广东广弘控股股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　证券代码：000529         证券简称：广弘控股       公告编号：2021-46

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　报告期内，公司管理层担当作为，带领全体员工以“资源集约化、经营规范化、管理信息化”改革为抓手，强主业、抓改革、促发展，克服了“新冠疫情”、“非洲猪瘟”和猪价大幅下行的不利影响，实现了经营业绩的逆势增长。上半年实现营业收入16.38亿元，同比增长7.28%，实现归属于上市公司股东的净利润 1.69亿元，同比增长8.15%。

　　1.食品冷链服务产业。一是加强市场应对。广弘食品集团加强新冠肺炎疫情防控力度，有序放开进口冷链食品经营，稳定进口冻品从业客户，冻品市场交易量稳步回升，市场营业收入同比平稳增长；充分研究分析市场行情走势，适当减少省级冻猪肉储备任务，优化产品结构，有效化解市场肉价快速下行的冲击，大大减轻了储备经营压力，降低价格倒挂的经营风险；加快周转速度，采取快进快出、薄利多销方式，降低库存成本；拓宽经营品种，拓展销售渠道，实现上半年牛羊肉销售收入同比大幅增长；二是加大管理输出。广弘食品集团继续输出食品冷链服务的先进管理和优质技术，通过与琪昇公司签订合作经营协议，新增管理冷库规模14000吨，实现少投入、低风险、高产出的输出管理成果。三是优化管理效率。广弘食品集团推广扫码缴费改善交通状况，培育和倡议诚信经营文化，被评为2020年度“全国文明诚信经营示范市场”，成为广州市唯一一家获奖市场；粤桥食品公司对冷库库位和客户重新进行了分置管理，提高货品进出效率和冷库利用率。四是实施错位发展。贸发公司充分利用对外贸易经营资质，开展进口冻品代理采购业务；连锁公司调整经营定位为以调理品经营配送为主，经营周期与销量逐步稳定。

　　2.教育发行服务产业。一是做好教材征订发行。教育书店加强与各地教育部门、中小学校的沟通协调，通过提高省内地区的循环教材供书比例、积极争取新增发行品种等措施，确保了“课前到书、人手一册”任务的圆满完成。二是做大教辅业务增量。教育书店利用渠道优势做大市场教辅增量；三是扎实推进“粤教服务云平台”运营推广。将平台宣传推广与教辅资料配送有效结合，将线上线下宣传推广有效结合，加强平台宣讲，策划组织亲子教育活动等，扩大关注群体。

　　3.畜禽农牧养殖产业。一是严防畜禽疫情。强化“非洲猪瘟”常态化防控措施，加强饲养管理、免疫保健，减少冲栏，抓好猪、鸡常见疫病的预防，上半年整个农牧养殖板块企业没有发生“非洲猪瘟”疫情和禽流感疫情。二是提高生产产量。中山广食农牧公司优化猪群结构和母猪胎龄结构，提高生产率。三是加强校企合作。南海种禽公司与华南农大合作“鸡毒支原体和滑液囊支原体的净化与控制”项目，通过对鸡群MG/MS阳性率调查，净化鸡群，加强种禽核心群净化工作。四是加大销售力度。面对近期猪价的持续下跌和鸡业的持续低迷，养猪企业通过各种渠道拓宽销售渠道，想法设法促销

　　售、降存栏；南海种禽公司积极开拓新客户，提升销售量。五是提高企业软实力。中山广食农牧公司按照省农业厅、市农业局评审要求，积极开展广东省猪伪狂犬病净化示范场和广东省无非洲猪瘟小区的创建、申报工作。

