摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票（证券代码：002656；证券简称：ST摩登）于2021年7月29日、7月30日2个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超过12%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。

　　二、公司关注并核实的情况说明

　　根据相关规定的要求，公司进行了必要核实，现对有关核实情况说明如下:

　　1、公司、控股股东和实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；

　　2、股票异常波动期间，公司控股股东被动减持114,089股股票，公司实际控制人及一致行动人不存在买卖公司股票的情形。被动减持计划详见公司于2021年2月25日、2021年6月21日在指定信息披露媒体发布的《关于公司控股股东可能被动减持的预披露公告》（公告编号：2021-018）、《关于控股股东被动减持计划时间过半暨被动减持比例累计达到1%的公告》（公告编号：2021-084），截至公告日，上述被动减持计划尚未实施完毕。

　　3、公司于2021年8月2日披露了《关于控股股东所持部分公司股份司法拍卖股权完成过户暨公司第一大股东变更的公告》（公告编号：2021-109），广州市中级人民法院在京东网络司法拍卖平台上公开拍卖瑞丰集团持有的上市公司78,400,000股股份已交易过户成功。本次交易过户后，买受人单独持股比例均未超过5%，公司未收到构成一致行动人的通知；

　　4、公司于近日收到瑞丰集团出具的《摩登大道时尚集团股份有限公司简式权益变动报告书》，截至2021年7月29日，控股股东累计被动减持78,958,582股，占总股本11.0816%，具体情况详见公司同日在指定信息披露媒体发布的《关于披露简式权益变动报告书的提示性公告》（公告编号：2021-110）及公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《摩登大道时尚集团股份有限公司简式权益变动报告书》。本次权益变动后，瑞丰集团持股数量为34,148,426股，占总股本的4.79%，瑞丰集团及一致行动人合计持有公司股份72,308,426股，占总股本的10.15%。公司股东广州普慧源贸易有限公司持有公司股份63,409,343股，占公司总股本的8.90%，广州普慧源贸易有限公司成为公司第一大股东；

　　5、近日，公司关注到存在关于公司实际控制人发生变更的相关传闻。经核实，公司实际控制人为林永飞先生，上述传闻并不属实，系第三方软件系统显示有误。

　　三、是否存在应披露而未披露信息的说明

　　公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。

　　四、必要的风险提示

　　1、公司不存在违反信息公平披露的情形；

　　2、由于公司控股股东、实际控制人违反规定程序以公司及子公司名义提供担保，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，自2020年1月13 日开市起，公司股票交易被实行其他风险警示，公司股票简称由“摩登大道”变更为“ST 摩登”，股票代码仍为“002656”，股票交易日涨跌幅限制为 5%。截至本公告披露日，公司暂不符合申请撤销其他风险警示的条件；

　　3、公司于2020年3月31日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（粤调查字20006号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。截至本公告披露之日，公司尚未收到就上述立案调查事项的结论性意见或相关进展文件。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，如公司因上述立案调查事项被中国证监会予以行政处罚，且违法行为属于《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形的，公司股票交易将存在被实行退市风险；

　　4、公司控股股东存在被动减持及司法拍卖情况，可能存在控制权变更的风险；

　　5、公司2021年第一季度营业收入为117,564,797.32元，同比下降37.5%；净利润为-16,153,698.64，同比上升60.21%，预计2021年半年度净利润区间为-3000万元~-2000万元，具体详见公司于2021年4月30日披露的《2021年第一季度报告》；

　　6、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　特此公告。

　　摩登大道时尚集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月5日