国海证券股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　证券代码：000750                证券简称：国海证券            公告编号：2021-42

　　一、重要提示

　　（一）本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　（二）本报告经公司第九届董事会第七次会议审议通过。9名董事全部出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。

　　（三）公司2021年半年度财务报告未经会计师事务所审计。

　　（四）公司计划2021年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　二、公司基本情况

　　（一）公司简介

　　（二）主要财务数据和财务指标

　　公司是否追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　1.合并财务报表主要会计数据

　　单位：元

　　2. 母公司财务报表主要会计数据

　　单位：元

　　（三）母公司净资本及相关风险控制指标

　　单位：元

　　（四） 公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易。

　　（五）控股股东或实际控制人变更情况

　　报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变更。

　　（六）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　（七）在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　1.债券基本信息

　　2.截至报告期末的财务指标

　　三、重要事项

　　（一）公司经营情况

　　2021年上半年，全球疫情形势不断发生变化，外部不确定因素增多，国内经济呈稳中加固、稳中向好趋势，资本市场重大改革政策持续推出，一级市场股债发行规模同比增长，二级市场主要股票指数宽幅震荡，板块结构性分化明显，债券市场价格指数波动收窄。面对错综复杂的外部形势，公司坚持稳中求进工作总基调，围绕高质量发展主线，主动稳增长、增动能、促转型、防风险、夯基础，积极推进大财富、大资管、精品投行投研建设，审慎应对各种困难和挑战，稳步扎实推进各项工作。但受上半年债券市场利率中枢下移，波动幅度收窄，信用分化加剧等因素影响，公司固定收益投资等相关业务收入同比下降，公司归属于上市公司股东的净利润同比下滑。现将报告期内公司经营情况分析如下：

　　单位：万元

　　1.零售财富管理业务

　　2021年上半年，公司零售财富管理业务积极把握国内居民储蓄向投资转化，居民财富管理需求持续释放的市场机遇，贯彻落实公司“十四五”大财富发展战略，持续推动财富管理转型升级，取得新的成效。2021年上半年，公司零售财富管理业务实现营业收入56,461.87万元，同比增长20.41%。

　　（1）证券经纪业务

　　2021年上半年，股票二级市场主要指数维持宽幅震荡，市场活跃度有所提高，行业股票净佣金率持续下滑，面对复杂多变的经营环境，公司证券经纪业务加快线上线下营销渠道拓展，丰富钩子产品、营销活动和服务场景，提升客户开发及运营能力，上半年新开客户、新增客户资产等指标均大幅增长。2021年上半年，公司证券经纪业务实现营业收入28,163.05万元，同比增长4.20%。

　　2021年上半年，公司证券经纪业务的交易额及市场份额情况如下表所示：

　　单位：万元

　　注：市场数据来源于沪深交易所公布的统计月报。表中A股股票、基金和债券成交金额中包含信用业务成交金额；其他证券为港股通。

　　（2）期货经纪业务

　　2021年上半年，全国期货市场累计成交量为37.16亿手，成交总额约286.33万亿元，同比分别增长47.37%和73.05%（源自中国期货业协会数据）。控股子公司国海良时期货聚焦财富管理主线，优化客户服务体系，加强机制体制创新和营业机构精细化管理，提升内部管理效能，上半年日均客户权益同比增长50.56%。截至2021年6月末，国海良时期货客户保证金规模51.72亿元，市场占有率0.51%。2021年上半年，期货经纪业务实现营业收入13,335.70万元，同比增长69.59%。

　　（3）代理销售金融产品业务

　　2021年上半年，公司代理销售金融产品业务坚持精品产品策略，审慎开展产品引入，打造金融产品品牌；加强总部赋能和业务协同，提升产品销售和专业服务能力；持续推进适当性管理系统建设，强化产品风险控制。2021年上半年，公司代理销售金融产品业务新增代销产品56只，同时在线重点产品数量48只。

