中信建投证券股份有限公司 2021年第四次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投         公告编号：临2021-095号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2021年10月20日

　　（二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券股份有限公司办公大楼B1层多功能厅

　　（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，王常青董事长主持会议。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事13人，出席13人（现场出席2人，通讯出席11人）；

　　2、公司在任监事5人，出席5人（现场出席3人，通讯出席2人）；

　　3、董事会秘书出席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司代表出席本次股东大会。

　　本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1、议案名称：关于选举杨栋先生担任公司董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司

　　董事、监事和高级管理人员）

　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　2021年第四次临时股东大会议案为普通决议议案，根据《中华人民共和国公司法》和《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规定，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

　　律师：陈竹莎律师和王文雅律师

　　2、律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、中信建投证券股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议；

　　2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司

　　2021年10月20日

　　证券代码：601066          证券简称：中信建投         公告编号：临2021-096号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年10月20日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）审议通过了《关于选举杨栋先生担任公司董事的议案》，选举杨栋先生为公司第二届董事会董事。

　　根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，杨栋先生自本次股东大会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第二届董事会任期结束之日止。杨栋先生的任职经本次股东大会审议通过后，须报中国证券监督管理委员会北京监管局备案。杨栋先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　附件：杨栋先生简历

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2021年10月20日

　　附件：

　　杨栋先生简历

　　杨栋先生，1976年7月生。杨栋先生自2010年12月至今任职于中央汇金投资有限责任公司，现担任中央汇金投资有限责任公司董事总经理。

　　杨栋先生曾任职于中国人民银行天津分行、中国人民银行金融研究所等机构；自2010年12月起任职于中央汇金投资有限责任公司，曾担任银行部高级副经理、银行机构管理一部工行股权管理处处长及股权管理一部工行股权管理处处长、高级经理等职务。

　　杨栋先生自中国人民大学取得经济学博士学位，具有高级经济师职称。