　　4.加强产业投资，推动重点项目落地。一是推进食品冷链服务产业转型升级。进一步加强与佛山市、广州市政府相关部门及企业接洽沟通和工作对接产业地块选址事宜，目前，相关事项正在持续推进中。二是推进畜禽农牧养殖产业规模化发展。加快生猪产业整合，成立广东广弘农牧发展有限公司，推动生猪产业向规模化、产业化方向高质量发展；推进兴宁规模化生猪养殖项目落地建设，项目被列入广东省2021年重点建设项目，目前已进入建设阶段；推进惠州广丰农牧公司种猪繁育一体化项目，已完成项目主体建设。加速种禽产业延伸发展，推进河源种业中心项目，完成在东源县设立广东广弘种业科技有限公司事项，负责承担后续产业转型升级、国家核心育种场和扩繁场资质延续、建设“中国国鸡种业基地”项目等，推进种禽产业深耕式发展。

　　广东广弘控股股份有限公司

　　董事长：________________

　　蔡  飚

　　二二一年八月二十四日

　　证券代码：000529          证券简称：广弘控股        公告编号：2021-45

　　广东广弘控股股份有限公司

　　第十届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东广弘控股股份有限公司于2021年8月10日以传真方式、电子文件方式发出第十届董事会第三次会议通知，会议于2021年8月20日在会议室召开。会议应到董事9人，现场参会6人，通讯方式参会3人，董事高宏波先生、夏斌先生、独立董事郭天武先生以通讯方式表决。公司监事、副总经理、财务负责人列席本次会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长蔡飚先生主持。会议审议并通过如下决议：

　　一、审议通过公司2021年半年度报告及其摘要的议案。

　　表决结果：同意9票、弃权0票、反对0票。同意本议案。

　　二、 审议通过关于兴宁广弘农牧发展有限公司向银行申请31000万元长期

　　项目贷款及公司为其贷款提供担保的议案。（详见同日公告编号：2021-47《关于兴宁广弘农牧发展有限公司向银行申请31000万元长期项目贷款及公司为其贷款提供担保的公告》

　　董事会同意兴宁广弘农牧公司向银行申请31,000万元贷款，期限15年，由公司对上述贷款提供连带责任担保。董事会授权公司管理层负责办理兴宁广弘农牧公司31,000万元的15年期贷款事项，并拟授权公司管理层负责办理公司对上述贷款提供连带责任担保一切事宜。

　　表决结果：同意9票、弃权0票、反对0票。同意本议案。

　　上述公司为兴宁广弘农牧发展有限公司向银行申请31000万元长期项目贷款提供担保的事项尚需提交股东大会审议通过。

　　三、 审议通过关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年

　　度财务审计机构的议案。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格和为上市公司提供审

　　计服务的经验和能力，该所为公司2020年度财务审计机构，该所在公司2020年度财务报表的审计工作中尽职、尽责，能够独立、客观、公正为公司提供财务审计服务并对公司会计报表发表意见。为保持审计工作的连续性、稳定性，董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，为本公司提供 2021年度财务报表审计等服务，聘任期为一年，审计费用为113万元。本议案需提交股东大会审议。（详见同日公告编号：2021-48《关于拟续聘会计师事务所的公告》）。

　　表决结果：同意9票、弃权0票、反对0票。同意本议案。

　　四、审议关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度内部控制审计机构的议案。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格和为上市公司提供审计服务的经验和能力，该所为公司2020年度内部控制审计机构，该所在公司2020年度内部控制的审计工作中尽职、尽责，能够独立、客观、公正为公司提供内部控制审计服务并发表意见。为保持审计工作的连续性、稳定性，董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计机构，为本公司提供 2021年度内部控制审计等服务，聘任期为一年，审计费用为20万元。本议案需提交股东大会审议。（详见同日公告编号：2021-48《关于拟续聘会计师事务所的公告》）。

　　表决结果：同意9票、弃权0票、反对0票。同意本议案。

　　五、审议关于召开2021年第三次临时股东大会的通知（详见同日公告编号：2021-49《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》）

