联创电子科技股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　证券代码：002036         证券简称：联创电子              公告编号：2021-080

　　债券代码：112684         债券简称：18联创债

　　债券代码：128101         债券简称：联创转债

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　无。

　　联创电子科技股份有限公司

　　二零二一年八月二十四日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2021—082

　　债券代码：112684             债券简称：18联创债

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　关于子公司向融资租赁公司申请融资

　　及公司为其提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：联创电子科技股份有限公司（以下简称“联创电子”或“公司”）及控股子公司对外担保总额超过最近一期净资产100%，请投资者充分关注担保风险。

　　一、担保情况概述

　　公司于2021年8月20日召开第七届董事会第二十七次会议审议通过了《关于子公司向融资租赁公司申请融资及公司为其提供担保的议案》，根据子公司生产经营及实际资金需求，公司全资子公司常州联益光学有限公司（以下简称“常州联益”）向融资租赁公司申请额度不超过人民币3亿元（含本外币）；公司控股子公司江西联淦电子科技有限公司（以下简称“江西联淦”）及其子公司向融资租赁公司申请额度不超过人民币1亿元（含本外币），上述融资额度均由公司提供连带责任担保。

　　本担保事项尚须提交公司股东大会审议，需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上（含）通过后方可实施，上述担保额度自公司股东大会审议批准之日起12个月有效，董事会提请股东大会授权公司董事长或董事长书面授权的代表在此担保额度内，签署和办理具体的担保事项，融资期限：自上述单位与融资租赁公司签署合同之日起5年内有效。

　　二、被担保人基本情况

　　1、常州联益光学有限公司

　　成立日期：2020年10月13日

　　统一社会信用代码：91320413MA22MYUR78

　　注册资本：10,000万

　　法定代表人：曾吉勇

　　注册地址：常州市金坛区金龙大道563号

　　企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：许可项目：技术进出口；货物进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：光学仪器制造；光学仪器销售；光电子器件制造；光电子器件销售；人工智能硬件销售；智能车载设备制造；智能车载设备销售；电子专用设备销售；可穿戴智能设备制造；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；电子元器件制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　与公司的关联关系：公司的全资子公司

　　常州联益股权结构如下：

　　最近一年一期主要财务数据（单位：人民币元）

　　常州联益暂无外部信用等级评级。经公司查询，常州联益不属于失信被执行人。

　　2、江西联淦电子科技有限公司

　　成立日期：2020年4月16日

　　统一社会信用代码：91360824MA3974XR01

　　注册资本：20,000万人民币

　　法定代表人：罗顺根

　　注册地址：江西省吉安市新干县河西工业园区绿色照明基地

　　企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　经营范围：一般项目：摄像头模组、液晶显示模组、电池、手机、互联网智能终端产品、电子产品的研发、制造、销售；移动终端设备制造，贴片加工；货物进出口；房屋租赁、机械设备租赁；物业管理；国内贸易代理（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

　　与公司的关联关系：公司的控股子公司

　　江西联淦股权结构如下：

　　最近一年一期主要财务数据（单位：人民币元）

　　江西联淦暂无外部信用等级评级。经公司查询，江西联淦不属于失信被执行人。

　　三、担保的主要内容

　　《担保协议》尚未签署，《担保协议》主要内容以正式签署的担保文件为准，本次担保有效期内任一时点的担保余额不超过本次审议的担保额度。

　　四、董事会意见

　　董事会认为，公司对控股子公司提供担保，有利于筹措资金，保证日常生产经营的需求。本次担保的对象为公司合并报表范围内的子公司，财务状况和偿债能力较好，公司对其在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，公司具有充分掌握与监控被担保公司现金流的能力，财务风险处于公司有效的控制范围之内，虽然其他股东未提供同比例担保，被担保方未提供反担保，但公司对其有绝对的控制权，担保风险处于公司可控的范围之内，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。本次担保不会对公司生产经营产生不利影响，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。

