广州华立科技股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　广州华立科技股份有限公司

　　独立董事关于公司第二届董事会

　　第二十一次会议相关事项的独立意见

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，我们作为广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对本次会议的相关事项发表以下独立意见：

　　一、关于公司2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意

　　见

　　经审核，我们认为：2021年半年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在损害股东利益的情况。公司《2021年半年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》真实、准确、完整，符合深圳证券交易所的有关规定。我们同意公司《2021年半年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》。

　　独立董事：张俊生、王立新2021年8月23日

　　广州华立科技股份有限公司

　　独立董事关于控股股东及其他关联方

　　占用公司资金、公司对外担保情况的

　　专项说明和独立意见

　　根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）等有关规定，我们作为独立董事，就 2021 年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况和公司对外担保情况进行了认真的核查，并发表如下专项说明和独立意见：

　　一、关联方资金往来情况

　　报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金的情况。

　　二、公司对外担保情况

　　报告期内，公司不存在为本公司的股东及其他关联方提供担保的情况，公司未发生任何形式的对外担保事项。

　　独立董事：张俊生、王立新2021年8月23日

　　证券代码：301011         证券简称：华立科技         公告编号：2021-014

　　广州华立科技股份有限公司

　　2021年半年度报告披露提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 23 日召开第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于<2021年半年度报告>及其摘要的议案》。

　　为使投资者全面了解公司2021年半年度的经营成果、财务状况等信息，公司《2021年半年度报告》、《2021年半年度报告摘要》于2021年8月25日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。

　　特此公告。

　　广州华立科技股份有限公司董事会

　　2021年8月23日

　　证券代码：301011         证券简称：华立科技         公告编号：2021-017

　　广州华立科技股份有限公司

　　关于 2021 年半年度募集资金存放

　　和实际使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》相关格式指引的规定，将广州华立科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华立科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1631号）同意注册，华立科技首次公开发行人民币普通股（A股）股票21,700,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币14.20元，募集资金总额为人民币30,814.00万元，扣除发行费用人民币4,244.21万元（不含增值税），募集资金净额为人民币26,569.79万元。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）已对首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月11日出具了《验资报告》（华兴验字【2021】20000370110号）。

　　（二）2021 年半年度募集资金使用及结余情况

　　公司募集资金初始净额为人民币28,728.10万元，扣除自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币2,158.32万元，实际募集资金净额人民币26,569.79万元。截止2021年6月30日，公司累计已使用募集资金人民币14,327.86万元，其中本报告期内使用募集资金人民币5,026.12万元。截止2021年6月30日，本公司募集资金使用及余额情况如下：

　　单位：人民币万元

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件要求，以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审批手续。公司于2021年6月11日与发行保荐人海通证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司广州番禺支行、中国银行股份有限公司广州番禺支行、招商银行股份有限公司广州天安支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，并设立募集资金专户，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

　　《募集资金三方监管协议》与《深圳证券交易所创业板上市公司募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》的规定履行了相关职责。

　　（二）募集资金的专户存储情况

　　截至2021年6月30日，公司募集资金专项账户的余额明细列示如下：

　　单位：人民币万元

　　三、报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况表

　　公司2021年半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　报告期内，公司无募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司于2021年6月29日召开了第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 9,301.74万元及已支付发行费用的自筹资金384.36万元，共计9,686.10万元。情况如下表所示：

　　1、预先投入募投项目及置换情况

　　单位：人民币万元

　　2、已支付发行费用及置换情况

　　单位：人民币万元

　　华兴会计师事务所（特殊普通合伙）就公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的资金情况出具了《关于广州华立科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（华兴专字[2021]20000370125号）。保荐机构海通证券股份有限公司和公司监事会、独立董事均发表明确同意意见，一致同意公司本次以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金事项。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（五）结余募集资金使用情况

　　截至2021年6月30日，募集资金余额23,428.89万元，均存放于募集资金专户。

　　（六）超募资金的金额、用途及使用进展情况

　　报告期内，公司不存在超募资金的情况。

　　（七）尚未使用的募集资金用途及去向

　　截至2021年6月30日，公司尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。

　　四、募集资金实际投资项目变更情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　报告期内，公司募集资金投资项目无对外转让或置换的情况。

　　六、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的关于募集资金使用的相关信息真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。

　　特此公告。

　　广州华立科技股份有限公司董事会

　　2021年8月23日

　　附件 1：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：广州华立科技股份有限公司

　　单位：人民币万元

　　证券代码：301011           证券简称：华立科技        公告编号：2021-015

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　3、公司股东数量及持股情况

　　公司是否具有表决权差异安排

　　□ 适用 √ 不适用

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华立科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1631号）同意注册，华立科技首次公开发行人民币普通股（A股）股票21,700,000股，每股面值1.00元，每股发行价格为14.20元，募集资金总额为30,814.00万元，扣除相关发行费用4,244.21万元（不含增值税）,募集资金净额为26,569.79万元。华兴会计师事务所（特殊普通合伙）已对首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月11日出具了《验资报告》（华兴验字【2021】20000370110号）。经审验，公司注册资本由人民币65,100,000.00元增加到人民币86,800,000.00元，公司总股本由65,100,000股变更为86,800,000股。

　　广州华立科技股份有限公司

　　法定代表人：苏本立

　　2021年8月23日

　　海通证券股份有限公司 关于广州华立科技股份有限公司 2021年半年度跟踪报告

　　保荐机构名称：海通证券股份有限公司     被保荐公司简称：华立科技

　　保荐代表人姓名：雷浩  联系电话：021-23219000

　　保荐代表人姓名：赵鹏  联系电话：021-23219000

　　一、保荐工作概述

　　二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

　　三、公司及股东承诺事项履行情况

　　四、其他事项

　　保荐代表人签名：雷  浩  赵  鹏

　　保荐机构：海通证券股份有限公司

　　2021年8月25日