上海复旦张江生物医药股份有限公司 2021年第三季度报告

　　公司A股代码：688505                                             证券简称：复旦张江

　　公司H股代码：01349                                              证券简称：复旦张江

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　截止报告期末，公司股东户数21,993户，其中：A股21,842户，H股151户。

　　注 1：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份为代客户持有，上表中其持股数剔除了上海医药所持有的70,564,000股H股无限售条件流通股及Invesco Hong Kong Limited 所持有的30,835,000股H股无限售条件流通股。因香港联交所有关规则并不要求客户申报所持有股份是否有质押及冻结情况，因此香港中央结算（代理人）有限公司无法统计或提供质押或冻结的股份数量；

　　注 2：上海志渊投资中心（有限合伙）、上海达渊投资中心（有限合伙）、上海诚渊投资中心（有限合伙）系公司员工持股平台。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、 员工股权激励

　　根据公司于2021年5月27日召开的2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大会授权，公司于2021年7月22日召开了第七届董事会第十次（临时）会议、第七届监事会第十次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2021年7月22日为首次授予日，以人民币8.90元/股的价格向258名激励对象首次授予3,277万股限制性股票。

　　2、 全资子公司建设二期医药生产基地

　　公司全资子公司泰州复旦张江药业有限公司作为本集团的主要生产基地，为满足本集团后续研发项目的产业化进程，推进现有研发管线申报进度，根据本集团战略规划和经营发展需要，拟投资建设二期医药生产基地项目，该项目包括新建抗体偶联药物车间、固体制剂生产车间、注射剂车间、扩建综合性仓库及配套办公。公司于2021年8月11日召开第七届董事会第十一次会议审议通过《关于全资子公司开展二期医药生产基地建设项目的议案》，同意公司全资子公司泰州复旦张江药业有限公司投资共计人民币60,000万元建设二期医药生产基地项目。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:上海复旦张江生物医药股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王海波           主管会计工作负责人：薛燕           会计机构负责人：章雯

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海复旦张江生物医药股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：王海波           主管会计工作负责人：薛燕           会计机构负责人：章雯

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海复旦张江生物医药股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王海波          主管会计工作负责人：薛燕           会计机构负责人：章雯

　　(二) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　上海复旦张江生物医药股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年10月29日

　　股票代码：688505               股票简称：复旦张江               编号：临2021-040

　　上海复旦张江生物医药股份有限公司

　　第七届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）第七届监事会第十二次会议于2021年10月14日以书面方式发出会议通知，于2021年10月28日以现场结合通讯表决方式召开，因唐余宽先生辞去公司监事会主席一职，本次会议由公司半数以上监事推举公司监事黄建先生召集主持，会议应参加表决监事4人，实际参加表决监事4人，本次会议的通知和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，做出如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》

　　公司监事会认为：《公司2021年第三季度报告》的编制及审议程序均符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，格式和内容符合上海证券交易所的各项规定，内容真实、准确、完整地反映出公司本报告期经营管理和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。在作出本决议之前，未发现参与2021年第三季度报告编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。因此，同意《公司2021年第三季度报告》相关内容。

　　表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海复旦张江生物医药股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于选举公司第七届监事会主席的议案》

　　同意选举公司监事黄建先生（简历附后）为公司第七届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第七届监事会任期届满之日止。

　　表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　上海复旦张江生物医药股份有限公司监事会

　　二二一年十月二十九日

　　附 件

　　监事会主席简历

　　黄建，男，1970年出生，复旦大学理学博士，中国国籍，无境外永久居留权。现任上海交通大学医学院生物化学与分子细胞生物学系教授、博士生导师，国家自然科学基金评审人。曾于中国科学院上海生物化学与细胞生物学研究所及瑞典卡罗琳斯卡研究所（Karolinska Institute）进行博士后研究。黄教授长期从事肿瘤分子生物学研究，并作为主要研究人员主持多项国家级、省部级课题。

　　截至本公告日，黄建先生未持有公司股票，其与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。