　　公司定于2021年9月9日下午15:00 在广东省广州市东风中路 437号越秀城市广场南塔37楼公司会议室召开2021年第三次临时股东大会，会期半天。

　　表决结果：同意9 票、弃权 0 票、反对 0 票。同意本议案。

　　特此公告。

　　广东广弘控股股份有限公司董事会

　　二○二一年八月二十四日

　　证券代码：000529          证券简称：广弘控股        公告编号：2021--50

　　广东广弘控股股份有限公司

　　第十届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东广弘控股股份有限公司第十届监事会第三次会议于2021年8月20日在公司会议室召开。会议通知于2021年8月10日以通讯和书面方式发出，会议应到监事4名，实到4名。会议由监事会主席欧立民先生主持，符合《公司法》及《公司章程》的规定。与会监事对下列议案进行了审议，并全票通过如下决议：    一、审议通过公司2021年半年度报告及其摘要的议案。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议广东广弘控股股份有限公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意4票、弃权0票、反对0票。同意本议案。

　　特此公告。

　　广东广弘控股股份有限公司监事会

　　二○二一年八月二十四日

　　证券代码：000529          证券简称：广弘控股      公告编号：2021-49

　　广东广弘控股股份有限公司

　　关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1. 股东大会届次：2021年第三次临时股东大会

　　2. 股东大会召集人: 广东广弘控股股份有限公司董事会，公司第十届董事会第三次会议决定召开2021年第三次临时股东大会。

　　3.会议召开合法、合规性：公司董事会召集、召开本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

　　4.会议召开日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2021年9月9日下午15：00

　　（2）网络投票时间：2021年9月9日，其中：

　　通过深圳证券交易所（以下简称：深交所）交易系统进行网络投票的具体时间为2021年9月9日上午9:15—9:25,9:30—11:30和下午13:00—15:00。

　　通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的具体时间为2021年9月9日上午9:15至下午15:00任意时间。

　　5.会议召开方式：现场投票表决、网络投票。

　　在本次股东大会上，股东可以通过现场记名投票方式或者通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2021年9月2日

　　7.会议出席对象

　　（1）于股权登记日2021年9月2日下午收市时在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）其他相关人员。

　　8.会议地点：广东省广州市东风中路 437 号越秀城市广场南塔 37 楼公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）提交股东大会表决的议案

　　本次股东大会审议的议案经公司第十届董事会第三次会议审议通过，提交本次股东大会审议，具体审议议案如下：

　　1、审议关于公司为兴宁广弘农牧发展有限公司向银行申请31000万元长期项目贷款提供担保的议案。

　　2、审议关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构的议案。

　　3、审议关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计机构的议案。

　　（二）披露情况

　　上述议案请查阅公司2021年8月24日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《广东广弘控股股份有限公司第十届董事会第三次会议决议公告》、《关于兴宁广弘农牧发展有限公司向银行申请31000万元长期项目贷款及公司为其贷款提供担保的公告》、《拟聘任会计师事务所的公告》。

　　三、 提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　四、股东大会会议登记方法

　　（一）登记方式

　　自然人股东须持本人身份证、持股证明办理登记手续，委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证和持股证明办理登记手续；法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；异地股东可先通过传真或邮寄方式办理登记手续（以传真或邮寄信函收到时间为准；股东登记表和股东授权委托书样式详见附件2、3）。

　　（二）登记时间

　　2021年9月6日上午8:30—11:30.下午14:30—17:00

　　（三）登记地点

　　广东省广州市东风中路437号越秀城市广场南塔37楼公司董事会秘书室

　　（四）会议联系方式

　　联系地址：广东省广州市东风中路437号越秀城市广场南塔37楼 广东广弘控股股份有限公司董事会秘书室 邮政编码：510030 联系人：苏东明 电话：(020)83603985　　   传真：(020)83603989

　　（五）会议费用：与会股东交通及食宿费用自理。五、投资者参加网络投票的操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（网络投票的相关事宜具体说明详见附件1）。

　　六、 备查文件

　　1、 第十届董事会第三次会议决议

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：股东登记表（复印有效）

　　附件3、授权委托书（复印有效）

　　广东广弘控股股份有限公司董事会

　　二二一年八月二十四日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“360529”，投票简称为“广弘投票”。

