绿康生化股份有限公司 关于部分募投项目追加投资总额 并调整投资进度的公告

　　证券代码：002868          证券简称：绿康生化        公告编号：2021-084

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于2021年10月28日召开了第四届董事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于部分募投项目追加投资总额并调整投资进度的议案》，同意公司根据目前募投项目的实际情况，将“年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目”达到预定可使用状态时间调整至2022年3月31日，并使用自有资金追加不超过8,000万元的投资金额，现将有关事宜公告如下：

　　一、募集资金投资项目概述

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准绿康生化股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]473号文）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）3,000万股，每股面值1元，发行价格为每股15.20元，募集资金总额人民币456,000,000.00元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币368,152,300.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年4月26日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2017]第ZF10501号验资报告。

　　根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定，以及募集资金采取专户存储管理的监管要求，公司就本次募集资金的存放签订了《募集资金三方监管协议》。

　　（一）年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目

　　公司于2018年8月24日召开了第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更实施地点并延期完成的议案》，同意公司根据募投项目的实际情况，对“2,400吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目”变更实施地点并延期至2020年12月31日完成。公司独立董事、监事会及保荐机构均发表了明确意见。具体内容详见公司于2018年8月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于部分募投项目变更实施地点并延期完成的公告》（公告编号：2018-064）。

　　公司于2019年10月30日召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将“2,400吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目”尚未使用募集资金及后续产生利息净额变更用于“年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药项目”，变更后项目的投资总额为38,326.06万元。公司独立董事、监事会及保荐机构均发表了明确意见。具体内容详见公司于2019年10月31日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2019-066），并于2019年11月15日股东大会审议通过。

　　公司于2020年11月27日召开了第三届董事会第二十二次（临时）会议，审议通过了《关于部分募投项目延期完成的议案》，同意公司根据目前募投项目的实际情况，将“年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目”延期至2021年9月30日完成。公司独立董事、监事会及保荐机构均发表了明确意见。具体内容详见公司于2020年11月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-115）。

　　（二）技术中心扩建项目

　　技术中心扩建项目于2017年5月16日举行了开工仪式正式开工建设，截至2020年4月该项目已达到预定可使用状态并验收，已满足结项条件。公司于2020年4月24日召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司董事会同意对技术中心扩建项目予以结项，并将结项后的节余募集资金永久补充流动资金。

　　（三）补充流动资金项目已经实施完毕。

　　二、部分募投项目追加投资总额并调整投资进度的具体情况

　　募投项目在前期虽经过充分的可行性论证，但实际推进过程中受到多方面因素的影响，受到疫情和上游设备供应商推迟交货等多方面因素影响，同时公司结合目前募投项目的实际情况，本次在项目实施主体及募集资金投资用途都未发生变更的情况下，将“年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目”达到预定可使用状态时间调整至2022年3月31日，并使用自有资金追加不超过8,000万元的投资金额。具体如下：

　　三、部分募投项目追加投资总额并调整投资进度的主要原因

　　追加投资总额主要是因为该项目大宗原材料价格上涨，环保、安全以及后期建设公共设施等方面投入增加。调整投资进度主要是因为2020年以来，国内疫情对公司项目建设进度产生一定影响。主要体现在：（1）项目施工人员春节期间回乡与返程的时间相比于其他年份大幅增加，延误了项目施工建设进度；（2）2021年下半年以来江苏、福建等地的疫情延误了公司部分设备的交付时间，以及设备安装调试人员无法来到现场工作。另外，沈阳等地区的限电因素导致部分设备也无法按期交付，延误项目工期。公司经过审慎的研究论证并结合实际施工情况，现将“年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目”预计可使用状态日期延长至2022年3月31日，并追加不超过8,000万元的投资金额，项目实施主体及募集资金投资用途均不发生变更。

　　综上，此次部分募投项目追加投资总额并调整投资进度符合公司实际情况和项目运作的需要，不存在变相更改募集资金用途和损害股东利益的情形，不会对项目实施造成实质性的影响。公司部分募投项目追加投资总额并调整投资进度事项符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定及《公司章程》的规定，符合公司及全体股东的利益，有利于募投项目更好的实施及公司的长远发展。

　　四、部分募投项目追加投资总额并调整投资进度对公司的影响

　　部分募投项目追加投资总额并调整投资进度是公司根据募投项目的实际情况而做出的审慎决定，有利于公司的长远发展，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。公司将严格遵守《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，加强对募集资金使用监督，确保募集资金使用的合法、有效。

　　五、审议批准程序及专项意见

　　（一）董事会意见

　　公司第四届董事会第三次（临时）会议审议了《关于部分募投项目追加投资总额并调整投资进度的议案》，经全体董事表决，一致同意了该议案。

　　董事会认为，公司拟将“年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目”预计可使用状态时间进行调整，调整至2022年3月31日完成，并追加不超过8,000万元的投资金额，是结合目前募投项目的实际情况，经过谨慎研究后作出的决定。本次调整投资进度未改变该项目实施主体及募集资金投资用途。因此，董事会同意公司部分募投项目追加投资总额并调整投资进度。

　　（二）监事会意见

　　公司第四届监事会第三次会议审议了《关于部分募投项目追加投资总额并调整投资进度的议案》，经全体监事表决，一致同意了该议案。

　　监事会认为，公司本次部分募投项目追加投资总额并调整投资进度的事项未改变公司募集资金的用途和投向，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益。因此，监事会同意公司部分募投项目追加投资总额并调整投资进度。