　　2021年上半年，公司代理销售金融产品的情况如下表所示：

　　单位：万元

　　注：其他金融产品包含商业银行理财产品、信托产品、基金公司资产管理子公司的资产管理计划、保险产品等金融产品。以上代理销售总收入为母公司代理销售金融产品实现的收入。

　　2.企业金融服务业务

　　2021年上半年，我国经济持续恢复增长，创新动能持续增强，新产业、新业态、新商业的“三新”经济持续加速、占比提高。公司企业金融服务业务积极贯彻落实新发展理念，聚焦创新、协调、绿色等关键词，加大专精特新等国家战略性产业、绿色产业及重点区域的布局，在服务新发展格局和国家战略中主动站位、找准定位，打造精品投行。2021年上半年，公司企业金融服务业务实现营业收入11,392.95万元。

　　2021年上半年，公司证券承销业务情况如下表所示：

　　单位：万元

　　（1）权益融资业务

　　2021年上半年，注册制改革向纵深推进，股票市场融资规模呈上升态势，公司权益融资业务积极培育先进制造业、信息技术等重点行业的优质成长型企业，加大发展权益业务储备，全力推进项目申报、落地。报告期内，公司完成了科汇股份、航宇科技2家科创板IPO项目、1家再融资项目，其中航宇科技为贵州省首家科创板上市企业。

　　（2）固定收益融资业务

　　2021年上半年，债券市场融资规模增速放缓，信用分化进一步加剧。公司固定收益融资业务进一步加强业务创新和风险控制，持续提高高等级债券发行占比，加大绿色债券、乡村振兴债等创新品种拓展储备，提升综合服务能力和业务竞争力。上半年落地深交所首批、广西首单“碳中和绿色公司债券”，获深交所颁发“2020年度优秀疫情防控固定收益业务承销机构”等奖项。

　　3.销售交易与投资业务

　　2021年上半年，国内经济持续稳定恢复，外部不确定因素较多，股票市场震荡中枢略有上行，板块结构性分化明显，债券市场保持窄幅震荡，中高等利差处于历史低位且窄幅波动，公司销售交易与投资业务坚持“稳健创收”的投资原则，以研究驱动投资，把握市场投资机会。2021年上半年，公司销售交易与投资业务实现营业收入47,790.52万元。

　　2021年上半年，公司销售交易与投资业务情况如下表所示：

　　单位：万元

　　（1）证券自营业务

　　2021年上半年，公司证券自营业务积极稳固固定收益证券投资特色，提升权益投资专业能力，权益投资业务密切关注宏观指标与市场热点，持续做好重点行业及公司的深度研究及业绩跟踪，灵活调整投资策略，有效应对市场不确定性和大幅波动，整体收益超越行业平均水平；债券投资业务丰富利率债投资策略模式，抢抓可转债投资机会，加强量化策略投资，取得较为稳定的投资收益。

　　（2）金融市场业务

　　2021年，公司金融市场业务积极应对高等利差操作空间小、难度大的不利形势，深挖客户需求，强化服务工作，积极调整做市策略和持仓结构，灵活运用国债期货、利率互换等金融工具，不断丰富做市业务模式和策略手段，控制利率和信用风险；大力发展票据转贴和撮合等中间业务，积极探索新的盈利模式，拓展业务边界，形成多种较低风险的收入业务模式。

　　4.投资管理业务

　　公司投资管理业务板块主要包括资产管理业务、公募基金管理业务、私募投资基金业务。2021年上半年，公司投资管理业务实现营业收入76,219.14万元，同比增长51.39%。投资管理业务板块具体业务情况如下：

　　（1）资产管理业务

　　2021年上半年，公司资产管理业务积极推进大集合产品公募化改造，大力发展净值型产品；以投资业绩为核心，持续推进投研一体化建设，持续丰富产品线布局；坚持“立足机构，做大零售，做强服务”的客户发展战略，抢抓市场机会，受托管理资产规模排名继续提升。截至2021年6月30日，公司共管理170只集合计划、53只单一计划（或定向产品）及10只专项计划，受托资产管理规模9,571,718.24万元。2021年上半年，公司资产管理业务实现收入11,277.37万元。

