浙江和达科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告

　　证券代码：688296         证券简称：和达科技        公告编号：2021-015

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　浙江和达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议 于2021年9月17日在公司会议室以现场方式召开。本次会议的通知于2021年9月7日以电子邮件、电话方式送达全体监事。本次会议由监事会主席平旦波先生召集和主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司向金融机构申请综合授信额度及为子公司授信担保的议案》

　　监事会认为，和达科技向金融机构申请综合授信额度及为子公司授信担保，有利于公司及子公司加快资金周转，提高资金使用效率。本次担保对象为公司子公司，公司对其经营状况、资信及偿债能力有充分了解和控制，风险可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形；监事会同意公司向金融机构申请综合授信额度及为子公司授信担保的事项。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　本议案尚须提请公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司向金融机构申请综合授信额度及为子公司授信担保的公告》（公告编号：2021-013）

　　特此公告。

　　浙江和达科技股份有限公司监事会

　　2021年 9月23日

　　证券代码：688296         证券简称：和达科技        公告编号：2021-013

　　浙江和达科技股份有限公司

　　关于公司向金融机构申请综合授信额度

　　及为子公司授信担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●  本次授信额度：浙江和达科技股份有限公司及合并报表范围内子公司预计向银行等金融机构申请总额度不超过人民币3亿元的综合授信额度。

　　●  担保方：浙江和达科技股份有限公司司（以下简称“公司”或“和达科技”）。

　　●  被担保方：浙江绍兴和达水务技术股份有限公司（以下简称“绍兴和达”）为公司持股 60%的控股子公司。

　　● 本次担保金额预计不超过人民币1,000万元。截至本公告披露之日，上市公司及其控股子公司不存任何提供担保的事项，不存在逾期担保及诉讼等。

　　● 本次担保是否有反担保：否。 

　　● 本事项已经公司第三届董事会第九次会议审议，尚需提交至公司股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要，公司拟向金融机构申请综合授信额度，总额度不超过人民币3亿元；同时为子公司绍兴和达提供授信担保，总额度不超过人民币1,000万元。

　　（一）综合授信情况

　　为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要，公司及合并报表范围内子公司拟向银行等金融机构申请总额度不超过人民币3亿元的授信额度。

　　授信额度期限为自2021年第二次临时股东大会审议通过之日起至下一年度年度股东大会召开之日止（授信银行、授信额度及期限将以最终银行实际审批为准），该授信项下额度可循环使用。

　　授信额度项下的具体授信品种及额度分配、期限、利率、费率等相关要素及抵押、质押、担保等相关条件由公司与最终授信银行协商确定，以各方签署的协议为准。实际融资金额以公司在授信额度内与金融机构实际发生的融资金额为准，总额度不超过人民币 3亿元。

　　公司董事会提请股东大会授权董事长郭军先生全权代表公司签署上述授信额度内的一切授信（包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等）有关的合同、协议、凭证等各项法律文件。

　　（二）授信额度内为子公司提供担保的概述

　　为满足子公司绍兴和达经营资金的需要，公司拟为其申请银行综合授信额度提供连带责任担保，担保总额度不超过人民币1,000万元。担保授权有效期限为自2021年第二次临时股东大会审议通过之日起至下一年度年度股东大会召开之日止。

　　公司董事会提请股东大会授权董事长郭军先生签署上述担保额度内的各项法律文件。

　　（三）决策程序

　　公司于 2021 年 9 月 17 日召开的第三届董事会第九次会议、第三届监事 会第九次会议，审议通过了《关于公司向金融机构申请综合授信额度及为子公司授信担保的议案》。独立董事对此发表了同意的独立意见。上述议案尚需提交股东大会审议通过。

　　二、 被担保人基本情况

　　（一）被担保人基本情况

　　公司名称：浙江绍兴和达水务技术股份有限公司

　　注册资本：1,000万元人民币

　　法定代表人：沈建鑫

　　成立日期：2016年8月29日

　　注册地址：浙江省绍兴市越城区皋埠街道银城路7号大楼三楼

　　经营范围：计算机软硬件及辅助设备零售；电子产品销售；通讯设备销售；智能仪器仪表销售；供应用仪器仪表销售；机械设备租赁；软件开发；智能水务系统开发；人工智能公共数据平台；大数据服务；水利相关咨询服务。

　　信用状况：绍兴和达不属于失信被执行人，也不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

　　公司主要财务数据：

　　单位：元

　　注：上表2020年度数据经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年1-6月数据未经审计。

　　（二）被担保人与上市公司的关联关系

　　被担保人为公司的控股子公司，公司持股 60%。

　　三、 担保协议的主要内容

　　公司目前尚未签订担保协议，上述计划担保总额仅为公司拟提供的担保额度，具体担保金额、担保期限、担保方式等担保协议的具体内容以实际签署的担保合同为准。

　　四、 担保的原因及必要性

　　本次担保为满足公司控股子公司日常经营的需要，有利于支持其良性发展，为其担保符合公司整体利益。本次担保对象为公司子公司，公司对其经营状况、资信及偿债能力有充分了解和控制，风险可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　五、 董事会意见

