宁波建工股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告

　　证券代码：601789    证券简称：宁波建工   公告编号：2021-043

　　转债代码：113036    转债简称：宁建转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波建工股份有限公司第五届董事会第十九次会议于2021年8月10日发出会议通知，于2021年8月20日以通讯表决方式召开。本次会议应出席董事11名，实际出席会议董事11名。本次会议由董事长周杰先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《宁波建工股份有限公司章程》的规定，会议的召集、召开合法有效。本次会议经记名投票表决，审议通过了如下议案：

　　一、关于宁波建工股份有限公司2021年半年度报告及其摘要的议案

　　本议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、关于宁波建工2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案

　　本议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案

　　本议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　宁波建工股份有限公司董事会

　　2021年8月24日

　　证券代码：601789      证券简称：宁波建工         公告编号：2021-044

　　转债代码：113036      转债简称：宁建转债

　　宁波建工股份有限公司

　　第五届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波建工股份有限公司第五届监事会第十三次会议于2021年8月10日发出会议通知，于2021年8月20日以通讯表决方式召开。本次会议应参加监事5名，参与表决监事5名，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了如下议案：

　　一、关于宁波建工股份有限公司2021年半年度报告及其摘要的议案

　　监事会认为2021年上半年公司严格按照各项法律、法规、规章的要求规范运作，2021年半年度报告及摘要真实、公允地反映了公司2021年半年度的财务状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

　　本议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、关于宁波建工2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案

　　本议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案

　　监事会认为公司本次使用不超过27,000万元闲置募集资金补充流动资金，其内容及决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规范性文件及《公司章程》的规定。闲置募集资金的使用有利于提高资金使用效率，降低财务成本，有利于促进公司主营业务的发展，不存在损害公司股东利益的情况。

　　本议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　宁波建工股份有限公司监事会

　　2021年8月24日

　　证券代码：601789     证券简称：宁波建工     公告编号：2021-045

　　转债代码：113036     转债简称：宁建转债

　　宁波建工股份有限公司

　　2021年半年度募集资金存放与

　　实际使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引规定，现将宁波建工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕709号）核准，公司于2020年7月6日向社会公开发行可转换公司债券540万张，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币54,000.00万元，期限为6年。公司本次可转债募集资金总额（含发行费用）为54,000.00万元，扣除保荐承销费用和其他发行费用后实际募集资金净额为525,247,169.80元，上述资金已于2020年7月14日全部存入公司募集资金专户，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（大信验字〔2020〕第4-00025号）验证。

　　（二）以前年度已使用金额

　　公司2020年度对募集资金投资项目投入募集资金136,272,256.40元。其中直接投入募投项目“江油市龙凤工业集中区基础设施PPP项目”26,912,256.40元，按募集资金用途用于置换预先投入的自筹资金19,360,000元，偿还银行贷款90,000,000.00元。用闲置募集资金暂时补充流动资金270,000,000.00元。截止2020年12月31日，公司募集资金专户余额为31,710,650.76元，江油甬诚建设发展有限公司募集资金专户余额为89,478,078.92元（含银行存款利息扣除银行手续费等的净额等）。

　　（三）2021年半年度使用金额及当前余额

　　公司2021年半年度对募集资金投资项目投入募集资金57,849,738.88元。其中直接投入募投项目“江油市龙凤工业集中区基础设施PPP项目”57,849,738.88元。截止2021年6月30日，公司募集资金专户余额为31,954,421.64元，江油甬诚建设发展有限公司募集资金专户余额为31,720,217.23元（含银行存款利息扣除银行手续费等的净额等）。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

　　为规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东及债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《宁波建工股份有限公司募集资金管理办法》，公司严格按照法律法规及公司的各项规定存放、使用、管理募集资金，不存在违反上述法律、法规及相关规范性制度规定的情形。

　　（二）募集资金在专项账户的存储情况

　　为了规范本次公开发行可转换公司债券募集资金的存放、使用和管理，切实保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及有关法律法规的规定，结合公司募集资金使用和管理的实际需要，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》，详见公司于2020年7月22日、2020年8月12日分别披露的《宁波建工关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2020-045、2020-051）。截止2021年6月30日，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。

　　截至2021年6月30日，公司募集资金在银行专户的存储情况如下：

　　单位：元

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况。

　　公司报告期募投项目的资金使用情况请详参阅本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募集资金置换预先投入自筹资金的情况

　　公司于2020年8月13日召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币135,638,828.16元。公司独立董事发表了同意该事项的独立意见。具体情况如下：

　　单位：元

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了审核，并出具了《宁波建工股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2020]第4-00224号）。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项均发表了同意意见。详情请参阅公司于2020年8月14日披露的《宁波建工关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2020-034）。

