北京龙软科技股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告

　　证券代码：688078            证券简称：龙软科技           公告编号：2021-031

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会的召开情况

　　北京龙软科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议（以下简称“本次会议”）于2021年8月17日以现场会议结合通讯会议方式召开，本次会议通知及相关材料已于2021年8月6日以电子邮件方式送达公司全体监事。公司监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规章、规范性文件和《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京龙软科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事表决，审议通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》

　　监事会对公司2021年半年度报告进行审核并发表如下意见，监事会认为：公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2021年半年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2021半年度的财务状况和经营成果等事项；半年度报告编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2021年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京龙软科技股份有限公司2021年半年度报告》及《北京龙软科技股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　（二）审议通过《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　监事会认为，公司2021年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京龙软科技股份有限公司2021半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-032）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　北京龙软科技股份有限公司监事会

　　2021年8月18日

　　公司代码：688078                      　　　　　　　　　　公司简称：龙软科技

　　北京龙软科技股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688078            证券简称：龙软科技            公告编号：2021-030

　　北京龙软科技股份有限公司

　　第四届董事会第五次会议决议公告

　　公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会的召开情况

　　北京龙软科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议（以下简称“本次会议”）于2021年8月17日以现场会议方式结合通讯会议方式召开，本次会议通知及相关材料已于2021年8月6日以电子邮件方式送达公司全体董事。公司董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规范性文件和《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京龙软科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经与会董事投票表决，审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》

　　经审核，董事会认为公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2021年半年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2021半年度的财务状况和经营成果等事项；半年度报告编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；董事会全体成员保证公司2021年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京龙软科技股份有限公司2021年半年度报告》及《北京龙软科技股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

　　表决结果：7票同意；0票反对；0弃权。

　　（二）审议通过《关于公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　董事会认为，公司2021年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：7票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京龙软科技股份有限公司2021半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-032）。

　　（三）审议通过《关于修订公司<子公司管理制度>的议案》

　　董事会审议通过《北京龙软科技股份有限公司子公司管理制度》。

　　表决结果：7票同意；0票反对；0弃权。

　　（四）审议通过《关于修订公司<董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有公司股份及其变动管理制度>的议案》

　　董事会审议通过《北京龙软科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有公司股份及其变动管理制度》。

　　表决结果：7票同意；0票反对；0弃权。

　　（五）审议通过《关于修订公司<内部审计制度>的议案》

　　董事会审议通过《北京龙软科技股份有限公司内部审计制度》。

　　表决结果：7票同意；0票反对；0弃权。

　　特此公告。

　　北京龙软科技股份有限公司董事会

　　2021年8月18日

　　证券代码：688078            证券简称：龙软科技       公告编号：2021-032

　　北京龙软科技股份有限公司

　　2021半年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，北京龙软科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021年6月30日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京龙软科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2575号）的批准，公司获准向社会公开发行人民币普通股1,769万股，每股面值为1.00元，每股发行价格为21.59元，公司收到募集资金总额为381,927,100.00元，扣除发行费用后募集资金净额为323,631,025.28元。上述募集资金已于2019年12月24日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年12月24日出具了“瑞华验字[2019]02290001号”《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。

　　2021年1-6月，募投项目直接投入1,324.93万元，补充流动资金投入3,471.71万元，截至2021年6月30日，募投项目累计直接投入4,060.98万元，补充流动资金累计投入7,480.51万元。2021年6月30日，扣除累计利息收入及手续费支出，募集资金存储账户余额为人民币21,255.56万元，具体如下表：

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定的要求制定了《北京龙软科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），经公司2019年度第二次临时股东大会审议通过。该管理制度对A股募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。

　　根据上海证券交易所及有关规定的要求，本公司、保荐机构方正证券承销保荐有限责任公司与中国工商银行股份有限公司北京海淀支行于2019年12月24日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2021年6月30日，公司均严格按照三方监管协议的规定，存放和使用募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2021年6月30日止，募集资金存放情况如下表所示：

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　截止2021年6月30日，募投项目的资金使用情况，参见附表：“募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　公司募投项目先期投入15,737,732.86元，2020 年 6 月 16 日，龙软科技第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金计人民币 15,737,732.86元置换预先投入募投项目的自筹资金。截至2020年12月31日，先期投入金额15,737,732.86元已置换完毕。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2021年1-6月，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2021年1-6月，公司对闲置募集资金进行现金管理，签订了对公协定存款协议。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　2021年1-6月，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　2021年1-6月，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）结余募集资金使用情况

　　2021年1-6月，公司不存在结余募集资金使用情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　2021年1-6月，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　2021年1-6月，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司董事会认为：公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。

　　特此公告。

　　北京龙软科技股份有限公司董事会

　　2021年8月18日

　　募集资金使用情况对照表

　　2021年1-6月