浙江华友钴业股份有限公司 关于签署募集资金专户存储四方 及五方监管协议的公告

　　股票代码：603799          股票简称：华友钴业        公告编号：2021-111

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3604号）核准，浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）向实际控制人之一陈雪华和14名投资者非公开发行71,642,857股股票，发行价格为84.00元/股，募集资金总额为人民币6,017,999,988.00元，扣除不含税发行费用62,996,333.86元后，募集资金净额为5,955,003,654.14元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕50号）。

　　二、募集资金专户的开立情况及存储情况

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司在中国工商银行股份有限公司桐乡支行、中国建设银行股份有限公司桐乡支行等银行开设了募集资金专项账户，并与相关方签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》和《募集资金专户存储五方监管协议》(详见公司2021-014和2021-021号公告)。

　　近日，公司在Standard Chartered Bank, Jakarta Branch（渣打银行雅加达分行）开设了募集资金专项账户，并与PT HUAKE NICKEL INDONESIA（华科镍业印尼有限公司，以下简称“华科镍业印尼”）、中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、渣打银行雅加达分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。公司在中信银行股份有限公司嘉兴桐乡支行（以下简称“中信银行嘉兴桐乡支行”）和中国工商银行股份有限公司温州龙湾支行（以下简称“工商银行温州龙湾支行”）开设了募集资金专项账户，并与华科镍业印尼、华勋进出口（桐乡）有限公司（以下简称“华勋进出口”）、华珂进出口（温州）有限公司（以下简称“华珂进出口”）、中信证券、中信银行嘉兴桐乡支行、工商银行温州龙湾支行签署了《募集资金专户存储五方监管协议》（以下简称“《五方监管协议》”）。

　　募集资金专户开户情况如下（以下简称“专户”）：

　　1、公司已在渣打银行雅加达分行开设募集资金专户，人民币账号为306-8155751-3，截至2021年8月17日，专户余额为人民币零元。

　　2、公司已在中信银行嘉兴桐乡支行开设募集资金专户，人民币账号为8110801013102258961，美元账号为8110814014602260016，截至2021年8月17日，人民币专户账户余额为人民币0万元，美元专户账户余额为美元0万元。

　　3、公司已在工商银行温州龙湾支行开设募集资金专户，人民币账号为1203227329200303590，美元账号为1203227329214682801，截至2021年8月17日，人民币专户账户余额为人民币0万元，美元专户账户余额为美元0万元。

　　三、募集资金监管协议的主要内容

　　（一）四方监管协议主要内容为：

　　甲方一：华友钴业（以下简称“甲方一”）

　　甲方二：华科镍业印尼（以下简称“甲方二”）

　　乙方：渣打银行雅加达分行（以下简称“乙方”）

　　丙方：中信证券（保荐机构）（以下简称“丙方”）

　　为规范甲方（甲方一和甲方二，以下亦合称“甲方”）募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，甲方一、甲方二、乙方、丙方四方经协商，达成如下协议：

　　1、该专户仅用于甲方二年产4.5万吨镍金属量高冰镍项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。为避免疑义，乙方没有监控专户内资金被实际用于上述用途的义务。本协议条款仅适用于乙方开立的专户中实际收到的资金。

　　2、甲方应当遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。为避免疑义，如甲方违反上述中国法律法规和规章，乙方不承担责任。

　　3、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

　　丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。但是，乙方不应被要求做出任何可能导致其违反任何印度尼西亚本地法规或监管要求的行为。

　　4、甲方授权丙方指定的保荐代表人王家骥、庞雪梅和其他由丙方根据本协议指定的新代表人可以单人地随时到乙方查询、复印甲方二专户的资料；甲方授权乙方向丙方或任何丙方的代表人披露任何与专户有关的信息。乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料，包括按丙方电子邮件要求向丙方发送专户的对账单或资金明细。

　　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明以及乙方合理要求提供的其他文件。

　　5、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送丙方。

　　6、甲方二1次从专户支取的金额超过人民币5000万元或12个月以内累计从专户支取的金额超过人民币5000万元，甲方二及乙方应当在付款后5个工作日内（或者在造成累计支付金额超过上述临界金额的最后一笔付款之后）及时以传真方式或邮件方式通知丙方，同时甲方二提供专户的支出凭证。

　　7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　　8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。在专户被关闭后，乙方应将专户的（扣除甲方二欠乙方的任何金额后的）可用余额转付至甲方二指示给乙方的收款账户。

　　9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

　　10、本协议自甲方和丙方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章以及乙方授权代表签署之日起生效，至2022年12月31日（“终止日”）失效。若在终止日专户资金尚未全部支出完毕，则各方将另行签署协议。

　　（二）五方监管协议主要内容为：

　　甲方一：华友钴业（以下简称“甲方一”）

　　甲方二：华科镍业印尼（以下简称“甲方二”）

　　甲方三：华勋进出口、华珂进出口（以下简称“甲方三”）

　　乙方：中信银行嘉兴桐乡支行、工商银行温州龙湾支行（以下简称“乙方”）

　　丙方：中信证券（保荐机构）（以下简称“丙方”）

　　为规范甲方（甲方一、甲方二和甲方三，以下亦合称“甲方”）募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，甲方一、甲方二、甲方三、乙方、丙方五方经协商，达成如下协议：

　　1、该专户仅用于年产4.5万吨镍金属量高冰镍项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　　3、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

　　丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

　　丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应同时检查专户存储情况。

　　4、甲方授权丙方指定的保荐代表人王家骥、庞雪梅可以随时到乙方查询、复印甲方三专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

　　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方三专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

　　5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

　　6、甲方三1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过折合人民币5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方三及乙方应当在付款后5个工作日内及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

　　7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　　8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

　　9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

　　10、本协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

　　四、备查文件

　　《募集资金专户存储四方监管协议》

　　《募集资金专户存储五方监管协议》

　　特此公告。

　　浙江华友钴业股份有限公司董事会

　　2021年8月18日

　　证券代码：603799        证券简称：华友钴业     公告编号：2021-110

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　2021年第五次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年8月18日

　　(二) 股东大会召开的地点：浙江省桐乡经济开发区梧振东路18号浙江华友钴业股份有限公司行政大楼一楼一号会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由本公司董事会召集，副董事长方启学先生主持。本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》及本公司《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席6人，董事长陈雪华先生因工作原因未能出席会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席1人，监事沈建荣先生、陶忆文女士因工作原因未能出席会议；

　　3、 董事会秘书李瑞先生出席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次会议议案为普通决议事项，以超过出席会议有效表决权的二分之一的同

　　意票数获得通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（杭州）事务所

　　律师：蒋丽敏、马梦怡

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序，参加本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》、《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　浙江华友钴业股份有限公司

　　2021年8月19日