　　（三）独立董事意见

　　公司本次部分募投项目追加投资总额并调整投资进度的事项，是公司根据募投项目实际情况而作出的谨慎决定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。前述事项履行了必要的审批程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。因此，独立董事同意公司部分募投项目追加投资总额并调整投资进度。

　　（四）保荐机构意见

　　经核查，兴业证券认为:绿康生化股份有限公司本次调整募投项目投资进度的方案经公司第四届董事会第三次（临时）会议审议、第四届监事会第三次会议审议通过，同时公司独立董事均发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序。

　　综上，兴业证券对绿康生化本次调整募投项目投资进度的方案无异议，公司应在履行相关法定程序并进行信息披露后方可实施。

　　六、备查文件

　　1、《绿康生化股份有限公司第四届董事会第三次（临时）会议决议》

　　2、《绿康生化股份有限公司第四届监事会第三次会议决议》

　　3、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第三次（临时）会议相关事项的独立意见》

　　4、《兴业证券股份有限公司关于绿康生化股份有限公司调整募投项目投资进度的核查意见》

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事会

　　二二一年十月二十八日

　　证券代码：002868        证券简称：绿康生化       公告编号：2021-085

　　绿康生化股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时

　　股东大会通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于2021年10月28日召开第四届董事会第三次（临时）会议审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》，决定于2021年11月15日15:00召开公司2021年第二次临时股东大会。现将具体事项通知如下：

　　一、会议召开的基本情况

　　1、会议召集人：公司董事会

　　2、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　3、现场会议召开时间：2021年11月15日（星期一）15:00开始。

　　4、网络投票时间：2021年11月15日。

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年11月15日上午9:15—9:25、9:30—11:30，下午13:00—15:00。

　　（2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2021年11月15日9:15至15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议进行投票表决；

　　（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn/）向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年11月8日（星期一）。

　　7、会议出席对象：

　　（1）“于2021年11月8日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册”的公司股东或其授权委托的代理人。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：福建省浦城县园区大道6号公司综合办公楼二楼第一会议室。

　　二、会议审议事项

　　公司将对前述议案进行中小投资者即对除上市公司的董事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东表决单独计票。

　　上述相关议案经公司第四届董事会第三次（临时）会议、第四届监事会第三次会议审议通过。具体内容详见2021年10月29日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。

　　三、 提案编码

　　四、会议登记手续

　　1、登记方式：现场登记、传真方式登记。

　　2、登记时间：2021年11月12日上午9:30-11:30，下午13:30-16:30。

　　3、登记地点：福建省浦城县园区大道6号公司综合办公楼五楼董事会办公室。

　　4、全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

　　5、自然人股东登记：自然人股东持本人身份证、证券账户卡和持股凭证；委托代理人出席会议的，委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　6、法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，凭本人的有效身份证件、法定代表人身份证明书（或授权委托书）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。法人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、法人股东出具的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。

　　7、以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取函信或传真方式登记（须在2021年11月12日16:30时之前送达或传真至公司），不接受电话登记。但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn/）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

　　六、其他事项

　　1、会务联系：

　　地址：福建省浦城县园区大道6号公司综合办公楼五楼董事会办公室。

　　联系人：黄景文/林信红/黄益芳

　　电话：0599-2827451

　　传真：0599-2827567

　　E-mail：lkshdm@pclifecome.com

　　2、会期预计下午半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

　　七、备查文件

　　1、《绿康生化股份有限公司第四届董事会第三次（临时）会议决议》

　　2、《绿康生化股份有限公司第四届监事会第三次会议决议》

　　附件：1、2021年第二次临时股东大会授权委托书

　　2、2021年第二次临时股东大会参会股东登记表

　　3、参加网络投票的具体操作流程

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事会

　　二二一年十月二十八日

　　附件1：绿康生化股份有限公司2021年第二次临时股东大会授权委托书

　　兹委托________________先生/女士代表本人/本单位出席绿康生化股份有公司2021年第二次临时股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。委托人对受托人的表决指示如下：

　　特别说明事项：

　　1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，每项均为单选，多选无效。

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为个人的，应签名；委托人为单位的，并由单位法定代表人签名，并加盖单位公章。

　　3、委托人对上述表决事项未作具体指示的或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，视为委托人同意受托人可依其意思代为选择，其行使表决权的后果均由委托人承担。

　　委托人单位名称或姓名（签字盖章）：

　　委托人营业执照号码或身份证号码：

　　委托人证券账户卡号：

　　委托人持股数量：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　签署日期：    年  月  日

　　附件2：绿康生化股份有限公司2021年第二次临时股东大会参会股东登记表

　　附注：

　　1、请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。

　　2、持股数量请填写截至2021年11月8日15:00时交易结束时的持股数。

　　3、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021年11月12日16:30时之前送达或传真方式到公司，不接受电话登记。

　　4、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　股东签字（盖章）： __________________________

　　日期：    年  月  日

　　附件3：参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362868

　　2、投票简称：“绿康投票”。

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年11月15日上午9:15—9:25、9:30—11:30，下午13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月15日9:15至15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，应按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn/规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn/在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。