　　2、 填报表决意见

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间： 2021年9月9日的交易时间，即上午9:15—9:25,9:30—11:30和下午13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统投票的时间为2021年9月9日上午9：15至下午15：00的任意时间。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　股东登记表

　　兹登记参加广东广弘控股股份有限公司2021年第三次临时股东大会。

　　股东姓名：                              股东证券账户号：

　　身份证或营业执照号：                    持股数：

　　联系电话：                              传真：

　　联系地址：                              邮政编码：

　　登记日期：

　　(注：本股东登记表的复印件及重新打印件均有效)

　　附件3:

　　授权委托书

　　兹委托          先生/女士代表我公司(本人)参加广东广弘控股股份有限公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权，其行使表决权的后果均由我单位(本人)承担。我公司(本人)对2021年第三次临时股东大会审议事项的表决意见：

　　注：股东根据本人意见对上述审议事项选择赞成、反对或弃权，并在相应表格内打“√”，三者中只能选其一，选择一项以上的无效；如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

　　委托人(公章或签名)：     委托人身份证号码：　      　委托人股东账户：    

　　委托人持有股数：      　　受托人(签名)：             受托人身份证号码：　　

　　委托日期：自授权委托书签署之日起至公司本次股东大会结束

　　授权日期：2021年  月  日

　　(注：本授权委托书的复印件及重新打印件均有效)　

　　证券代码：000529          证券简称：广弘控股      公告编号：2021-47

　　广东广弘控股股份有限公司

　　关于兴宁广弘农牧发展有限公司向银行申请31000万元长期项目贷款及公司为其贷款提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　广东广弘控股股份有限公司（以下简称：广弘控股或公司）于 2021年8月 20日在公司会议室召开第十届董事会第三次会议，会议以同意9票、反对0票、弃权0票，审议通过了《关于兴宁广弘农牧发展有限公司向银行申请31000万元长期项目贷款及公司为其贷款提供担保的议案》。为加快兴宁广弘农牧发展有限公司（以下简称“兴宁广弘农牧”）年出栏30万头规模化生猪养殖项目建设，，董事会同意兴宁广弘农牧公司向银行申请31,000万元贷款，期限15年，由公司对上述贷款提供连带责任担保。董事会授权公司管理层负责办理兴宁广弘农牧公司31,000万元的15年期贷款事项，并拟授权公司管理层负责办理公司对上述贷款提供连带责任担保一切事宜。

　　本次担保事项需提交股东大会审议。

　　二、 被担保人情况

　　1、名称：兴宁广弘农牧发展有限公司

　　2、统一社会信用代码：91441481MA54XPK80H

　　3、住所：兴宁市兴南大道毅德城二号交易广场7栋6A、6B号商铺（仅作办公场所使用，不得在该场所进行畜禽养殖）

　　4、法定代表人：谢增胜

　　5、注册资本：人民币壹亿元

　　6、成立日期：2020年7月2日

　　7、经营范围：动物饲养（生猪）；生猪（种猪、猪苗、肉猪等）、饲料及添加剂、食用菌、有机肥、农产品、食品销售；种植业；货物及技术进出口；农业技术研究开发；畜禽饲养的技术服务；农副产品收购、销售；实业投资；商贸信息咨询；物业租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　8、股东及股权结构：公司直接持有兴宁广弘农牧公司35 %股权，通过全资子公司中山广食农牧有限公司间接持有其65 %股权，合计持有100%股权。

