虹软科技股份有限公司关于 2020年限制性股票激励计划预留权益失效的公告

　　证券代码：688088        证券简称：虹软科技        公告编号：临2021-037

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、2020年限制性股票激励计划的决策程序和信息披露情况

　　（一）2020年8月24日，虹软科技股份有限公司（以下简称公司）第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（二）2020年8月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：临2020-026），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王慧女士作为征集人就2020年第一次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（三）2020年8月25日至2020年9月3日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出的异议。2020年9月5日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：临2020-030）。

　　（四）2020年9月11日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2020年9月12日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临2020-032）。

　　（五）2020年9月11日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、2020年限制性股票激励计划的预留权益情况

　　根据公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定，预留权益的授予对象应当在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。

　　截至本公告日，公司2020年限制性股票激励计划预留的56.40万股限制性股票自激励计划经公司2020年第一次临时股东大会审议通过后超过12个月未明确激励对象，预留权益已经失效。

　　特此公告。

　　虹软科技股份有限公司董事会

　　2021年9月18日

　　证券代码：688088        证券简称：虹软科技        公告编号：临2021-038

　　虹软科技股份有限公司

　　关于股份回购实施结果的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、回购审批情况和回购方案内容

　　虹软科技股份有限公司（以下简称公司）于2021年3月20日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。2021年3月26日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：临2021-011）。

　　本次回购股份方案的主要内容如下：公司拟以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）。回购股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过人民币75.00元/股（含），回购资金总额不低于人民币20,000万元（含），不超过人民币30,000万元（含），回购期限自董事会审议通过回购方案之日起6个月内。

　　公司2020年年度权益分派实施后，本次回购股份价格上限由不超过人民币75.00元/股（含）调整为不超过人民币74.74元/股（含）。具体内容详见公司于2021年7月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于2020年年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：临2021-025）。

　　二、回购实施情况

　　（一）2021年3月31日，公司首次实施回购股份，并于2021年4月1日披露了《关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份暨回购进展的公告》（公告编号：临2021-012）。

　　（二）2021年9月16日，公司完成回购，已实际回购公司股份4,829,600股,占公司总股本406,000,000股的比例为1.19%，回购成交的最高价为56.72元/股，最低价为39.28元/股，回购均价约为43.76元/股，支付的资金总额为人民币21,133.74万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　（三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回购方案。回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。

　　（四）本次回购股份使用的资金均为公司自有资金，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。本次回购不会导致公司控制权发生变化，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。

　　三、回购期间相关主体买卖股票的情况

　　2021年3月22日，公司首次披露了回购股份事项，详见《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：临2021-008）。截至本公告披露前，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购股份提议人在此期间均不存在买卖公司股票的情况。

　　四、已回购股份的处理安排

　　本次回购股份方案实施前后，公司总股本未发生变化；本次回购股份方案实施后，公司无限售条件股份中包含回购专用证券账户4,829,600股。

　　公司本次累计回购股份4,829,600股，将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。上述回购股份存放于公司股份回购专用证券账户期间，不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股、质押等权利。公司如未能在发布本公告后三年内实施前述用途并转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。

　　后续，公司将按照披露的用途使用已回购的股份，并按规定履行决策程序和信息披露义务。

　　特此公告。

　　虹软科技股份有限公司董事会

　　2021年9月18日