山西华翔集团股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：603112                  证券简称：华翔股份

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:山西华翔集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王春翔       主管会计工作负责人：廖洲     会计机构负责人：牛艳玲

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：山西华翔集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：王春翔     主管会计工作负责人：廖洲     会计机构负责人：牛艳玲

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：山西华翔集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王春翔      主管会计工作负责人：廖洲    会计机构负责人：牛艳玲

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　山西华翔集团股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：603112          证券简称：华翔股份          公告编号：2021-070

　　山西华翔集团股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金

　　管理的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：国泰君安证券股份有限公司；中信银行股份有限公司

　　● 本次委托理财金额：共计7,000万元

　　● 委托理财产品名称：君跃腾龙叁佰2139；君跃伏龙叁佰2139；共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款06726期

　　● 委托理财产品期限：34天；34天；34天

　　● 履行的审议程序：山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月30日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第十二次会议，并于2020年11月16日召开2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对总额不超过人民币2.4亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期自股东大会审议通过之日起1年之内有效。具体内容详见公司于2020年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山西华翔集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-008）。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财的目的

　　由于募投项目建设需要一定周期，根据项目实施计划及建设进度，部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金安全和募集资金投资计划正常进行的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源

　　公司本次委托理财的资金全部来源于闲置募集资金。

　　2、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1841号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票5,320万股，发行价为每股人民币7.82元，共计募集资金总额416,024,000.00元，坐扣承销和保荐费用（不含增值税）33,018,867.92元后的募集资金为383,005,132.08元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2020年9月8日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费用、用于本次发行的信息披露等其他发行费用（不含增值税）18,495,283.02元后，公司本次募集资金净额364,509,849.06元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-77号）。

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安股份有限公司分别与中国光大银行股份有限公司临汾支行、中国银行股份有限公司临汾中大街支行和中信银行股份有限公司临汾支行签订了《募集资金专户储存三方监管协议》，对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。该三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（三）本次委托理财产品的基本情况

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司坚持规范运作，在确保不影响公司正常运营、募集资金投资计划和募集资金安全的前提下，严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的流动性好、期限短的产品。公司将及时跟踪、分析各理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　（二）委托理财的资金投向

　　本次使用募集资金进行现金管理购买的投资产品为保底类存款产品，产品与特定标的挂钩，挂钩标的为沪深300，000300.SH指数及美元/瑞士法郎即期汇率价格。

　　（三）风险控制分析

　　为控制投资风险，公司使用闲置募集资金委托理财产品为低风险型、短期理财产品。公司进行委托理财，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，并与受托各方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司本次运用闲置募集资金进行委托理财，是在做好日常资金调配、保证正常生产经营所需资金不受影响的基础上实施，主要购买的为低风险浮动收益型理财产品。

　　三、委托理财受托方情况

　　本次委托现金管理受托方为国泰君安证券股份有限公司和中信银行股份有限公司，与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期（截至2021.6.30）的主要财务情况如下：

　　单位：元

　　本次现金管理金额合计7,000万元，占公司最近一期期末（截至2021.6.30）货币资金16.41%。所使用的资金为闲置募集资金，不影响募集资金投资项目建设进度和募集资金使用。

　　（二）根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》规定，公司现金管理资金相应计入金融资产，利息收益计入利润表中财务费用或投资收益项目。具体以年度审计结果为准。

　　五、风险提示

　　尽管本次使用闲置募集资金进行委托理财购买的本金保障型收益凭证和结构性存款属于低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力等因素从而影响预期收益。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　公司于2020年10月30日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第十二次会议，并于2020年11月16日召开2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下，同意公司对总额不超过人民币2.4亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度有效期自股东大会审议通过之日起1年之内有效。具体内容详见公司于2020年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山西华翔集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-008）。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行委托理财的情况

　　单位：万元

　　特此公告。

　　山西华翔集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月26日