中信建投证券股份有限公司 2021年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601066              证券简称：中信建投          公告编号：2021-072号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2021年8月17日

　　（二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券股份有限公司办公大楼B1层多功能厅

　　（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，王常青董事长主持会议。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事14人，出席14人（现场出席2人，通讯出席12人）；

　　2、公司在任监事4人，出席4人（现场出席2人，通讯出席2人）；

　　3、董事会秘书出席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司代表出席本次股东大会。

　　本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1、议案名称：关于选举周笑予先生担任公司监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二）关于议案表决的有关情况说明

　　2021年第三次临时股东大会议案为普通决议议案，根据《中华人民共和国公司法》和《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规定，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

　　律师：陈竹莎律师和王文雅律师

　　2、律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、中信建投证券股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议；

　　2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　2021年8月17日

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投           公告编号：临2021-074号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于监事会主席任职的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年8月17日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七次会议（以下简称“本次监事会”）审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》，选举周笑予先生为公司第二届监事会主席。

　　根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，周笑予先生自本次监事会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第二届监事会任期结束之日止。周笑予先生的任职经本次监事会审议通过后，须报中国证券监督管理委员会北京监管局备案。周笑予先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　附件：周笑予先生简历

　　中信建投证券股份有限公司监事会

　　2021年8月17日

　　附件：

　　周笑予先生简历

　　周笑予先生，1964年6月生，本公司党委副书记、监事会主席。周先生于2005年11月加入本公司，自2013年7月起担任党委委员并自2021年3月起担任党委副书记，自2021年8月起担任监事会主席；自2012年8月起兼任中信建投期货有限公司董事。周先生目前还担任中国证券业协会融资类业务委员会委员。

　　周笑予先生分别自1985年8月至1988年8月以及自1991年8月至1993年2 月任轻工业部广州设计院助理工程师及工程师；自1993年2月至2005年11月任职华夏证券股份有限公司，曾任深圳分公司常务副总经理、大连业务部总经理、沈阳分公司总经理、经纪业务管理总部总经理；自2005年11月至2011年11月曾任本公司经纪业务管理部总经理、资金运营部行政负责人、融资融券业务部行政负责人；自2011年11月至2021年7月曾任本公司党委办公室主任、人力资源部行政负责人；自2016年1月至2021年7月曾任本公司执行委员会委员。

　　周笑予先生于1985年7月自天津轻工业学院取得工学学士学位，于1991年7月自华南理工大学取得工学硕士学位。

　　证券代码：601066          证券简称：中信建投           公告编号：临2021-073号

　　中信建投证券股份有限公司

　　第二届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七次会议于2021年8月12日以书面方式发出会议通知，于2021年8月17日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名，现场出席的监事3名，以电话方式出席的监事2名（艾波监事和赵丽君监事）。

　　本次会议由公司监事会召集人林煊女士主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议对《关于选举公司监事会主席的议案》进行了审议。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过，选举周笑予先生担任公司第二届监事会主席。周笑予先生自本次监事会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第二届监事会任期结束之日止。

　　自周笑予先生正式履职之日起，林煊女士不再担任公司监事会召集人。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　监事会

　　2021年8月17日