有研粉末新材料股份有限公司 关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告

　　证券代码：688456          证券简称：有研粉材          公告编号：2021-032

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　有研粉末新材料股份有限公司（以下简称公司或有研粉材）于2021年10月28日召开了公司第一届董事会第九次会议和第一届监事会第六次会议，审议并通过《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司对部分募投项目募集资金投资金额在首次公开发行股份募集资金净额的范围内进行调整。上述事项已获得公司董事会、监事会的审批，独立董事和保荐机构长江证券承销保荐有限公司（以下简称保荐机构）发表了明确的同意意见。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于同意有研粉末新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕251号），公司获准向社会公开发行人民币普通股3,000万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币10.62元，合计募集资金人民币318,600,000元，扣除发行费用人民币34,664,220.14元（不含税），募集资金净额为人民币283,935,779.86元。本次募集资金已于2021年3月12日全部到位，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月12日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“天职业字[2021]13158号”《验资报告》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《有研粉末新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司首次公开发行并在科创板上市的实际募集资金扣除发行费用后的净额投资于以下项目。由于本次公开发行实际募集资金净额28,393.58万元，少于拟投入的募集资金金额40,460.57万元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，2021年4月28日，公司第一届董事会第七次会议和第一届监事会第四次会议，审议并通过《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司对部分募投项目募集资金投资金额在首次公开发行股份募集资金净额的范围内进行调整。

　　各募投项目使用募集资金金额调整如下：

　　因考虑募投资金金额及项目建设进度，现拟对项目募集资金金额再次进行调整，具体分配额度如下：

　　三、调整募投项目拟投入募集资金金额对公司的影响

　　公司对募投项目投资金额分配调整后，实际募集资金净额不能满足以上募集资金投资项目的资金需求，不足部分公司将用自筹资金补足。本次对募投项目投资金额调整系公司基于项目进展需要，针对实际募集资金净额小于计划募集资金金额的情况而做出，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，本次调整有利于保障募投项目顺利实施，提高资金使用效率，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。

　　四、公司履行的审议程序及意见说明

　　（一）审议程序

　　2021年10月28日召开的公司第一届董事会第九次会议和第一届监事会第六次会议，审议并通过《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司对部分募投项目募集资金投资金额在首次公开发行股份募集资金净额的范围内进行调整。公司独立董事已就上述事项发表了明确的同意意见。

　　（二）专项意见

　　1、监事会意见

　　监事会认为：根据公司募投项目的实际情况，公司董事会决定调整部分募集资金投资项目的募集资金投入金额，调整事项履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》及公司《募集资金管理办法》等法律法规、规范性文件和公司制度，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。因此，同意公司调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额。

　　2、独立董事意见

　　独立董事认为：根据公司募投资金金额及项目建设进度，公司董事会决定对项目募集资金金额再次进行调整，调整事项履行了必要的程序，符合 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》及公司《募集资金管理办法》等法律法规、规范性文件和公司制度，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。因此，同意公司调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额。

　　3、保荐机构核查意见

　　保荐机构认为：公司因考虑募投资金金额及项目建设进度，决定对项目募集资金金额再次进行调整，调整事项履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》及公司《募集资金管理办法》等法律法规、规范性文件和公司制度的要求，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

　　综上，保荐机构对有研粉材调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项无异议。

　　五、备查文件

　　（一）《有研粉末新材料股份有限公司第一届董事会第九次会议决议》；

　　（二）《有研粉末新材料股份有限公司第一届监事会第六次会议决议》；

　　（三）《独立董事关于公司第一届董事会第九次会议相关事项的独立意见》；

　　（四）《长江证券承销保荐有限公司关于有研粉末新材料股份有限公司调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见》。

　　特此公告。

　　有研粉末新材料股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：688456         证券简称：有研粉材        公告编号：2021-031

　　有研粉末新材料股份有限公司

　　第一届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　有研粉末新材料股份有限公司（以下简称公司）第一届监事会第六次会议于2021年10月28日以现场方式召开，会议通知已于2021年10月18日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席王慧主持。本次会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》《有研粉末新材料股份有限公司章程》以及有关法律、法规的规定，所作决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司<2021年第三季度报告>的议案》

　　监事会认为：公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司2021年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实反映出公司当期情况。因此，同意公司2021年第三季度报告。

　　表决情况：3票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《有研粉末新材料股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》

　　监事会认为：根据公司募投项目实际情况，公司董事会决定调整部分募集资金投资项目的募集资金投入金额，调整事项履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》及公司《募集资金管理办法》等法律法规、规范性文件和公司制度，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。因此，同意公司调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》

　　特此公告。

　　有研粉末新材料股份有限公司监事会

　　2021年 10 月 28日