东北证券股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：000686           证券简称：东北证券           公告编号：2021-045

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本报告经公司第十届董事会2021年第六次临时会议审议通过。公司全体13名董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司2021年第三季度报告未经会计师事务所审计。

　　公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　一、主要财务数据

　　??（一）主要会计数据和财务指标（合并口径）

　　报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　??（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：（人民币）元

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的说明：

　　??（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　单位：（人民币）元

　　二、股东信息

　　??（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况

　　单位：股

　　注：①人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。

　　②香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　③因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　　④公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况

　　不适用。

　　三、其他重要事项

　　（一）公司组织架构调整情况

　　1.公司部门新设情况

　　为推动公司业务发展，经公司第十届董事会2021年第四次临时会议审议通过，公司董事会同意设立金融市场部。

　　为推动公司培训工作实现平台化、集约化和智能化，经公司第十届董事会2021年第五次临时会议审议通过，公司董事会同意设立培训中心。

　　上述部门设立情况详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第四次临时会议决议公告》（2021-040）、《东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第五次临时会议决议公告》（2021-043）。

　　2.公司部门更名情况

　　为构建公司多元化盈利模式，提升公司稳定创利能力，经公司第十届董事会2021年第四次临时会议审议通过，公司董事会同意将量化交易部更名为金融创新业务部。具体情况详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第四次临时会议决议公告》（2021-040）。

　　??（二）公司营业网点变更情况

　　1.营业网点迁址情况

　　报告期内，公司完成3家营业网点的迁址、更名工作，详见下表：

　　2.营业网点升级情况

　　2021年6月11日，公司第十届董事会2021年第二次临时会议审议通过了《关于公司苏州苏雅路营业部升级为苏州分公司的议案》。2021年7月13日，苏州分公司已取得营业执照及经营许可证，升级工作全部完成。

　　3.营业网点设立与撤销情况

　　2021年9月28日，根据公司第十届董事会2021年第五次临时会议决议，公司董事会同意撤销江西分公司和广西分公司，并新设四川第二分公司和长沙营业部等两家营业网点。截至本报告披露日，上述分公司撤销及营业网点新设事项均在办理中。

　　??（三）债务融资情况

　　1.证券公司短期融资券发行情况

　　根据公司2020年第二次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231号）的批复，报告期内，公司共发行了3期短期融资券，具体情况如下：

　　注：上述短期融资券发行具体情况详见公司在巨潮资讯网、中国债券信息网、中国货币网、上海清算所披露的相关公告。

　　2.公司向专业投资者公开发行公司债券的发行情况

　　根据公司2020年第二次临时股东大会授权以及中国证监会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]150号），2021年8月20日，公司完成2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行工作，发行规模25亿元，期限3年，发行利率3.50%。

　　??（四）公司重要制度制定及修订情况

　　报告期内，公司董事会共审议通过了4项制度，具体如下：

　　注：上述已披露的制度全文或修订说明请查询巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　??（五）单项业务资格的变化情况

　　报告期内，公司新增1项业务资格，具体如下：

　　??（六）期后重大事项

　　公司完成1家营业网点的迁址、更名工作，详见下表：

　　四、季度财务报表

　　??（一）财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位：东北证券股份有限公司

　　单位：（人民币）元

　　公司负责人：李福春             主管会计工作负责人：王天文         会计机构负责人：刘雪山

　　合并资产负债表（续）

　　2021年9月30日

　　编制单位：东北证券股份有限公司

　　单位：（人民币）元

　　公司负责人：李福春             主管会计工作负责人：王天文          会计机构负责人：刘雪山

　　合并年初到报告期末利润表

　　2021年1-9月

　　编制单位：东北证券股份有限公司

　　单位：（人民币）元

　　合并年初到报告期末利润表（续）

　　2021年1-9月

　　编制单位：东北证券股份有限公司

　　单位：（人民币）元

　　公司负责人：李福春         主管会计工作负责人：王天文            会计机构负责人：刘雪山

　　合并年初到报告期末现金流量表

　　2021年1-9月

　　编制单位：东北证券股份有限公司

　　单位：（人民币）元

　　合并年初到报告期末现金流量表（续）

　　2021年1-9月

　　编制单位：东北证券股份有限公司

　　单位：（人民币）元

　　公司负责人：李福春           主管会计工作负责人：王天文          会计机构负责人：刘雪山

　　（二）财务报表调整情况说明

　　1.2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　合并资产负债表：（单位：人民币元）

　　调整情况说明：

　　根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第21号-租赁>的通知》以及《企业会计准则第21号-租赁》的要求（以下简称“新租赁准则”），公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，因采用新租赁准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。

　　2.2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　不适用。

　　（三）审计报告

　　公司2021年第三季度报告未经审计。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　2021年10月26日