金能科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　证券代码：603113        证券简称：金能科技      公告编号：2021-091

　　债券代码：113545        债券简称：金能转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次赎回理财产品情况

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）之全资孙公司金能化学（青岛）有限公司（为公司全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司，以下简称“金能化学”）于2020年11月12日利用暂时闲置非公开发行股票募集资金向方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”）购买的10,000万元收益凭证已到期赎回，并得到兑付。

　　本次购买理财产品情况

　　金能化学于2021年8月16日利用暂时闲置非公开发行股票募集资金向方正证券购买了10,000万元收益凭证。

　　履行的审议程序

　　公司于2020年11月3日分别召开了第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及金能化学在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过8亿元人民币的闲置的非公开发行股票募集资金进行现金管理，购买低风险、期限不超过十二个月的理财产品（包括但不限于理财产品、收益凭证或结构性存款等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关合同、协议等文件。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，保荐机构也对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《金能科技股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（编号：2020-157）。

　　一、理财产品到期赎回的情况

　　金能化学于2020年11月12日利用暂时闲置非公开发行股票募集资金向方正证券购买的产品名称为“金添利”C1026号的10,000万元收益凭证。该事项具体情况详见公司在上海证券交易所网站及指定媒体上披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（编号：2020-170）。截至本公告日，上述理财产品已到期赎回，并得到兑付，金能化学收回本金10,000万元，收到理财收益3,204,383.56元，与预期收益不存在重大差异。

　　二、本次现金管理概况

　　1、委托理财目的

　　为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募集资金投资项目建设和正常经营业务的前提下，公司及其全资孙公司拟利用闲置的非公开发行股票募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利益。

　　2、资金来源

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1960号）核准，公司向秦庆平先生非公开发行131,406,044股人民币普通股（A股），发行价格为7.61元/股，募集资金总额为999,999,994.84元，减除发行费用6,471,378.71元（不含税）后，募集资金净额为993,528,616.13元。上述资金于2020年10月30日到位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验【2020】465号《验资报告》。本次募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　本次发行扣除发行费用后实际募集资金净额低于项目投资总额部分将由公司以自筹资金投入。

　　3、本次现金管理基本情况

　　4、公司对委托理财相关风险的内部控制

　　本次购买的理财产品为金融机构发行的保本型收益凭证，符合公司内部资金管理及募集资金使用相关规定的要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，且未超董事会审议通过的使用闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理的额度。

　　三、本次委托理财的具体情况

　　方正证券收益凭证“金添利”D151号

　　（1）理财产品代码：SRJ708

　　（2）产品起息日：2021年8月17日

　　（3）产品到期日：2022年5月17日

　　（4）合同签署日期：2021年8月16日

　　（5）理财本金：人民币10,000万元

　　（6）年化收益率：4.00%

　　（7）支付方式：根据合同约定划款

　　（8）是否要求履约担保：否

　　（9）理财业务管理费：无

　　（10）资金投向：补充公司营运资金，投资于存款、债券、货币基金等固定

　　收益类资产。

　　四、风险控制措施

　　在购买的保本型产品存续期间，公司将与金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全，并采取以下控制措施：

　　1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。

　　2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在半年度报告和年度报告中披露报告期内现金管理的具体情况及相应的损益情况。

　　4、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　五、受托方的情况

　　本次购买理财产品的受托方：方正证券为上海证券交易所上市公司（证券代码：601901），与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

　　六、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的财务指标如下：

　　公司 2020 年度、2021 年第一季度资产负债率分别为 33.21%、30.26%，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　公司委托理财的会计处理日常通过“交易性金融资产”会计科目核算。理财产品中保本浮动收益、非保本浮动收益的产品报表列报“交易性金融资产”，理财产品中保本保收益产品报表列报“其他流动资产”，赎回时产生的理财收益在“投资收益”项目中列示。

　　本次使用部分闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展；同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不产生实质性影响。

