中国工商银行股份有限公司 董事会决议公告

　　证券代码：601398     证券简称：工商银行     公告编号：临2021-037号

　　中国工商银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国工商银行股份有限公司（以下简称本行）于近日召开董事会会议。会议应出席董事12名，亲自出席11名，委托出席1名，胡祖六董事委托梁定邦董事出席会议并代为行使表决权。黄良波监事长、王景武副行长、张文武副行长、徐守本副行长、张伟武副行长及监事会成员列席会议。官学清董事会秘书参加会议。会议的召开符合法律法规、《中国工商银行股份有限公司章程》以及《中国工商银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。

　　会议由陈四清董事长主持召开。出席会议的董事审议通过了以下议案：

　　一、 关于2022年集团用工计划的议案

　　议案表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。

　　二、 关于《2021年中期风险管理报告》的议案

　　议案表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。

　　三、 关于审议《全面风险管理规定（2021年版）》的议案

　　议案表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。

　　四、 关于《2021年中期集团银行账簿利率风险管理报告》的议案

　　议案表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。

　　五、 关于审议《负债质量管理办法》的议案

　　议案表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。

　　六、 关于《中国工商银行绿色金融实施情况报告》的议案

　　议案表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。

　　七、 关于申请对外捐赠临时授权额度的议案

　　议案表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。

　　为落实国家关于巩固拓展脱贫攻坚成果、全面推进乡村振兴的战略部署，并持续助力救灾、慈善、文教等社会公益事业，申请在本行目前对外捐赠授权额度基础上，增加3,000万元临时授权额度（即2021年对外捐赠总额上限提升至1.3亿元）。在上述额度内的对外捐赠事项，由股东大会授权董事会并转授权行长审批。

　　本次对外捐赠临时授权经董事会审议通过后，将按公司治理程序将议案提交股东大会审议，自股东大会审议通过后生效。

　　八、 关于审议《中国工商银行股份有限公司信息披露制度（2021年版）》的议案

　　议案表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　九、 关于2021-2022年度董事、监事及高级管理人员责任险投保方案的议案

　　议案表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。

　　十、 关于召集2021年第二次临时股东大会的议案

　　议案表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。

　　本行2021年第二次临时股东大会拟于2021年11月25日召开，具体事项请见本行另行披露的2021年第二次临时股东大会通知。

　　十一、 关于2020年度董事薪酬清算方案的议案

　　议案表决情况请见附件一。

　　独立董事对本议案发表如下意见：同意将本议案提交本行股东大会审议。

　　本议案尚需提交本行股东大会审议。

　　2020年度董事薪酬清算方案请见附件二。

　　十二、 关于2020年度高级管理人员薪酬清算方案的议案

　　议案表决情况请见附件三。

　　独立董事对本议案发表如下意见：同意。

　　2020年度高级管理人员薪酬结果请见附件四。

　　十三、 关于2021年度高级管理人员业绩考核方案的议案

　　陈四清先生和廖林先生与本议案存在利害关系，回避表决。

　　议案表决情况：有效表决票10票，同意10票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　附件：一、关于2020年度董事薪酬清算方案的议案表决情况

　　二、2020年度董事薪酬清算方案

　　三、关于2020年度高级管理人员薪酬清算方案的议案表决情况

　　四、2020年度高级管理人员薪酬结果

　　中国工商银行股份有限公司

　　董事会

　　二二一年八月三十日

　　附件一：

　　关于2020年度董事薪酬清算方案的议案表决情况

　　附件二：

　　2020年度董事薪酬清算方案

　　单位：人民币万元

　　注：

　　1.本行董事长、行长及执行董事的薪酬按国家对中央金融企业负责人的有关薪酬政策执行。上表中本行董事长、行长及其他董事税前薪酬为该等人士2020年度的全部薪酬数额，其中包括已于本行2020年度报告中披露的数额。

　　2.按照国家有关规定，本行董事长、行长、执行董事2018-2020年任期激励收入在任期考核（以3年为一个业绩考核任期）结束后，根据任职时间、年薪水平和任期考核评价结果兑现。本行原董事长、执行董事易会满先生任期激励收入为25.43万元人民币；原执行董事、副行长张红力先生任期激励收入为9.41万元人民币；原执行董事、副行长王敬东先生任期激励收入为12.55万元人民币；原执行董事、副行长谭炯先生任期激励收入为35.28万元人民币。