　　9、企业信用情况：经查询国家企业信用信息公示系统，该公司未列入严重违法失信企业名单。

　　10、被担保人最近一年又一期主要财务指标：

　　单位：万元

　　三、担保协议的主要内容

　　公司本次为兴宁广弘农牧司向银行申请31,000万元的15年期贷款提供连带责任担保事项尚未签署相关担保协议。

　　四、董事会意见

　　公司董事会经审议认为：生猪养殖是公司农牧板块业务之一，为支持生猪养殖企业做优做强做大，促进兴宁广弘农牧公司年出栏30万头规模化生猪养殖项目建设，同意公司为兴宁广弘农牧公司向银行申请31,000万元的15年期贷款提供连带责任担保。该事项是在综合考虑公司及兴宁广弘农牧公司业务发展需要而作出的，符合公司经营实际和整体发展战略，被担保人为本公司合并报表范围内的全资子公司，信用状况良好，担保风险可控，担保事宜符合公司和全体股东的利益，不存在与《关于规范上市公司对外担保行为的通知》相违背的情形。

　　五、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截止本公告披露日，公司及控股子公司累计对外担保余额为44,000万元（含本次公司对兴宁广弘农牧公司的担保）。公司及控股子公司无逾期对外担保的情况，亦不存在为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。

　　六、备查文件

　　1、广东广弘控股股份有限公司第十届董事会第三次议决议

　　特此公告。

　　广东广弘控股股份有限公司董事会

　　二二一年八月二十四日

　　证券代码：000529          证券简称：广弘控股 公告编号：2021--48

　　广东广弘控股股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东广弘控股股份有限公司于2021年8月20日召开了第十届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构的议案》和《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司提供2021年度财务报表与内部控制审计服务，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项说明如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验。立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计服务机构，该所能够独立、客观、公正为公司提供财务审计服务和内部控制审计服务，较好的完成公司2020年度财务报表的审计工作和内部控制审计工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持审计工作的连续性、稳定性，董事会拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计服务机构，为本公司提供 2021年度财务报表审计和内部控制审计等服务，聘任期为一年，审计费用总额为133万元，分别为财务报告审计费用113万元，内部控制审计费用20万元。与 2020年度审计费用保持一致。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建， 1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2、人员信息

　　截至2020年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2266名、从业人员总数9325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

　　3、业务规模

　　立信2020年度业务收入（经审计）41.06亿元，其中审计业务收入34.31亿元，证券业务收入13.57亿元。2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户 2家。

　　4、投资者保护能力

　　截止2020年底，立信已提取职业风险基金1.29亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

　　（二）项目组成员信息

　　1、基本信息

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：王耀华

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：钟松林

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：张小惠

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对立信的执业情况进行了充分的了解，在查阅了立信所有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可立信的独立性、诚信情况、专业胜任能力和投资者保护能力。

　　2021年8月10日，公司第十届董事会审计委员会会议以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构的议案》和《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计的议案》，同意向董事会提议续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报表和内部控制审计服务机构，并将相关事项提交公司董事会审议。

　　2、 独立董事的事前认可意见和独立意见

　　（1） 事前认可意见

　　独立董事认为：立信具有证券等相关业务许可证，具备足够的独立性、专业胜任能力以及投资者保护能力。该所已为公司连续服务多年，在审计过程中能够坚持独立、客观、公正的审计原则，工作认真严谨、勤勉尽责，具有良好的执业操守和丰富的审计工作经验，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。同意将关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计的事项提交公司董事会审议。

　　（2） 独立意见

　　独立董事认为：立信具有证券等相关业务许可证，具备足够的独立性、专业胜任能力以及投资者保护能力。该所已为公司连续服务多年，在审计过程中能够坚持独立、客观、公正的审计原则，工作认真严谨、勤勉尽责，具有良好的执业操守和丰富的审计工作经验，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。公司本次续聘会计师事务所的程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。同意公司续聘立信为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构，并将该事项提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

　　3、董事会审议聘任会计师事务所的表决情况以及尚需履行的审议程序

　　公司第十届董事会第三次会议以9票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了公司《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构的议案》和《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计的议案》，上述事项尚须提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

　　四、报备文件

　　1、第十届董事会第三次会议决议；

　　2、第十届董事会审计委员会决议；

　　3、独立董事签署的事前认可和独立意见；

　　4、立信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　广东广弘控股股份有限公司董事会

　　二○二一年八月二十四日