　　2021年上半年，公司资产管理规模及受托资产管理业务收入情况如下表所示：

　　单位：万元

　　注：上表所述资产管理规模为受托管理资产的期末净值。

　　（2）公募基金管理业务

　　2021年上半年，控股子公司国海富兰克林积极把握基金市场大发展机遇，大力推进产品新发、渠道拓展和投研能力提升，充分发挥中长期投资和港股投资优势，保持了持续稳定的投资收益和经营业绩。截至报告期末，国海富兰克林基金权益类公募基金最近五年绝对收益和超额收益行业排名第21位和第13位，固收类公募基金最近五年绝对收益和超额收益行业排名第8位和第2位（数据来源：海通证券），业绩排名行业前1/4的基金规模188亿元，较去年末提升160%。截至2021年6月30日，国海富兰克林共管理36只公募基金产品及7只特定客户资产管理计划，其中公募基金管理规模684.52亿元，同比增长127.22%。2021年上半年，公募基金管理业务实现营业收入35,364.52万元，同比增长141.16%。

　　（3）私募投资基金业务

　　2021年上半年，控股子公司国海创新资本加强对国家战略性产业的研究，加大基金募资和投资力度，完成对6个战略新兴领域优质企业投资，项目投资有序落地；持续加强医药、高端制造、消费等细分领域的图谱研究，覆盖企业超过600家，带动项目投资金额大幅增长，取得了良好的投资收益。2021年上半年，公司私募投资基金业务实现营业收入9,824.41万元，同比增长39.61%。

　　5.信用业务

　　2021年上半年，公司信用业务聚焦融资融券营销，全力做大业规模，实现融资融券业务规模快速增长；加强股票质押业务管理，严控项目质量和规模，进一步化解存量项目风险。截至2021年6月30日，公司融资融券规模为83.00亿元，较上年末增长11.00%，自有资金股票质押业务待购回金额37.92亿元。2021年上半年，公司信用业务实现营业收入14,080.81万元。

　　6.其他业务

　　（1）研究业务

　　2021年上半年，公司研究业务坚持差异化竞争策略，持续打造高端制造、新消费、新科技等领域的研究优势，强化研究的系统性和前瞻性，持续优化内部服务水平，提升业务协同，上半年实现佣金收入同比增长68.50%，远超同期市场股票成交额增幅。

　　（2）网络金融业务

　　2021年上半年，公司网络金融业务积极推进数字化行动方案，加强精品化产品的规划和运营；搭建数字化营销系统，快速响应数据需求，评估优化数据应用运营机制，推动金融科技向员工赋能。上半年金探号APP累计访客数同比增长61.11%，累计注册用户数同比增长43.68%。

　　（二）公司再融资工作进展情况

　　1.2021年1月29日，公司召开第九届董事会第三次会议、第九届监事会第二次会议，审议通过了非公开发行股票相关议案，同意以非公开发行股票方式募集资金，预计募集资金总额不超过人民币85亿元；2021年2月26日，公司非公开发行股票有关事项获广西国资委批复；2021年3月24日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了非公开发行股票相关议案。上述事项详见公司分别于2021年1月30日、2021年2月27日、2021年3月25日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　2.根据2017年年度股东大会对公司发行债务融资工具做出的一般性授权，2021年3月26日，公司完成2021年非公开发行公司债券（第一期）的发行工作，发行规模8.80亿元。上述事项详见公司于2021年3月30日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司2021年非公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。

　　董事长： 何春梅

　　国海证券股份有限公司

　　二○二一年八月十九日

　　证券代码：000750     证券简称：国海证券     公告编号：2021-39

　　国海证券股份有限公司

　　第九届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第七次会议通知于2021年8月9日以电子邮件方式发出，会议于2021年8月19日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他7名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：

　　一、《关于审议公司2021年半年度报告及摘要的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。报告摘要于2021年8月21日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　二、《关于审议公司2021年中期风险控制指标报告的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　三、《关于新设3家分支机构的议案》