　　公司于 2021 年 9 月 17 日召开的第三届董事会第九次会议、第三届监事 会第九次会议，审议通过了《关于公司向金融机构申请综合授信额度及为子公司授信担保的议案》。公司董事会认为和达科技向金融机构申请综合授信额度及为子公司授信担保，是为了满足公司及子公司日常经营和业务发展的资金需要，且履行了合法程序。同时，绍兴和达经营正常、资信状况良好，公司作为控股股东，能够及时掌握控股子公司的日常经营状况，并对其银行授信额度拥有重大的决策权，能在最大范围内控制担保风险，上述事项符合公司整体利益。

　　六、 独立董事意见

　　公司独立董事认真评估了公司及其子公司的经营状况、资信及偿债能力等，认为公司本次拟向金融机构申请综合授信额度不超过人民币3亿元，有利于公司加快资金周转，提高资金使用效率，不存在损害公司及股东利益的情况，且公司经营状况良好，具备较强的偿债能力，不会给公司带来重大财务风险；本次担保对象为公司子公司，公司对其经营状况、资信及偿债能力有充分了解和控制，风险可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形；审议及决策程序合法有效，符合相关法律法规及《公司章程》，同意向金融机构申请综合授信额度及为子公司提供担保事项。

　　七、 保荐机构核查意见

　　公司本次向金融机构申请综合授信额度及为子公司授信担保的事项已经公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，并将提交2021年第二次临时股东大会审议，履行了必要的内部审批程序，符合有关法律、法规和《浙江和达科技股份有限公司章程》等规范性文件的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　综上，本保荐机构对和达科技向金融机构申请综合授信额度及为子公司授信担保事项无异议。

　　八、 累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至公告披露日，上市公司及其控股子公司不存任何提供担保的事项，不存在逾期担保及诉讼等。

　　特此公告。

　　浙江和达科技股份有限公司董事会

　　2021年 9月23日

　　证券代码：688296        证券简称：和达科技        公告编号：2021-014

　　浙江和达科技股份有限公司关于召开

　　2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年10月8日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年10月8日  14 点 30分

　　召开地点：浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路36号嘉兴智慧产业创新园18幢公司五楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年10月8日

　　至2021年10月8日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议审议通过。内容详见公司于 2021 年 9 月 23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：议案2

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2021年10月8日上午 09:00-12:00

　　（二）登记地点

　　浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路36号嘉兴智慧产业创新园18幢，浙江和达科技股份有限公司证券管理部

　　（三）登记方式

　　1、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法 人印章的营业执照复印件、股东账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人 委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业 执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权 委托书（加盖公章）办理登记手续；

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件、证券账户卡办理登记 手续；自然人股东委托代理人出席的，应出示股东的证券账户卡原件和身份证复 印件、授权委托书原件和受托人身份证原件办理登记手续；

　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在 登记时间送达，信函或传真登记须写股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联 系电话，并附身份证及股东账户复印件。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式

　　联系人：王亚平

　　联系电话：0573-82850903

　　邮箱地址：wangyaping@chinahddz.com

　　通讯地址：浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路36号嘉兴智慧产业创新园18幢，浙江和达科技股份有限公司证券管理部

　　（二）拟出席会议的股东或股东授权代理人请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）本次现场会议出席人员食宿及交通费用自理。为配合新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，建议股东通过网络投票方式进行投票。

　　特此公告。

　　浙江和达科技股份有限公司董事会

　　2021年9月23日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　浙江和达科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年10月8日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　证券代码：688296         证券简称：和达科技        公告编号：2021-011

　　浙江和达科技股份有限公司

　　关于变更副总经理、董事及财务总监的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、财务总监辞职的情况

　　浙江和达科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司财务总监许高雄先生递交的书面辞职报告。因个人原因，许高雄先生申请辞去公司财务总监职务，辞职后不再担任公司任何职务。许高雄先生在任职期间与公司董事会和经营管理层均无任何意见分歧。根据《公司章程》及相关法律法规的规定，其递交的辞职报告自送达董事会之日起生效。

　　截至本公告披露日，许高雄先生直接持有公司股票10万股，占公司总股本的0.09%，许高雄先生承诺将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规对高级管理人员股份转让的规定及公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。

　　许高雄先生在公司任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对许高雄先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　二、副总经理、董事辞职的情况

　　公司董事会近日收到陆福明先生递交的辞职申请，申请辞去公司副总经理、董事职务，辞职申请自股东大会补选新的董事任职后生效。辞职后，陆福明先生将继续在公司担任智慧水务研究院委员职务。