　　五、累计对外担保及逾期对外担保的金额

　　截至本公告日，公司及控股子公司累计对外担保余额为人民币331,928.20万元，占公司2020年12月31日经审计净资产的91.08%，其中对合并报表范围内子公司累计对外担保余额为人民币323,548.20万元，占公司2020年12月31日经审计净资产的88.78%；江西联创对其参股公司联创宏声提供人民币8,380万元担保，占公司2020年12月31日经审计净资产的2.30%。若本次审议的担保事项生效后，公司及控股子公司2021年度申请对外担保额度由原来的448,000万元增加到488,000万元，占公司2020年12月31日经审计净资产的133.90%，其中对控股子公司担保额度为人民币479,000万元，对参股公司提供担保额度为人民币9,000万元。

　　公司目前不存在逾期对外担保情形，不涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额等。

　　担保公告首次披露后，公司将及时披露协议签署和其他进展或变化情况。

　　六、备查文件

　　1、第七届董事会第二十七次会议决议；

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司董事会

　　二零二一年八月二十四日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2021-077

　　债券代码：112684             债券简称：18联创债

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　第七届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　联创电子科技股份有限公司（以下简称“联创电子”或“公司”）第七届董事会第二十七次会议通知于2021年8月10日通过电子邮件或专人书面送达等方式发出，会议于2021年8月20日上午10：00在公司三楼会议室召开，会议由董事长韩盛龙先生主持，会议应到董事9名，实到董事9名，会议采取现场和通讯相结合的方式进行，其中董事5名以通讯方式出席并表决。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

　　（一）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2021年半年度报告全文及摘要》的议案。

　　公司《2021年半年度报告全文》（公告编号：2021-079）同日刊登于信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021年半年度报告摘要》（公告编号：2021-080）同日刊登于信息披露媒体《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案。

　　报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，募集资金的使用及管理不存在违规行为。具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-081）。

　　公司独立董事就该事项发表了独立意见，详见公司同日刊登于指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第七届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见》。

　　（三）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于子公司向融资租赁公司申请融资及公司为其提供担保的议案》。

　　根据子公司生产经营及实际资金需求，公司全资子公司常州联益光学有限公司向融资租赁公司申请不超过人民币3亿元（含本外币）的融资额度；公司控股子公司江西联淦电子科技有限公司及其子公司向融资租赁公司申请不超过人民币1亿元（含本外币）的融资额度，上述融资额度均由公司提供连带责任担保。

　　具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于子公司向融资租赁公司申请融资及公司为其提供担保的公告》（公告编号：2021-082）。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司董事会

　　二零二一年八月二十四日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2021-078

　　债券代码：112684             债券简称：18联创债

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　第七届监事会第二十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十一次会议通知于2021年8月10日通过电子邮件或专人书面送达等方式发出，会议于2021年8月20日以现场和通讯相结合的方式召开。会议由监事会主席刘丹先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人，本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事审议并决议如下：

　　一、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2021年半年度报告全文及摘要》的议案。

　　经审核，监事会认为公司董事会编制的《2021年半年度报告全文及摘要》符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　公司《2021年半年度报告全文》（公告编号：2021-079）同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021年半年度报告摘要》（公告编号：2021-080）同日刊登于《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　二、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案。

　　监事会认为，公司2021年半年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-081）。

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司监事会

　　二零二一年八月二十四日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子         公告编号：2021-081

　　债券代码：112684             债券简称：18联创债

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　2021年半年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）2020年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]84号）核准，并经深圳证券交易所同意，联创电子科技股份有限公司（以下简称“联创电子”、“本公司”）向社会公开发行面值总额人民币3亿元的可转换公司债券，募集资金总额为人民币300,000,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币294,141,509.44元。

　　上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020年3月20日出具《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》(大华验字[2020]000092号)。

　　截止2021年6月30日，公司对募集资金项目累计投入294,323,124.20元，本年度使用募集资金20,127,952.50元。募集资金存放期间的利息净收入231,080.83元。截止2021年6月30日，募集资金余额为人民币49,466.07元。

　　（二）2020年非公开发行募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]2081号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)118,867,915股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币9.01元，于2020年11月3日共募集人民币1,070,999,914.15元，扣除与发行有关的费用人民币12,895,532.76元（不含增值税），公司实际募集资金净额为人民币 1,058,104,381.39元。

　　上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020年11月4日出具《联创电子科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）118,867,915股后实收股本的验资报告》(大华验字[2020]000618号)。