　　同意公司在江苏省南通市、广东省佛山市、广东省东莞市各设立1家证券营业部，并授权经营层办理新设上述3家分支机构的相关事宜。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　四、《关于审议<国海证券股份有限公司董事会秘书工作细则（2021年制定）>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　《国海证券股份有限公司董事会秘书工作细则》详见附件。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二○二一年八月二十一日

　　附件

　　国海证券股份有限公司

　　董事会秘书工作细则

　　（经2021年8月19日第九届董事会第七次会议审议通过）

　　第一章  总则

　　第一条   为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书工作行为，明确董事会秘书职责和权限，保障董事会秘书依法行使职权、履行职责，充分发挥董事会秘书的作用，提升公司治理与规范运作水平，提高公司信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《深交所股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以下简称《深交所上市公司规范运作指引》）等法律、法规、规章、规范性文件及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等内部规章制度的有关规定，制定本细则。

　　第二条   董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称深交所）之间的指定联络人，负责办理公司治理、信息披露、投资者关系管理、股权管理等其职责范围内的相关事务。

　　第二章  任职资格

　　第三条   公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，具有较强的经营管理能力和沟通协调能力，具备法律法规和中国证监会规定的任职条件，并取得深交所认可的董事会秘书资格证书。

　　有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

　　（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

　　（二）有《证券法》第一百二十四条第二款、第一百二十五条第二款及第三款规定情形之一的；

　　（三）有《深交所上市公司规范运作指引》第3.2.3条第一款第（二）、（三）项规定情形之一的；

　　（四）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

　　（五）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；

　　（六）公司现任监事；

　　（七）法律、法规规定或中国证监会、深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

　　第四条   公司董事会秘书不得在控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外的其他行政职务。

　　第三章  聘任和解聘

　　第五条   董事会秘书是公司高级管理人员，经董事长提名，由董事会聘任和解聘。

　　公司任免董事会秘书，应当报住所地中国证监会派出机构备案。

　　第六条   公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

　　第七条   公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前按深交所规定将拟任董事会秘书的有关材料报送深交所，深交所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会方可以聘任。

　　第八条   公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。

　　证券事务代表应当通过深交所认可的董事会秘书资格考试，并取得深交所认可的董事会秘书资格证书。

　　第九条   公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向深交所提交董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议，以及董事长、董事会秘书、证券事务代表的通讯方式。

　　上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深交所提交变更后的资料。

　　第十条   公司可以依照法律法规、《公司章程》及本细则的规定解聘董事会秘书。

　　董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当按照有关规定进行公告。

　　董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个人陈述报告。

　　第十一条   董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：

　　（一） 出现本细则第三条规定的不得担任公司董事会秘书的情形之一的；

　　（二） 连续三个月以上不能履行职责的；

　　（三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失的；

　　（四） 违反法律、法规、规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》、深交所其他相关规定或者《公司章程》，给投资者造成重大损失的；

　　（五） 公司董事会认定其不适合担任董事会秘书的其他情形。

　　第十二条   公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。

　　董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。

　　第十三条   公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报深交所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

　　董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

　　第十四条   公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深交所组织的董事会秘书后续培训。

　　第四章  职责、权利和义务

　　第十五条   公司董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责，遵守法律、法规及《公司章程》的有关规定，承担法律、法规及《公司章程》对高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。

　　第十六条   董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

　　（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

　　（二） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

　　（三） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责股东大会、董事会会议记录工作并签字，并保管相关文件；

　　（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时公告；

　　（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深交所所有问询；

　　（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《深交所股票上市规则》及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

　　（七）负责公司股权管理事务，办理公司限售股相关事项，督促公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守股份买卖相关规定，并负责披露股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员持股变动情况，办理公司其他股权管理事项；

　　（八）协助董事会加强公司治理机制建设，推动完善公司治理制度体系；

　　（九）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》、深交所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深交所报告；

　　（十）《公司法》《证券法》、中国证监会和深交所要求履行的其他职责。

　　第十七条   公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者《深交所股票上市规则》规定的代行董事会秘书职责的人员负责与深交所联系，办理信息披露与股权管理事务。