　　3.独立非执行董事2020年度津贴标准为：基本津贴标准为30万元人民币/人/年。担任董事会专门委员会主席津贴为5万元人民币/职位/年，担任董事会专门委员会副主席津贴为4万元人民币/职位/年，担任董事会专门委员会委员津贴为3万元人民币/职位/年。

　　4.本行董事的任职起止时间请参见本行2020年度报告及有关人员任职变动公告。2020年至今本行董事的变动情况如下：

　　（1）2020年1月，冯卫东先生担任本行非执行董事。

　　（2）2020年1月，曹利群女士担任本行非执行董事。

　　（3）2020年2月，胡浩先生因工作变动不再担任本行执行董事。

　　（4）2020年2月，董轼先生因工作变动不再担任本行非执行董事。

　　（5）2020年3月，叶东海先生因工作变动不再担任本行非执行董事。

　　（6）2020年3月，希拉·C·贝尔女士因任期届满不再担任本行独立非执行董事。

　　（7）2020年7月，廖林先生担任本行执行董事。

　　（8）2020年12月，谷澍先生因工作变动不再担任本行副董事长、执行董事。

　　（9）2021年2月，梅迎春女士因任期届满不再担任本行非执行董事。

　　（10）2021年3月，廖林先生担任本行副董事长。

　　（11）2021年8月，陈怡芳女士担任本行非执行董事。

　　5. 2020年，卢永真先生、郑福清先生、冯卫东先生、曹利群女士、叶东海先生、梅迎春女士和董轼先生不在本行领取薪酬。

　　6. 本行独立非执行董事、部分非执行董事因在除本行及本行控股子公司以外的法人或其他组织担任董事、高级管理人员而使该法人或其他组织成为本行关联方，部分上述董事在该等关联方获取薪酬。除上述情形外，本行董事2020年度均未在本行关联方获取薪酬。

　　7. 本行支付的2020年度董事、监事及高级管理人员的税前薪酬总额约为1830.46万元人民币。

　　附件三：

　　关于2020年度高级管理人员薪酬清算方案的议案表决情况

　　附件四：

　　2020年度高级管理人员薪酬结果

　　单位：人民币万元

　　注：

　　1.本行董事长、行长、执行董事及副行长的薪酬按国家对中央金融企业负责人的有关薪酬政策执行。上表中本行董事长、行长、执行董事及其他高级管理人员税前薪酬为该等人士2020年度的全部薪酬数额，其中包括已于本行2020年度报告中披露的数额。

　　2.按照国家有关规定，本行董事长、行长、执行董事、副行长2018-2020年任期激励收入在任期考核（以3年为一个业绩考核任期）结束后，根据任职时间、年薪水平和任期考核评价结果兑现。本行原董事长、执行董事易会满先生任期激励收入为25.43万元人民币；原执行董事、副行长张红力先生任期激励收入为9.41万元人民币；原执行董事、副行长王敬东先生任期激励收入为12.55万元人民币；原副行长李云泽先生任期激励收入为14.11万元人民币；原执行董事、副行长谭炯先生任期激励收入为35.28万元人民币。

　　3.按照国家有关规定，本行董事会秘书、高级业务总监2020年度税前薪酬中，50%以上绩效年薪实行延期支付，延期支付金额计提于公司账户，将于2021年至2023年视经营业绩情况延期支付，每年支付比例为1/3。高级业务总监王百荣先生2020年度延期支付绩效年薪为71.66万元人民币，2020年度税前薪酬实付部分为158.40万元人民币；董事会秘书官学清先生2020年度延期支付绩效年薪为75.33万元人民币，2020年度税前薪酬实付部分为166.29万元人民币；高级业务总监熊燕女士2020年度延期支付绩效年薪为46.55万元人民币，2020年度税前薪酬实付部分为104.45万元人民币；高级业务总监宋建华先生2020年度延期支付绩效年薪为46.55万元人民币，2020年度税前薪酬实付部分为103.90万元人民币。

