宁波金田铜业（集团)股份有限公司 关于2021年员工持股计划 非交易过户完成的公告

　　证券代码：601609        证券简称：金田铜业         公告编号：2021-090

　　债券代码：113046        债券简称：金田转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波金田铜业（集团)股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月13日召开第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第十七次会议，于2021年9月1日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<宁波金田铜业（集团)股份有限公司2021年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案，同意公司实施2021年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）。

　　根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》的要求，现将公司2021年员工持股计划的实施进展情况公告如下：

　　2021年9月28日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的11,306,300股公司股票中5,824,000股已于2021年9月27日非交易过户至公司2021年员工持股计划账户。截至本公告披露日，公司2021年员工持股计划账户持有公司股份5,824,000股，占公司总股本的0.39%。公司回购专用证券账户中留存的股票数量为5,482,300股。至此，公司2021年员工持股计划已全部完成股票非交易过户，根据本次员工持股计划的规定，公司本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

　　公司将持续关注公司员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　宁波金田铜业（集团)股份有限公司董事会

　　2021年9月28日

　　证券代码：601609        证券简称：金田铜业         公告编号：2021-091

　　债券代码：113046        债券简称：金田转债

　　宁波金田铜业（集团)股份有限公司2021年员工持股计划首次持有人会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2021年员工持股计划首次持有人会议于2021年9月28日以现场结合通讯方式召开，参加本次会议的持有人共26人，代表员工持股计划份额1,281.28万份，占公司2021年员工持股计划总份额的100%。

　　本次会议由董事会秘书丁星驰先生主持，会议的通知、召集、召开和表决程序符合公司2021年员工持股计划的有关规定。

　　二、会议审议情况

　　经审议，本次持有人会议审议通过了以下事项：

　　（一）审议通过《关于设立宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年员工持股计划管理委员会的议案》

　　持有人会议同意设立管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本次员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。管理委员会由3名委员组成。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。管理委员会的权利和义务详见公司《2021年员工持股计划管理办法》。

　　表决结果：同意份额1,281.28万份，占出席会议的持有人所持份额总数的100%；反对份额0份；弃权份额0份。

　　（二）审议通过《关于选举宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年员工持股计划管理委员会委员的议案》

　　选举胡纪宏先生、姜惠乐女士、张金宝先生为公司2021年员工持股计划管理委员会委员，其中选举胡纪宏先生为2021年员工持股计划管理委员会主任。上述人员任期与公司2021年员工持股计划存续期一致。

　　表决结果：同意份额1,281.28万份，占出席会议的持有人所持份额总数的100%；反对份额0份；弃权份额0份。

　　（三）审议通过《关于授权宁波金田铜业（集团）股份有限公司2021年员工持股计划管理委员会及其转授权相关人士办理本次员工持股计划相关事宜的议案》

　　持有人会议为保证公司2021年员工持股计划的顺利实施，同意授权公司员工持股计划管理委员会及其授权人士办理本次员工持股计划的相关事项，具体如下：

　　（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；

　　（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理，包括但不限于：

　　①办理员工持股计划持股数的初始登记、变更登记等事宜；

　　②锁定期届满后抛售股票进行变现；

　　③根据持有人代表会议的决定办理持股计划收益和现金资产的分配；

　　④办理持有人持股转让的变更登记事宜。

　　（3）办理员工持股计划份额认购事宜；

　　（4）代表全体持有人行使股东权利；

　　（5）持有人会议授权的其它职责。

　　表决结果：同意份额1,281.28万份，占出席会议的持有人所持份额总数的100%；反对份额0份；弃权份额0份。

　　特此公告。

　　宁波金田铜业（集团)股份有限公司

　　董事会

　　2021年9月28日