　　第十八条   公司设董事会办公室，为董事会的常设工作机构，协助董事会秘书履行职责。

　　第十九条   公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员和公司相关人员应积极支持、配合董事会秘书在信息披露等方面的工作。

　　董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加公司办公会等相关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求董事会、其他高级管理人员、公司及控股子公司的有关部门和人员及时提供相关资料和信息。对于董事会秘书提出的问询，董事会、其他高级管理人员、公司及控股子公司的有关部门和人员应当及时、如实予以回复，并提供相关资料，但根据法律法规规定控股子公司应当与股东隔离的资料和信息除外。

　　董事、监事和高级管理人员、各部门及控股子公司向公司董事会、监事会、董事长和总裁报告可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件时，应当同时通报董事会秘书，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息。控股子公司应当及时向董事会秘书报送根据法律法规规定应向股东提供的重要文件。

　　第二十条   任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为，董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深交所报告。

　　第五章  附则

　　第二十一条    本细则未尽事宜，按有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》规定执行。本细则实施期间，相关监管规则变化的，按其执行。

　　第二十二条    本细则由公司董事会负责制定、修订、解释。

　　第二十三条    本细则经2021年8月19日公司第九届董事会第七次会议审议通过之日起施行。

　　证券代码：000750      证券简称：国海证券    公告编号：2021-40

　　国海证券股份有限公司

　　第九届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第五次会议通知于2021年8月9日以电子邮件方式发出，会议于2021年8月19日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到监事3人，实到监事3人，王洪平监事通过视频方式参加会议，其他2名监事现场参加会议。会议由公司监事长兰海航先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：

　　一、《关于审议公司2021年半年度报告及摘要的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定；报告内容真实、准确、完整地反映了公司2021年半年度的经营管理和财务状况等实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。报告摘要于2021年8月21日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　二、《关于审议公司2021年中期风险控制指标报告的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上披露。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司监事会

　　二○二一年八月二十一日

　　证券代码：000750     证券简称：国海证券    公告编号：2021-41

　　国海证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　为真实、公允地反映国海证券股份有限公司（以下简称公司）的财务状况以及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，对有关资产进行了评估，公司2021年上半年（以下简称本期）累计计提各项资产减值准备20,123.88万元。明细如下：

　　单位：万元

　　注：以上为公司初步核算数据，未经会计师事务所审计。

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　本期计提资产减值准备金额共计20,123.88万元，将减少公司本期利润总额20,123.88万元，减少公司本期净利润15,092.91万元。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）买入返售金融资产

　　本期买入返售金融资产计提资产减值准备主要为：

　　1.2016年，公司与融资人开展初始交易金额为3.99亿元的股票质押式回购交易业务。截至2021年6月30日，该业务融出资金本金余额为3.63亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备14,166.28万元。

　　2.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为2.90亿元的股票质押式回购交易业务。截至2021年6月30日，该业务融出资金本金余额为2.88亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备8,152.84万元。

　　3.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为2.88亿元的股票质押式回购交易业务。截至2021年6月30日，该业务融出资金本金余额为2.59亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备8,044.98万元。

　　4.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为3.90亿元的股票质押式回购交易业务。截至2021年6月30日，该业务融出资金本金余额为3.90亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备3,997.76万元。

　　根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，本期公司对其他股票质押式回购交易业务计提资产减值准备5.30万元；受股票质押式回购交易业务规模下降、履约保障比例上升及项目风险处置进展等因素综合影响，转回部分已计提的股票质押式回购交易业务资产减值准备14,615.37万元。本期买入返售金融资产计提资产减值准备合计19,751.79万元。

　　（二）其他

　　根据公司相关会计政策，本期公司对其他相关业务计提资产减值准备合计372.09万元。其中计提其他债权投资减值准备134.94万元，计提融出资金减值准备123.33万元，计提应收款项及其他应收款项减值准备113.82万元。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二二一年八月二十一日