　　4.本行高级管理人员的任职起止时间请参见本行2020年度报告及有关人员任职变动公告。2020年至今本行高级管理人员的变动情况如下：

　　（1）2020年2月，胡浩先生因工作变动不再担任本行执行董事、副行长。

　　（2）2020年4月，熊燕女士担任本行高级业务总监。

　　（3）2020年4月，宋建华先生担任本行高级业务总监。

　　（4）2020年4月，王景武先生担任本行副行长。

　　（5）2020年4月，王百荣先生担任本行高级业务总监，不再担任首席风险官。

　　（6）2020年4月，廖林先生兼任本行首席风险官。

　　（7）2020年7月，张文武先生担任本行副行长。

　　（8）2020年7月，廖林先生担任本行执行董事。

　　（9）2020年10月，徐守本先生担任本行副行长。

　　（10）2020年12月，谷澍先生因工作变动不再担任本行副董事长、执行董事、行长。

　　（11）2021年3月，廖林先生担任本行副董事长、行长，不再兼任首席风险官。

　　（12）2021年6月，张伟武先生担任本行副行长。

　　证券代码：601398     证券简称：工商银行     公告编号：临2021-038号

　　中国工商银行股份有限公司

　　监事会决议公告

　　中国工商银行股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国工商银行股份有限公司（以下简称本行）于近日召开监事会会议。会议应出席监事6名，亲自出席6名。会议召开和议案审议程序符合有关法律法规、《中国工商银行股份有限公司章程》及《中国工商银行股份有限公司监事会议事规则》等规定。

　　会议由黄良波监事长主持，会议审议通过以下议案：

　　关于2020年度监事薪酬清算方案的议案

　　监事会同意将《关于2020年度监事薪酬清算方案的议案》提交股东大会审议。

　　2020年度监事薪酬清算方案请见附件。

　　本议案尚需提交本行股东大会审议。

　　特此公告。

　　附件：2020年度监事薪酬清算方案

　　中国工商银行股份有限公司

　　监事会

　　二○二一年八月三十日

　　附件：

　　2020年度监事薪酬清算方案

　　单位：人民币万元

　　注：

　　1. 上表中本行监事税前薪酬为该等人士2020年度的全部薪酬数额，其中包括已于本行2020年度报告中披露的数额。

　　2. 按照国家有关规定，本行监事长2018-2020年任期激励收入在任期考核（以3年为一个业绩考核任期）结束后，根据任职时间、年薪水平和任期考核评价结果兑现。原监事长钱文挥先生任期激励收入为1.74万元人民币。

　　3. 股东代表监事2020年度税前薪酬合计按照本人实际任职情况确定。按照中国银行保险监督管理委员会的规定，本行股东代表监事2020年度税前薪酬中，40%以上绩效年薪实行延期支付，延期支付金额计提于公司账户，将于2021年至2023年视经营业绩情况延期支付，每年支付比例为1/3。股东代表监事张炜先生2020年度延期支付绩效年薪为51.47万元人民币，2020年度税前薪酬实付部分为158.31万元人民币。

　　4. 职工代表监事2020年度津贴（税前）按照外部监事基本津贴标准的20%和本人实际任职情况确定，上表中的薪酬为其担任本行职工代表监事而获得的津贴，不包含其在本行担任其他职务所获报酬。

　　5. 外部监事2020年度基本津贴标准为25万元人民币/人。沈炳熙先生根据国家有关部门规定自2016年6月起未从本行领取津贴。

　　6. 本行监事的任职起止时间请参见本行2020年度报告及有关人员任职变动公告。2020年至今本行监事的变动情况如下：

　　（1）2020年1月，杨国中先生担任本行股东代表监事、监事长。

　　（2）2020年9月，吴翔江先生担任本行职工代表监事。

　　（3）2020年9月，惠平先生因年龄原因不再担任本行职工代表监事。

　　（4）2021年3月，杨国中先生因工作变动不再担任本行股东代表监事、监事长。

　　（5）2021年7月，黄良波先生担任本行股东代表监事、监事长。