　　七、风险提示

　　本次使用部分暂时闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理的理财产品均属于保本型投资品种，但其收益受市场利率、汇率、宏观政策、市场流动性等多种因素影响，存在保证本金但不能保证预期收益的风险。

　　八、截至本公告日，公司使用募集资金委托理财的余额情况

　　截至本公告日，公司及金能化学使用暂时闲置非公开发行股票募集资金购买理财产品的资金余额为人民币65,300万元，未超过董事会授权使用闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理的额度，具体如下：

　　备注：具体到期日以实际到账日为准。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2021年8月16日

　　证券代码：603113         证券简称：金能科技       公告编号：2021-092

　　债券代码：113545         债券简称：金能转债

　　金能科技股份有限公司关于全资子公司

　　青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司签订战略合作框架协议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）之全资子公司西海岸金能投资有限公司之全资子公司金能化学（青岛）有限公司（以下简称“金能化学”）本次签署的《战略合作框架协议》（以下简称“本协议”或“框架协议”）为协议各方确定合作意愿的约定性文件。

　　公司将按照公司章程及相关法律、法规、规范性文件的规定，履行响应的决策和审批程序并披露相关信息。

　　一、框架协议签订的合作背景

　　氢能产业近年来在我国获得了前所未有的关注，从早期的推广阶段，到2019年首次被政府报告提及，再到“十四五”规划中首次出现在“五年规划”中，氢能源行业的政策发展实现了“从无到有”的快速变化。根据《“十四五”规划和2035年远景目标纲要》，未来将要实施氢能产业孵化与加速计划，谋划布局一批氢能产业。

　　为积极响应国家“碳达峰”、“碳中和”政策和氢能发展战略，青岛市于2020年12月发布《青岛市氢能产业发展规划(2020-2030年)》，确定了氢能产业发展目标体系，提出技术研发、供应体系、推广应用和产业规模等4大类具体指标，制定2022年、2025年、2030年的预期发展目标；明确全产业链发展路径，围绕打造“东方氢岛”谋划了一系列重点项目。

　　西海岸新区高度重视氢能产业发展，已率先开启氢能公交示范运营模式，并计划至2035年底全区建设加氢站25座。

　　二、框架协议签订的基本内容

　　甲 方：青岛董家口经济区管理委员会

　　乙 方： 金能化学（青岛）有限公司

　　丙 方：青岛董家口发展集团有限公司

　　甲、乙、丙三方发挥各自优势，加强氢能综合利用方面的深度合作，对乙方生产的工业副氢进行提纯、压缩、储运、充装，全面配套氢能交通产业发展，逐步扩大氢能应用领域，进一步延伸化工产业链，提升工业副氢附加价值。

　　三、对上市公司的影响

　　1、公司作为A股上市公司、国内的知名的新材料、新能源企业，具有完备的上下游产业链、畅通的进出口渠道、庞大的业务流量、雄厚的资金实力，产业优势显著，为顺应国家“碳达峰”、“碳中和”战略要求，积极发展低碳新能源产业。发展绿色低碳经济，进一步增厚公司业绩，助力公司可持续发展。

　　2、金能化学此次与青岛董家口经济区管理委员会、青岛董家口发展集团有限公司签订的战略合作框架协议，符合公司发展战略的需求，有利于公司构建新的业务增长点，有助于公司竞争实力的进一步提升，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　四、重大风险提示

　　1、本次签署的框架协议仅为协议各方根据合作意向，经友好协商达成的框架性约定。后续具体项目合作事宜将另行商议和约定。本协议的具体实施和进展存在不确定性。

　　2、本次战略合作协议不涉及具体业务，目前无法预计本合作协议对公司当年经营业绩的影响。如协议顺利实施和推进，将助力公司项目发展。

　　3、本协议涉及的投资事项尚需履行必要的审批程序，尚具有不确定性。

　　敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事会

　　2021年 8 月 16 日