　　截至本公告披露日，陆福明先生直接持有公司股份5万股，占公司总股本的0.05%，通过持有嘉兴鸿和众达投资管理合伙企业（有限合伙）9.1507%的出资份额间接持有公司股份,具体如下：嘉兴鸿和众达投资管理合伙企业（有限合伙）直接持有公司358.5781万股，占公司总股本的3.34% ；其妻计丹英女士直接持有公司股份4万股，占公司总股本的0.04%。陆福明先生及其妻计丹英女士所持股份将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规对董事、高级管理人员股份转让的规定及公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。

　　陆福明先生在任期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会谨向陆福明先生对公司所做的贡献表示感谢！

　　三、聘任财务总监的情况

　　为确保公司财务管理工作的顺利开展，经公司总经理郭军先生提名，并经董事会提名委员会审核，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，同意聘任伊静女士（简历详见附件）为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事发表独立意见如下：公司独立董事认真审查了伊静女士个人履历、教育背景、工作情况等，认为伊静女士符合相关法律法规关于担任上市公司高级管理人员的任职资格和条件的规定，具备相关专业知识和工作经验，具备履行相关职责的能力,不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任高级管理人员的情形,未受过中国证券监督管理委员会的行政处罚或证券交易所及其他相关部门处罚和惩戒的情形。本次董事会关于聘任财务总监的提名及表决程序符合《公司法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定。

　　全体独立董事一致同意董事会聘任伊静女士为公司财务总监，任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　四、提名非独立董事候选人的情况

　　经公司董事会提名，并经董事会提名委员会审核，公司于2021年9月17日召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》，同意提名王小鹏先生（简历详见附件）为第三届董事会非独立董事候选人，其任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。 该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事发表独立意见如下：公司独立董事认真审查了公司第三届董事会非独立董事候选人王小鹏先生 的个人履历、教育背景、工作情况等，认为该董事候选人符合相关法律法规关于上市公司董事任职资格和条件的规定，拥有履行董事职责所应具备的能力，不存在《公司法》、《公司章程》等规定不得担任董事的情形，也不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象。 本次董事会关于补选公司董事的提名及表决程序符合《公司法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定。

　　全体独立董事一致同意提名王小鹏先生为公司第三届董事会非独立董事，并同意将本次公司补选董事事项提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　浙江和达科技股份有限公司董事会

　　2021年 9月23日

　　附件：简历

　　伊静，女，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学专业，大专学历。2004年4月至2020年6月，先后在嘉兴苏宁易购商贸有限公司担任财务主管、财务部长和财务经理职务；2020年6月至今，在浙江和达科技股份有限公司担任财务经理职务。

　　王小鹏，男，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工程师，流体力学专业，硕士研究生学历。2000年7月至2001年6月，任西安飞行器设计研究所助理工程师；2002年8月至2004年8月，历任上海长城电子信息网络有限公司软件工程师、项目经理；2006年8月至2018年6月，历任格兰富中国控股有限公司、格兰富水泵（上海）有限公司研发工程师、产品开发项目经理、市政水务行业业务拓展经理、建筑行业销售发展经理、二次供水行业高级销售经理；2018年7月至2020年9月，在浙江和达科技股份有限公司担任总经理特别助理；2020年9月至今，担任浙江和达科技股份有限公司副总经理。

　　证券代码：688296         证券简称：和达科技        公告编号：2021-012

　　浙江和达科技股份有限公司

　　关于修改《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　浙江和达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月17日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，现将相关事项公告如下：

　　公司于2021年8月13日和2021年8月30日分别召开第三届董事会第七次会议与2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本、股份总额等、修订公司章程并办理工商变更登记的议案》。具体详见公司 2021 年 8月 14 日公告的《关于变更公司注册资本、公司类型及修订公司章程并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2021-006）及2021 年 8月 31日公告的《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-009）。

　　公司在实际办理工商变更登记过程中，浙江省市场监督管理局对《公司章程》 中的部分内容提出了修改建议。公司拟根据实际情况及浙江省市场监督管理局的 建议修改《公司章程》。具体修改情况如下：

　　同时，董事会提请股东大会授权董事会全权办理本次《公司章程》修改【包 括本议案的修改内容以及 2021年第一次临时股东大会审议并通过的《关于变更公司注册资本、股份数额等、修订公司章程并办理工商变更登记的议案》的修改内容】所涉及的一切手续，包括且不限于向市场监督管理部门提交登记备案文件，与市场监督管理部门等主管部门的沟通协调，对《公司章程》作出其认为适当及必要的修订、更正等。以全面实现2021年第一次临时股东大会审议并通过的《关于变更公司注册资本、股份数额等、修订公司章程并办理工商变更登记的议案》及本议案之修改《公司章程》并完成工商变更登记、备案手续的目标。修改后的《公司章程》以工商行政管理部门核准的内容为准。

　　修订后的《公司章程》全文将同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 予以披露。

　　特此公告。

　　浙江和达科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年 9月23日