中泰证券股份有限公司 第二届董事会第四十八次会议决议公告

　　证券代码：600918      证券简称：中泰证券      公告编号：2021-052号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十八次会议于 2021 年 8 月 16 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2021 年 8 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。本次会议由董事长李峰先生召集。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《关于制定<中泰证券股份有限公司“十四五”规划>的议案》。同意《中泰证券股份有限公司“十四五”规划》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司内部审计制度>的议案》。同意修订后的《中泰证券股份有限公司内部审计制度》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司洗钱风险管理基本制度>的议案》。同意修订后的《中泰证券股份有限公司洗钱风险管理基本制度》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《关于公司试点开展公募基金投资顾问业务的议案》。同意公司试点开展公募基金投资顾问业务，授权公司经营管理层制定并实施公募基金投资顾问业务方案和相关业务管理制度。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2021年8月17日

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券      公告编号：2021-053号

　　中泰证券股份有限公司

　　关于股东国有股权无偿划转进展的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月12日在上海证券交易所网站披露了《中泰证券股份有限公司关于股东签署国有股权无偿划转协议的提示性公告》（公告编号：2021-051号）。公司股东济钢集团有限公司（以下简称“济钢集团”）拟将其持有的公司351,729,000股股份（占公司总股本的5.05%）无偿划转至莱芜钢铁集团有限公司（以下简称“莱钢集团”）。该事项已经济钢集团和莱钢集团董事会决议通过，双方于2021年8月11日签署了《关于中泰证券股份有限公司国有股份无偿划转协议》。

　　本次无偿划转后，济钢集团不再持有公司股份；莱钢集团将直接持有公司3,231,288,900股股份，占公司总股本46.37%，仍为公司控股股东，公司的实际控制人不会发生变化，仍然为山东省国资委。

　　济钢集团、莱钢集团于2021年8月13日分别在上海证券交易所网站披露了《简式权益变动报告书》及《收购报告书摘要》。敬请投资者关注相关披露文件。

　　2021年8月17日，山东钢铁集团有限公司第四届董事会2021年第三次临时会议已审议通过相关议案，同意济钢集团将所持公司5.05%股份（351,729,000股）无偿划转至莱钢集团。

　　本公司将密切关注事项的进展，并按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　021年8月17日