　　公司对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构及募集资金专户开户银行签署《募集资金三方监管协议》，并已将募集资金存储于在上述银行开立的募集资金专户账户内。募集资金的存放、管理和使用，均符合法律、法规及相关规章制度的规定和要求。

　　截止2021年6月30日，公司对募集资金项目累计投入563,477,446.86元，本年度使用募集资金142,496,845.72元。截止2021年6月30日，募集资金余额为人民币197,456,671.96元。募集资金应有余额与募集资金余额的差异为297,170,262.57元，其中：用于暂时补充流动资金的闲置募集资金300,000,000.00元，募集资金存放期间的利息净收入2,829,737.43元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《联创电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第七届董事会第二十一次会议审议修订。

　　（一）募集资金监管协议签订情况

　　1、2020年公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议签订和履行情况

　　根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，2020年3月，本公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国工商银行股份有限公司南昌高新支行开设了募集资金专项账户；2020年4月，本公司子公司江西联创电子有限公司（以下简称“江西联创”）在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行开设了募集资金专项账户，并分别签署了监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。

　　2、2020年非公开发行募集资金三方监管协议签订和履行情况

　　根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，2020年11月，本公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国工商银行股份有限公司南昌高新支行、中国光大银行股份有限公司南昌分行、兴业银行股份有限公司南昌分行开设了募集资金专项账户；2020年11月，本公司子公司江西联创在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国银行股份有限公司南昌市青湖支行开设了募集资金专项账户，并分别签署了监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。2021年7月，本公司、子公司江西联创与中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行签署了《募集资金三方监管协议》补充协议。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。

　　（二）截至2021年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　1、2020年公开发行可转换公司债券募集资金

　　金额单位：人民币元

　　注：联创电子本期发行可转换债券募集资金为人民币300,000,000.00元，兴业证券股份有限公司已于2020年3月20日将扣除相关保荐承销费人民币4,800,000.00元后的余款人民币 295,200,000.00元汇入联创电子募集资金专户，其中建行南昌东湖支行85,200,000.00元，工行南昌高新支行210,000,000.00元。

　　2、2020年非公开发行募集资金

　　金额单位：人民币元

　　注：联创电子本期非公开发行募集资金为人民币1,070,999,914.15元，第一创业证券承销保荐有限责任公司已于2020年11月3日将扣除相关保荐承销费人民币8,396,999.40 元后的余款人民币1,062,602,914.75元汇入联创电子募集资金专户。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　详见附表《募集资金使用情况表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　根据目前公司非公开发行募投项目的市场需求等实际情况，为提高经营管理效率和募集资金使用效率，维护股东利益，公司拟将非公开发行原计划投入“年产2.6亿颗高端手机镜头产业化项目”的募集资金388,104,381.39元以及该项目监管账户累计收到的利息（实际金额以资金转出当日专户金额为准）全部用于“年产2400万颗智能汽车光学镜头及600万颗影像模组产业化项目”，公司后续将根据市场需求情况，合理调整产能规划自筹资金实施“年产2.6亿颗高端手机镜头产业化项目”。

　　本公司于2021年6月16日召开的第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，该议案已于2021年7月5日经公司2021年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司2021年6月17日在巨潮资讯网披露的《关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2021—056）。

　　变更后的募集资金使用计划如下：

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《募集资金管理办法》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，如实地履行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在违规情形。

　　联创电子科技股份有限公司董事会

　　二零二一年八月二十四日

　　附表一

　　2020年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况表

　　（2021年1月1日至6月30日）

　　编制单位：联创电子科技股份有限公司

　　金额单位：人民币元

　　注：实际投资金额超过了募集后承诺投资金额部分系实际投入募集资金使用了募集资金本金产生的累计利息收入净额。

　　附表二

　　2020年非公开发行股票募集资金使用情况表

　　（2021年1月1日至6月30日）

　　编制单位：联创电子科技股份有限公司

　　金额单位：人民币元

　　注：实际投资金额超过了募集后承诺投资金额部分系实际投入募集资金使用了募集资金本金产生的累计利息收入净额。

　　附表三

　　变更募集资金投资项目情况表

　　编制单位：联创电子科技股份有限公司

　　金额单位：人民币元