科大讯飞股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　证券代码：002230                    证券简称：科大讯飞                     公告编号：2021-072

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　公司全体董事均亲自出席了审议本次半年报的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更（无控股股东）。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　公司分别于2021年1月18日召开的第五届董事会第九次会议及2021年2月3日召开的2021年第一次临时股东大会，审议通过了2021年度非公开发行股票相关的议案。

　　2021年5月25日，公司收到中国证监会出具的《关于核准科大讯飞股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1769号），核准公司非公开发行不超过75,938,058股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。公司2020年年度权益分派方案实施完毕后，本次非公开发行股票数量由不超过75,938,058股（含本数）调整为不超过76,393,048股。

　　通过本次发行，一方面，公司获得更加充足的流动资金，积极把握人工智能行业的时代机遇和战略先机，巩固和提升公司的行业地位，增强公司的持续盈利能力和核心竞争力；另一方面，本次非公开发行的发行对象为公司实际控制人刘庆峰先生及其控制的安徽言知科技有限公司，公司实际控制人刘庆峰先生与公司长期利益休戚与共。通过认购本次非公开发行股票，刘庆峰先生的持股比例及公司实际控制人控制的表决权比例均可得到提升，进一步增强了公司控制权的稳定性，巩固了实际控制人的控制地位。同时，实际控制人认购公司非公开发行股票彰显了其对人工智能行业和公司未来发展前景的坚定信心，有利于公司长期稳定发展。

　　其他事项详见公司2021年半年度报告全文。

　　证券代码：002230        证券简称：科大讯飞        公告编号：2021-070

　　科大讯飞股份有限公司

　　第五届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第十七次会议于2021年8月13日以书面和电子邮件形式发出会议通知，2021年8月23日以现场和“讯飞听见”视频会议相结合的方式召开。应参会董事11人，实际参会董事11人，其中刘昕先生、赵旭东先生、赵锡军先生、吴晓如先生以通讯表决（“讯飞听见”视频会议）方式出席会议，会议由董事长刘庆峰先生主持，部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司2021年半年度报告全文及摘要》。

　　《2021年半年度报告全文》见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，《2021年半年度报告摘要》刊登在2021年8月24日《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

　　（二）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于募集资金2021年半年度存放与使用情况的专项报告》。

　　具体内容详见刊登在2021年8月24日的《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于募集资金2021年半年度存放与使用情况的专项报告》。

　　（三）以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修订<信息披露管理制度>的议案》。

　　具体内容详见刊登在2021年8月24日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《<信息披露管理制度>修订案》及《信息披露管理制度（2021年修订）》。

　　三、备查文件

　　经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第十七次会议决议

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司

　　董 事 会

　　二二一年八月二十四日

　　证券代码：002230        证券简称：科大讯飞        公告编号：2021-071

　　科大讯飞股份有限公司

　　第五届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届监事会第十二次会议于2021年8月13日以书面及电子邮件形式发出会议通知，2021年8月23日以现场和“讯飞听见”视频会议相结合的方式召开。应参会监事5人，实际参会监事5人，其中高玲玲女士以通讯表决（“讯飞听见”视频会议）方式出席会议。会议由监事会主席高玲玲女士主持，本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2021年半年度报告全文及摘要》。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的第五届监事会第十二次会议决议

　　特此公告。

　　科大讯飞股份有限公司

　　监 事 会

　　二二一年八月二十四日

　　证券代码：002230             证券简称：科大讯飞         公告编号：2021-073

　　科大讯飞股份有限公司关于募集资金

　　2021年半年度存放与使用情况的专项报告

　　根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号——信息披露公告格式（2021年修订）——第21号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》相关格式指引的规定，现将科大讯飞股份有限公司（以下简称公司）2021年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一） 实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]517号文核准，公司于2019年7月向社会公开发行人民币普通股（A股）108,000,000股，每股发行价为27.10元，应募集资金总额为人民币292,680.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币6,494.82 万元（不含税金额为6,131.90 万元）后，实际募集资金净额为人民币286,185.18万元。上述募集资金已于2019年7月5日全部到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6464号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　（二） 募集资金使用及结余情况

　　公司2019年度非公开发行募集资金账户实际收到净额为人民币286,185.18万元。按照公司2019年非公开发行股票募集资金项目的实施计划，截止2020年12月31日，公司2019年非公开发行股票募集资金项目已全部结项，累计使用募集资金248,965.09万元，未使用募集资金的金额为37,220.09万元。

　　公司分别于2021年4月18日召开的第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第八次会议及2021年5月10日召开的2020年年度股东大会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司2019年非公开发行股票募集资金项目已按实施计划全部结项，为合理地使用募集资金，更好地实施公司的发展战略，进一步提升公司的经济效益，同意公司将节余募集资金42,763.47万元（实际金额以转入自有资金账户当日上述募集资金账户余额为准，实际金额为42,885.40万元）永久补充流动资金用于公司日常生产经营活动（节余募集资金与未使用募集资金之间的差异主要系因现金管理收益及银行利息所致）。具体内容详见2021年4月20日刊登在《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-038）。

　　二、 募集资金存放和管理情况

　　根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　公司对募集资金采取了专户存储管理。2019年收到募集资金后，公司分别与中信银行合肥望湖城支行、中国农业银行合肥创新产业园支行、中国民生银行合肥高新区支行、中国银行合肥高新技术产业开发区支行、浦发银行合肥分行政务新区支行、招商银行合肥三孝口支行、工商银行合肥新汇支行、光大银行合肥分行营业部、杭州银行合肥分行营业部、建设银行合肥马鞍山路支行、交通银行合肥创新大道支行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　结合募集资金项目的实际业务开展需要，公司于2020年4月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中信银行合肥望湖城支行增加开设募集资金专用账户，公司会同国元证券股份有限公司与中信银行合肥望湖城支行签订《募集资金三方监管协议》。结合募集资金项目的实际业务开展需要，公司于2020年6月15日召开的第五届董事会第三次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专用账户的议案》，同意公司相关全资子公司根据项目需要在光大银行合肥四里河支行、中信银行合肥望湖城支行、招商银行合肥三孝口支行增加开设募集资金专用账户，公司会同国元证券股份有限公司及相关全资子公司和相关银行分别签订了《募集资金四方监管协议》。

　　截至2021年6月30日止，募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　三、 2021半年度募集资金的实际使用情况

　　2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表1。

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况

　　除附表1募集资金投资项目先期投入及置换情况以外，本公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　本公司募集资金投资项目不存在对外转让的情况。

　　在2019年非公开发行股票募集资金到位之前，为保证2019年非公开发行股票募集资金项目的顺利实施，公司根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至2019年7月31日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了会专字[2019]7135号《关于科大讯飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。配套募集资金到位后，本公司使用募集资金51,610.03万元置换先期投入募投项目的同等金额自筹资金。

　　上述置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，不存在变相改变募集资金用途等情形。符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关规定。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　特此公告。

　　附表1：2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

　　科大讯飞股份有限公司董事会

　　二二一年八月二十四日

　　附表1：

　　2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

　　单位：万元