　　截至报告期末，公司实际从募集资金专户置换划转预先投入的自筹资金19,360,000.00元。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司于2020年8月13日召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过27,000万元暂时补充流动资金，主要用于与主营业务相关的生产经营活动，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。公司独立董事、监事会及保荐机构发表了同意该事项的同意意见。截止2021年6月30日，已使用闲置募集资金27,000万元暂时补充流动资金。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司2021年半年度未发生变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已对募集资金使用情况进行了真实、准确、完整的信息披露，不存在募集资金使用及管理违规的情形。

　　附表：募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　宁波建工股份有限公司董事会

　　2021年8月24日

　　募集资金使用情况对照表

　　2021年1-6月

　　单位：元

　　注1：“截至期末承诺投入金额”公司募投项目未分期，以最近一次已披露募集资金投资计划总投资金额为依据确定。

　　注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：601789     证券简称：宁波建工    公告编号：2021-046

　　转债代码：113036     转债简称：宁建转债

　　宁波建工股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金暂时

　　补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 截止本公告披露日，公司前次使用闲置募集资金补充流动资金的款项已及时、足额归还至募集资金专用账户。

　　● 公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为不超过人民币27,000万元，使用期限自公司第五届董事会第十九次会议审议通过之日起12个月。

　　宁波建工股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月20日召开了第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过27,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。现将相关事宜公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金到位及存放情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波建工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】709号）核准，同意宁波建工股份有限公司（以下简称“公司”或“宁波建工”）向社会公开发行5,400,000张可转换公司债券，每张面值100元，共计募集资金总额为540,000,000.00元，扣除保荐承销费、审计费、律师费、信息披露等发行费用后，实际募集资金净额为525,247,169.80元。上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大信验字[2020]第4-00025号）。以上募集资金已于2020年7月14日全部到位并存放于募集资金存储专户中管理。

　　（二）前次用于暂时补充流动资金的募集资金归还情况

　　公司于2020年8月13日召开了第五届董事会第七次会议及第五届监事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过27,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。具体内容详见公司披露的《宁波建工股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-055）。

　　自董事会审议通过后，公司实际使用闲置募集资金人民币27,000万元补充流动资金。2021年8月12日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金存储专户，并已将上述募集资金的归还情况及时通知保荐机构及保荐代表人。

　　二、募集资金投资项目的基本情况

　　公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金项目及募集资金到位后扣除发行费用后，募集资金用于以下项目：

　　截至2021年8月20日，公司募集资金存储专户余额为318,075,435.92元，募集资金存放情况具体如下：

　　单位：元

　　募集资金投资项目的具体如下：

　　三、本次借用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划

　　为了最大限度发挥募集资金的使用效率，有效降低公司财务费用，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的情况下，结合公司生产经营需求及财务情况，公司拟使用部分闲置募集资金不超过27,000万元暂时补充流动资金，主要用于与主营业务相关的生产经营活动，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，到期前将及时、足额将该部分资金归还至募集资金存储专户。

　　公司将严格按照相关法律法规的规定，规范使用该部分资金。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营使用，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。

　　如因募集资金投资项目需要使用部分补充流动资金的募集资金，公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金，确保不影响募集资金投资项目的正常实施。

　　四、本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金计划审议程序

　　2021年8月20日，公司第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过27,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　公司本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的相关程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的相关规定使用该资金，符合相关监管要求。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未变相改变募集资金投向，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，不会影响公司募集资金投资项目的正常实施。公司所履行的审议程序符合法律、法规及公司制度的相关规定。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用不超过27,000万元闲置募集资金补充流动资金，其内容及决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规范性文件及《公司章程》的规定。闲置募集资金的使用有利于提高资金使用效率，降低财务成本，有利于促进公司主营业务的发展，不存在损害公司股东利益的情况。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构长江证券承销保荐有限公司认为：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，不会影响公司募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向的情形。公司所履行的审议程序符合法律、法规及公司制度的相关规定。保荐机构对宁波建工本次使用总额不超过人民币27,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金无异议。

　　六、备查文件

　　1、公司第五届董事会第十九次会议会议决议；

　　2、公司第五届监事会第十三次会议会议决议；

　　3、公司独立董事关于第五届董事会第十九次会议相关事项的独立意见；

　　4、长江证券承销保荐有限公司出具的《关于宁波建工股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。

　　特此公告。

　　宁波建工股份有限公司董事会

　　2021年8月24日

　　公司代码：601789                      　　　　　　公司简称：宁波建工

　　转债代码：113036                                         转债简称：宁建转债

　　宁波建工股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　董事长：周杰

　　董事会批准报送日期：2021年8月20日