上海荣泰健康科技股份有限公司 监事会关于公司2021年限制性股票 激励计划激励对象名单的审核意见 及公示情况说明

　　证券代码：603579        证券简称：荣泰健康       公告编号：2021-066

　　转债代码：113606        转债简称：荣泰转债

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海荣泰健康科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月26日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，公司对本次拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　1、公司于2021年8月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海荣泰健康科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《上海荣泰健康科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《上海荣泰健康科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》等，并在公司内部公示了《上海荣泰健康科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》，内容包括本次拟激励对象的姓名及职务等信息，公示时间为2021年8月27日至2021 年9月6日。公示期内，公司员工若有异议，可以通过电话、邮件及当面反映情况等方式向监事会进行反馈。在公示的期限内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次拟激励对象提出的异议。

　　2、公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或公司子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司或公司子公司担任的职务等资料，激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　二、监事会核查意见

　　根据《管理办法》、《公司章程》，公司监事会结合2021年限制性股票激励计划之拟激励对象名单的公示结果及监事会的核查情况，发表核查意见如下：

　　1、列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员符合《中华人民共和国公司法》、《管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，均为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员以及其他骨干员工。

　　2、激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为，本次列入《激励计划（草案）》的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次2021年限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　上海荣泰健康科技股份有限公司监事会

　　2021年9月8日